关于 ASIC 的信息

  • 重要!ASIC对企业全年和半年汇报要求作出重大变化

    2018-12-03 22:24:07

    FX168财经报社(香港)讯 周一(12月03日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC周一宣布了一系列针对注册实体以及涉及公众利益的其他公司在报告要求上的重大变化。 新的标准将改变许多企业在报告资产、所有者权益、盈利上的方式,也是自该机构2005年采用国际金融报告标准IFRS以来最大的在报告要求上的变革。 根据声明,ASIC通知截至2018年12月31日的全年和半年报告,都必须符合新的会计标准。 针对半年报告,企业必须在适用新标准上披露会计政策变更的性质和效果,除此之外,修改的内容还包括保险公司会计新准则、对资产;所有者权益;收入和支出在内的定义和识别的[继续阅读]

  • 又一家诈骗经纪商被警告!套路手法如出一撤

    2018-12-03 22:23:47

    FX168财经报社(香港)讯 周一(12月03日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC今日向Axe Invest发出警告。 ASIC表示,Axe始终在未持有牌照的情形下向澳大利亚公众推广服务。 据悉,Axe Invest声称驻扎在马绍尔群岛的离岸经纪商,该群岛主要承办美军军事安装,绿海龟养殖和金枪鱼加工中心,但在经纪商领域,马绍尔群岛的监管机构似乎并未受到全球经纪商的爱戴。 事实上经纪商们使用该岛的牌照作为一份合法经营的手段,由此获得支付公司不允许经纪商进行支付业务的渠道。 而就Axe是否实际在马绍尔群岛有办事处,Finance Magnates作者很愿[继续阅读]

  • 澳大利亚监管许可成本不断攀升 最高可达400万美元

    2018-11-22 06:21:45

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(11月21日)报道称,对于正在考虑获得澳大利亚许可证以向客户提供高杠杆交易的经纪商而言,现在出现了一些坏消息。最近几个月,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)提供差价合约经纪服务的许可费用不断飙升。 根据可信赖的消息来源,目前这样的经纪许可费用已经高达400万美元。由于欧洲法规的趋势变化,许多经纪商正大规模地寻求其他监管司法管辖区的许可。 ASIC已经不愿意在一段时间内发布新的零售经纪许可证。由于担心那些专注于澳大利亚以外市场的公司的影响,房屋监管机构已经很难增加零售外汇和差价合约经纪人的数量。 经纪商的澳大利亚子公司在技术上[继续阅读]

  • 小心被骗!365binaryoption、365-Fx两年三次被全球监管大佬警告

    2018-10-11 22:03:57

    FX168财经报社(香港)讯 周四(10月11日)援引Finance Magnates报道,365binaryoption和365-Fx近期再上警告名单,这次实施警告的主体是爱尔兰央行。 根据爱尔兰央行警告内容,该公司目前在爱尔兰地区未经授权即展开运营,提供金融服务。 央行方面已经强调此举是触犯爱尔兰法律的,由此消费者需要对该公司保持警惕。 据悉,365BinaryOption的运营主要通过其网站www.365binaryoption.com和www.365-fx.com展开,其宣称是一家外汇经纪商,尤其喊出口号,“一家你能够信赖的经纪商”。 主要提供投资者外汇、股票、股指和商品类的交易产品[继续阅读]

  • ASIC提议修改证券期货市场规范 投资企业资本要求拟变化!

    2018-07-04 22:03:19

    FX168财经报社(香港)讯 周三(07月04日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券投资委员会ASIC周三公布一份咨询文件,提议对监管期货和证券市场的规范作出修正。 其中这些提议内容涉及对证券市场资本要求的更改,对期货市场风险管理规范的更改。 目前,ASIC期货市场风险管理的设定要求企业必须持有一部分有形资产净额,ASIC对此提议向“以风险为基础的资本制度”的转变。 实际而言,这就意味着企业们将不得不计算自身有多少资本是暴露在风险下的,这使得企业必须持有高于这部分风险金额的流动资产水平。 除此以外,ASIC计划为参与证券和期货市场的投资企业制定单一资本的规则手册。截至目前[继续阅读]

  • ASIC也要加入监管收紧大军?呼吁平台商自查并做出改善

    2018-06-28 14:57:10

    在欧洲和塞浦路斯都对外汇经纪商和二元期权提供商实施日趋严格的监管后,市场也纷纷猜测,下一个加入收紧大军的会不会是澳大利亚监管当局ASIC。而就在近日,ASIC也再次呼吁,二元期权、保证金外汇和差价合约的行业参与者作出进一步改善。 澳洲ASIC近期对57家此类提供商的审查发现,它们向零售投资者提供的产品存在一定风险。 根据数据显示,从事零售场外衍生品交易的投资者往往面临较高的亏损,其中,高达80%的交易者无法从二元期权投资中盈利;其次是差价合约交易者,未能盈利的交易者达到72%;而63%的外汇保证金交易者未能盈利。 ASIC还指出,零售场外衍生品的行业参与者在业务操作上存在诸多令人担忧或不甚合[继续阅读]

  • 不满杠杆受限?经纪商为欧盟客户敞开澳大利亚子公司大门

    2018-05-18 22:08:00

    FX168财经报社(香港)讯 周五(05月18日)援引Finance Magnates报道,目前同时持有欧盟及澳大利亚两方金融监管机构牌照的经纪商正在利用这一优势做一些动作。 据称,伴随欧盟方面新规的落实,同时持有澳大利亚监管牌照ASIC的经纪商们正在使用这一监管漏洞,向需要高杠杆交易的零售客户提供便利。 在今年初春时,我们已经报道过,欧洲证券与市场管理局ESMA针对零售端市场的经纪商更新了相关的法律框架,使得零售客户最大交易杠杆仅为1:30。这一消息使得该行业内部分机构和一些已经习惯使用高杠杆交易的投资者的强烈抗议。 虽然目前受欧盟监管的经纪商仍在寻找方法适应新规,而那些同时持有澳大利亚监[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC发布2017-18业务计划

    2017-10-31 17:38:27

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周二(10月31日)发布了其2017-18业务计划。ASIC每年都会出版业务计划并在在10月31日之前发布,这是ASIC对透明度和问责制的承诺的一部分。 公布的11个业务计划对8月31日之前发布的ASIC公司计划进行了补充。 ASIC的公司计划是一个为期四年的滚动计划,解释了ASIC的愿景。今年,ASIC发布了三个业务计划来解决跨部门问题。 本次所公布的业务计划是: 市场基础设施 市场中介机构 企业; 财务报告和审计; 破产人士 退休金和管理基金; 接受存款方、信贷和保险;以及 财务咨询 三个跨行业项目的业务计划是: 澳大利[继续阅读]

  • ASIC大修基金管理业指导方针 为“亚洲地区基金护照”做准备

    2017-10-26 21:03:32

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)大幅行动,为澳大利亚基金管理行业发布了一套新更新后的指导方针。该指导方针正在征询意见中。 ASIC于本周四(10月26日)发布公告,在即将推出的新的“亚洲地区基金护照”(Asia Region Funds Passport)和企业集体投资工具(CCIV)立法之前,制定了六个全新的和更新的监管指南。 ASIC专员John Price表示,新的更新指南旨在提供最新的建议,同时降低监管负担。 ASIC建议将其基金管理行业的核心指导方针整合到六个涵盖主题的监管指南中去。这六个监管指南分别为: 设立一项登记基金; 宪法; 合规和监督; 资[继续阅读]

  • ASIC提交2017财年报告 推动消费者获8.37亿美元赔偿

    2017-10-26 20:06:26

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券交易所(ASIC)2017财政年度的年度报告已于本周四(10月26日)提交澳大利亚议会。 ASIC年度报告详细说明了ASIC在这一财政年度的表现。 在2016-17年间,ASIC: 推动澳大利亚投资者和消费者获得8.37亿美元的赔偿和补救; 确定了20起刑事定罪,13人被判入狱; 对涉嫌未能协助注册清盘人的723宗罪行对409名董事提起司法诉讼; 推动了约520万美元的民事处罚; 禁止了208名个人和公司提供金融服务和信贷; 取消了51人的公司管理资格; 发出74起侵权通知,总计430万美元。 在2016-17年间,ASIC: ASIC MoneyS[继续阅读]

  • 澳新银行就操纵BBSW基准的指控与ASIC达成和解

    2017-10-24 01:13:52

    FX168财经报社(香港)讯 澳新银行(ANZ)被指操纵BBSW基准指标一案在联邦法院进行审理的第一天便有了结果,最新的消息表明,澳新银行已经与澳大利亚证券投资委员会(ASIC)达成和解。 据外媒报道,ASIC于本周一要求法院暂停对澳新银行、西太平洋银行(WestPac)和澳大利亚国民银行(National Australia Bank)的审判48小时,因其已经与第一方达成协议。 ASIC的法律顾问John Karkar QC表示: “ASIC和澳新银行已经达成了一项原则上的协议,以解决对该银行的索赔问题。在这种情况下,我们请求法官大人将一切事宜暂停48小时,以使澳新银行能够完成相关文件。”[继续阅读]

  • 新西兰FMA和澳大利亚ASIC确认在金融科技方面的合作方案

    2017-10-19 19:22:38

    FX168财经报社(香港)讯 新西兰金融市场管理局(FMA)和澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周四(10月19日)重申了其在日益扩大的金融科技和创新机会方面协作与合作的承诺。 FMA和ASIC于2012年进行了广泛的谅解备忘录(MoU)。 今天两家监管机构的高层管理人员在悉尼讨论了在保护消费者方面和促进新兴金融技术行业创新与发展方面求平衡的过程中所遇到的机遇与挑战。监管机构将协助创新企业,希望通过提供咨询和支持方面的引荐以在对方的市场中相互投资。 FMA资本市场总监Garth Stanish表示: “ASIC和FMA在所监管的所有领域都有着强劲的关系。我们在创新和金融科技方面的共同承诺[继续阅读]

  • ASIC将推动财政“扫盲” 致力提高澳大利亚人的财务能力

    2017-10-17 00:37:15

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周一(10月16日)发布通告表示,将推动加强“所有澳大利亚人财政能力的国家财政扫盲战略”计划。 “国家战略”的一个重要特征是不同行业的合作,包括政府机构、社区组织、教育部门和金融服务公司。ASIC正在进行公民咨询过程,该战略计划从2018年开始制定,并就若干问题寻求反馈意见,包括: 将“国家战略”的语言从“金融知识”更新为“财务能力”,以反映越来越重视支持更好财务结果的行为; 扩大根据“国家战略”确定的优先受众,例如包括在国家残疾人保险计划下参与选择的残疾人(及其家属或照顾者),或正在试图理解金融服务的社区新人; 扩大利益攸[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC将推行全新客户资金规则

    2017-10-11 00:59:56

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周二(10月10日)发布通告表示,从明年开始,澳大利亚经纪商将需要遵守一套新的客户资金规则。管理经纪处商理客户资金方式的框架的主要变化包括一套记录保持、对账和报告义务。 负责设计监管框架的ASIC正专注于零售经纪商。持有“澳大利亚公司法”所定义的“衍生客户资金”的公司所有的合规时间将持续到4月4日。 ASIC专员Cathie Armor在谈到这个消息时表示: “客户资金规则将确保AFS被许可人的收据和衍生零售客户资金的使用更为透明。” “他们将在衍生产品领域采用更加正式和一致的标准,并将确保AFS被许可人的客户资金账户中任何[继续阅读]

  • ASIC和澳洲联储欢迎ASX BBSW交易和交易报告指南

    2017-10-10 19:08:19

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周二(10月10日)发布公告,与澳大利亚储备银行(RBA)一道欢迎公布ASX BBSW交易和交易报告指南(ASX BBSW指南)。 银行票据掉期利率(BBSW)是澳元的主要利率基准,在金融合约中被广泛引用。近年来的一个主要担忧是汇率窗口中的交易量低。作为回应,BBSW方法正在得到加强,以便能够从更广泛的市场交易中直接计算基准。 ASX BBSW指引是新的BBSW方法的重要组成部分,因为它们为汇率窗口中的银行票据交易提供了指导。ASX BBSW指引还规定了如何向ASX报告这些交易,以支持BBSW的及时计算和发布。 ASIC专员[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC公布2017-18年度预估监管成本

    2017-10-07 00:53:55

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)本周五(10月6日)发布了成本回收实施声明(CRIS),其中包括ASIC 2017-18监管活动的预估成本。 CRIS是ASIC对行业资金透明度承诺的一部分,该指令于2017年7月1日生效。由于6月份通过的法律,创造了ASIC监管机构需求并受益的各方将承担相关的费用,这将通过对受监管实体征税的方式来实施。 根据“公司法”,受管制实体已被分类为48个分部门,包括审计师、破产从业人员、信用许可证持有人、澳大利亚金融服务执照持有人和其他受监管实体和个人等。 CRIS解释了ASIC的监管费用将如何通过平面或进阶征税在这些分部门之间分摊。[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC为初始代币发行ICO提供指导方针

    2017-09-29 00:03:36

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周四(9约28日)发布了指导,以帮助初始代币发行(ICO)的发行人考虑到其法定义务。 ASIC专员John Price表示:“我们希望确保创新公司了解可能正在监管其经营的监管框架,并确保他们在澳大利亚募集资金时履行其所应该履行的任何义务。” ASIC和澳大利亚竞争与消费者委员会(ACCC)也联合向公众通报了投资初始代币发行的潜在风险。 ASIC专员John Price表示:“初始代币发行是高度投机的投资,大部分是不受管制的,失去投资的机会很高。投资前,消费者应该了解所涉及的风险,包括这些产品是骗局的潜在可能。” 信息表225[继续阅读]

  • OpenMarkets向澳大利亚ASIC缴付20万美元侵权通知罚款

    2017-09-28 16:29:45

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周四(9月28日)发布通告,称OpenMarkets已缴纳由市场纪律小组(MDP)开出的20万美元侵权通知罚款。 ASIC表示,MDP有充分理由相信,OpenMarkets在2015年至2016年间的多个时段内针对ASX Market和Chi-X Australia Market两家公司违反了市场诚信规则。 MDP发现OpenMarkets没有适当的过滤以: 防止涉及不实施所有权变更的交易; 拒绝超出最高订单价值限制的卖单的放置; 拒绝放售被禁止卖空的卖单; 找出远离其他市场现行价格的订单。 MDP也有理由相信OpenMar[继续阅读]

  • 澳洲ASIC本月末将开放众筹中介牌照申请

    2017-09-12 22:16:24

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周二(9月12日)发布通告表示,自2017年9月29日起,新的众筹来源资金(CSF)制度将生效,ASIC将开始接受CSF中介机构的许可申请。 根据CSF制度,符合条件的上市公司将能够通过持牌中介的网上平台向大量投资者提供全额支付的普通股。一般来说,CSF制度减少了公共筹款的监管要求,中间人将在这一进程中发挥重要监督作用。 ASIC专员John Price表示,新系统平衡了监管监督和支持创新的需要: “ASIC欢迎新的众筹来源资助法的生效。众筹来源的资金有助于初创企业和中小型企业,投资者也能从创新经济中获得机会。了解众筹的益处[继续阅读]

  • ASIC发布市场诚实性报告 细数澳监管机构作为及目标

    2017-09-11 18:18:21

    FX168财经报社(香港)讯 ASIC于本周一(9月11日)发布了关于2017年1月1日至6月30日期间市场诚实性的最新报告。 该报告涵盖了ASIC在帮助确保澳大利亚的金融市场公平有效地运作方面所做的工作。 这6个月内的主要成果包括: 查获5次犯罪行为 1人获刑 3家可执行企业 禁止、取消资格和有条件牌照 9 次侵权通告 3人被取消提供金融服务的资格 (来源:ASIC) 该报告着眼于ASIC专注于网络弹性,卖方研究和上市标准的聚焦点。此外,其还着眼于ASIC在过去六个月在内幕交易和外汇现货交易管理等领域的一些主要活动。 ASIC专员Cathie Armour表示: “市场的诚实性会影响所有的[继续阅读]

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