关于 ESM 的信息

  • ESMA针对疫情发布新政 降低净空头头寸报告门槛

    2020-03-16 22:21:31

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(3月16日)报道称,欧洲证券和市场管理局(ESMA)宣布了一项临时决定,其中降低了净空头头寸的报告门槛,以作为对COVID-19的预防措施。 欧洲监管机构现在要求在欧盟监管市场上交易的净空头股票持有人在生效后头寸达到或超过已发行股本的0.1%时,应通知相关国家主管当局(NCA)。 ESMA今天表示:“ ESMA认为,降低报告门槛是一项预防措施,在与持续发生的COVID-19大流行相关的特殊情况下,对于当局监视市场发展至关重要。” “如果需要,该措施可以支持采取更严格的行动,以确保欧盟市场的有序运转,金融稳定和对投资者对保护。[继续阅读]

  • ESMA发布2020-22年策略取向 关注加密货币资产

    2020-01-10 01:00:46

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(1月9日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)宣布将专注于金融业的数据安全,特别是加密货币资产。 在其发布的2020-22年策略取向中,该监管机构披露计划发布数字货币法规框架。 声明称:“ESMA将与NCA一起要求欧盟市场参与者获知数字化资产的风险,确保企业的持续性以及正确使用新技术,并通过恰当的数据保护和数据质量管理防止网络威胁。” “金融系统面临的网络威胁风险以及加密货币资产的法规框架正越来越多地成为ESM以及欧洲央行和欧盟委员会的焦点。” ESMA提到,正计划在未来数年内采取针对欧盟居民和资本市场所面临挑战的行动[继续阅读]

  • ESMA为英国退欧做准备 延期认可英国中央对手方

    2019-12-23 23:04:55

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(12月23日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)宣布延长认可英国中央对手方(CCPs)暂时性等同的期限。 三个英国CCP分别为伦敦结算所(LCH Limited)、 ICE Clear Europe Limited和LME Clear Limited。 延期认同将在英国退欧后在无协议退欧的情况下即日生效。 欧洲投资者对英国金融市场与欧洲市场的切断感到担忧,因为其他所有欧洲金融中心的规模都没有那么大。而英国的金融服务业也难以寻得在英国退欧后保留现有交易量的方法。 基于这种情况,ESMA所公布的这一消息受到欢迎,被认为是欧[继续阅读]

  • 又一家!马耳他监管机构复刻ESMA差价合约禁令

    2019-08-21 00:00:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(8月20日)报道称,马耳他金融服务局(MFSA)成为最新一个在国家范围执行针对差价合约(CFD)产品干涉办法的欧盟国家监管机构。 该监管机构在周二宣布已经更新其商业规则手册,基本上禁止差价合约对零售投资者的营销、分销或销售。 Finance Magnates此前曾报道,欧洲证券市场管理局(ESMA)已经从今年8月1日停止更新其暂时办法。从那时起,所有欧盟监管机构都或多或少地复制了已经生效了一年的暂时办法。 MFSA引入的永久禁令包括确保投资者损失不超过本金的要求。为了达到这一目标,监管者现在要求投资者必须被告知可理解的风险警[继续阅读]

  • ESMA禁令限期将至 波兰想要“另辟蹊径”?

    2019-07-26 23:43:28

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月26日)报道称,随着欧洲证券及市场管理局(ESMA)产品干涉办法试行的最终期限临近,欧洲各国监管机构正在采取他们自己的措施。波兰就是少数几个想要避免采取与ESMA完全相同法规的欧盟国家。 该国监管机构正仔细考虑为有经验的零售交易者建立一个新的列别,允许他们使用50:1的杠杆。这一政策此前也被塞浦路斯政权交易委员会(CySEC)讨论过。但显然,两家监管机构都仍在等待ESMA对此类事宜的指示。 ESMA自2018年8月份以来就开始警惕任何对统一欧盟法规的偏离。由波兰监管机构KNF设计的这一相关法规还有待审核和批准。 在其官网[继续阅读]

  • ESMA警告:部分欧盟差价合约供应商试图规避法规

    2019-07-13 00:00:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,尽管欧洲证券及市场管理局(ESMA)的产品干涉办法已经出台将近一年,但看来一些公司并没有完全遵守法规。今日ESMA公布了一项声明,表达了对供应商营销、分布和出售差价合约(CFD)给零售客户的担忧。 ESMA在声明中尤其提到,已经发现针对产品干涉办法要求“引起违规担忧”的多种行为。这些行为与专业客户要求和第三国家差价合约供应商的营销销售相关。 根据ESMA的声明,一些交易供应商通过允许零售客户成为要求中的专业客户来规避规定,而监管机构则认为这将鼓励、引发或施压零售客户被当作专业客户对待。 ESMA还指出,他[继续阅读]

  • 又一家!爱尔兰永久化ESMA二元期权及差价合约禁令

    2019-06-12 21:15:02

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(6月12日)报道称,爱尔兰央行成为最近一个将欧洲证券及市场管理局(ESMA)去年8月份引入的新规永久化的欧盟国家。 爱尔兰监管部门援引客户损失以及保护零售交易者意愿为主要原因,宣称将把与ESMA去年制定的规定非常类似的相关规定划入法律。 这意味着二元期权将在爱尔兰销声匿迹,任何人不得在国内或海外销售该类产品给客户。 爱尔兰央行金融行为总监Derville Rowland说:“央行禁止销售二元期权给零售投资者,我们也将其视为具有基本缺陷的产品,其没有为零售投资者设定投资计划。它们并不比赌马更像投资。” 伴随二元期权禁令的还有一[继续阅读]

  • 奥地利也要永久化ESMA新规 但有细微调整

    2019-05-13 19:21:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(5月13日)报道称,奥地利金融市场监管局(FMA)准备将欧洲证券及市场管理局(ESMA)的产品干涉办法永久化,成为最新一家加入这一队列的欧洲国家监管机构。 今日ESMA发表了两条对奥地利监管机构对于二元期权和差价合约产品干涉办法计划的积极意见。 FMA准备把对二元期权和差价合约的限制永久化。整体上,其实施的办法与ESMA一致,但也作出了些微的调整。 ESMA去年引入的新政禁止二元期权针对零售投资者的营销,并对差价合约和外汇交易杠杆提出上限。 FMA此次通知将在国家水平实施与ESMA相同的二元期权政策,但表示不会明确禁止相关的[继续阅读]

  • ESMA差价合约新规三度延期 呼吁成员国监管机构永久化

    2019-04-30 21:01:27

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(4月30日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)当日再度公布对差价合约(CFD)营销法规的延期。这一决定并不出乎意料,这是去年8月份新规颁布后的第三次延期。 此次ESMA还呼吁欧盟成员国监管机构采取永久性的措施来保护消费者。ESMA去年8月份开始实施的相关新规仍为暂时性,要求每个欧盟成员国监管机构予以实行。 此次ESMA对于国家监管机构所释放出的信号进一步表明了其严格对欧洲公司监管的决心。 正如前两次延期一样,此次延期的时间也是三个月,这一决定将从明日起生效。ESMA强调,国家监管机构所提供的数据显示其已经与监管框架的目[继续阅读]

  • 荷兰也加入了!AFM计划永久化欧盟CFD法规

    2019-04-18 17:46:26

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(4月18日)报道称,荷兰金融市场管理局(AFM)紧随其他几家欧洲金融监管机构的脚步,周四宣布计划令欧盟的差价合约(CFD)和二元期权监管法规永久化。 目前,由欧洲证券及市场管理局(ESMA)去年8月份引入的相关法规正处于每三个月内更新的暂时性状态。 部分监管机构已经决定令这些法规永久化。去年12月份,英国金融行为监管局(FCA)称可能进行这一举措。此前德国联邦金融监管局(BaFin)和法国证券交易委员会也发表过类似的言论。 如今荷兰的AFM也加入了这一队伍,表示也会令ESMA的监管永久化。 该机构的声明称:“从2019年4月[继续阅读]

  • ESMA:即便无协议退欧 英国CSD仍可在欧盟运营

    2019-03-01 18:00:17

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(3月1日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)周五宣布,在英国无协议退欧的情况下,英国中央证券存管处(CSD)Euroclear UK and Ireland为欧盟提供服务时将被视为第三国CSD。 随着3月29日英国正式退欧之日的逼近,金融行业正在越来越多地为无协议退欧做准备。为了避免英国退欧造成的任何干扰,许多监管机构和金融公司都已经做好预案。 根据ESMA公布的声明,其已经决定让英国CSD服务于爱尔兰证券,并避免英国退欧给爱尔兰证劵市场带来的负面影响。 “评估了英国CSD上交的申请及相关信息并向相关机构进行咨询后,E[继续阅读]

  • ESMA新规延期 零售客户相关监管还在补漏查缺

    2019-02-04 21:35:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(2月4日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)上周将监管新规的期限又延长了三个月。去年8月份生效的对零售交易者的限制仍然实行,且短期内不会被废除。 同时,欧洲监管机构还在忙于其他方面政策的实施。此前Finance Magnates曾报道英国金融行为管理局(FCA)正致力于相关数据收集,此次ESMA对限制向零售客户营销差价合约(CFD)这一新规的延长执行标志着欧盟监管机构的警觉。 FCA要求经纪商在11月份提交比较零售和专业客户的相关数据。有迹象表明更多的客户正在被重新定义为专业客户。这本身可能不是问题,但欧盟监管者们可能[继续阅读]

  • 欧盟对加密货币监管又进一步 ESMA公布意见书

    2019-01-09 23:38:34

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(1月9日)报道,欧洲证券及市场管理局(ESMA)当日公布了对于初始代币发行(ICO)和加密货币资产的意见书,强调部分加密货币资产可能成为有资格的MiFID金融工具。 这份致欧盟机构建议书基于ESMA与国家主管机关(National Competent Authorities)的联合调查研究,其中包括一份分析加密货币资产不同商业模式以及它们应该如何适用于目前监管框架的调查报告。 ESMA将加密货币资产分为两类,一类可获得MiFID金融工具资格,但仍有监管领域需要更多的阐释和重审。 根据这份调查,NCA在很大程度上相信一些附加[继续阅读]

  • ESMA延长对二元期权的禁令

    2018-10-01 22:10:22

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(10月1日)报道,欧洲证券及市场管理局(ESMA)今日宣布同意延长对二元期权的禁令,规定包括禁止二元期权的市场营销、分销或向零售投资者销售。 这一9月18日做出的决定并不出乎市场意料,其将于周二(10月2日)生效,时限为三个月,直至今年年底。 欧盟监管机构最初在今年8月份宣布将更新对二元期权的禁令,ESMA当时还宣布了一些变更。 8月份时,ESMA定义了部分不会对零售投资者造成威胁而因此不在禁令范围之内的二元期权。该监管机构确认投资时长至少为90天的长期投资并完全由供应商或其他团体进行对冲的二元期权不会对投资者造成重大损伤[继续阅读]

  • IG公布期中财报 亚太地区营业未受ESMA新规影响

    2018-09-20 17:12:27

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(9月20日)报道,IG集团成为首家公布欧洲证券及市场管理局(ESMA)新规出台后财报的经纪商。该公司今日通过伦敦证交所发布了期中报告,包括该经纪商的关键绩效指标。 报告显示,IG营业额在2018年6月至8月当季同比降低5%,至1.289亿英镑,主要下跌来自于欧盟和英国。 在ESMA新规出台一个月后,该公司的英国和欧洲、中东、非洲(EMEA)的营业表现分别下跌了8%和12%至5390万英镑和3440万英镑。客户数量的降低是这一结果的原因之一。 但IG的亚太营业表现部分弥补了上述下降,报告称IG亚太地区营业额同期内同比上升了7[继续阅读]

  • ESMA会撤销杠杆限制?这不太可能

    2018-09-03 22:32:09

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(9月3日)报道,上周欧洲证券及市场管理局(ESMA)决定再延长二元期权禁令三个月,这个消息并不算出人意料,但引发了行业内部人员关于差价合约杠杆限制规定的猜想。 对于EMSA的杠杆上限到底是否是暂时性的这一话题已经成为了一时的热议。一些行业参与者怀有美好愿望,另一些人则持怀疑态度,并静候监管机构的裁决。 关于二元期权的消息再度令讨论热度重燃。由于上周的信息并未提及差价合约,因此相关的规定最终会放宽的希望浮出水面。但这是否真的可能? 如果我们考虑一下过去几年来欧洲监管部门进行法规制定进程的复杂程序,我们就可以得出ESMA对于杠[继续阅读]

  • ESMA延期二元期权禁令 对部分产品放宽

    2018-08-24 17:49:22

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(8月24日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)当日宣布继续禁止二元期权对零售客户的营销、分销或直销。继续实行的规定从2018年10月2日开始生效,延续时长为三个月。在此期间,ESMA将会在禁令中排除部分产品的类型。 根据声明,该监管机构仍相信二元期权给投资者带来显著的风险,因此决定延续2018年7月2日生效的禁令。 但ESMA也确定了部分二元期权并不会威胁到零售投资者,因此将令其免于被禁。这包括长期投资(至少90天)的二元期权,需要附加说明并由供应者或同组机构进行完全对冲,从而降低对投资者造成巨大损失的可能性。 另外,[继续阅读]

  • ESMA增添报告要求 增设CFD分类

    2018-08-06 23:10:55

    FX168财经报社(香港)讯 周一(8月6日),欧洲证券及市场管理局(ESMA)公布了对MiFID和MiFIR的格式化透明计算(TTC)的更新,主要针对证券衍生品、证券和证券类金融工具。 在MiFID II和MiFIR的规定下,交易机构必须报告证券和非证券金融工具在流动性市场中的交易前后的信息。如果市场是流动性的则意味着其中存在较多的下单、低点差和低波动性。在这种情况下,在流动性市场中可快速执行交易,交易价格也因存在众多买卖双方而更加合理。 不存在流动性市场的市场运营商和投资公司则不需进行这种数据更新。TTC就用于决定金融工具是具有流动性还是非流动性市场。 对于某些差价合约(CFD),具有一[继续阅读]

  • ESMA又发一箭 欧洲经纪商面临转折点?

    2018-08-05 17:33:24

    如今,“合规”算得上是欧洲“金融圈”里最热门的话题之一了。随着号称效果堪比“金融大爆炸”的MiFID II的实施,欧盟的整个金融领域都在经历着改变。8月1日,经纪商行业所面临的变更更是来到了一个关键的节点——欧洲证券及市场管理局(ESMA)对差价合约(CFD)的监管新规开始推行,这无论对于欧盟的经纪商还是使用这些经纪商平台进行交易的投资者来说都可能意义重大。 相关阅读:效果堪比“金融大爆炸”? MiFID II——子弹还在飞 有的放矢 欧盟金融监管部门此次的新规是专门针对差价合约(CFD)。所谓差价合约是指买方和卖方之间的一项合约,根据合约由卖方付给买方资产现行价值和平仓价值之间的差价(反之[继续阅读]

  • ESMA:MIFID II和MiFIR也适用于非欧盟客户

    2018-07-12 20:19:17

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(7月12日)报道,欧洲证券及市场管理局(ESMA)当日宣布更新了与经纪商运营的二元期权和差价合约临时限制相关的问答文件。 在该文件中,欧洲证券及市场管理局宣布,所有MiFID II和MiFIR II中的二元期权和差价合约(CFD)规定都适用于受到欧盟监管的投资公司或机构,不论其客户的国籍或所在地。 随着MiFIR和MiFID II今年年初开始实施,欧盟监管机构对经纪商CFD和二元期权的营销、发送和销售都引入了暂时性限制。问答文件讨论了这些政策办法,并更新了近一步明确与非欧盟国家客户相关操作。 通过这份问答文件,欧盟监管部门[继续阅读]

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