关于 ASIC 的信息

  • ASIC向Forex CT前员工发出从业3年禁令

    2020-06-29 17:44:56

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(06月29日)报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC日内宣布禁止前经纪商Forex Capital Trading Pty Ltd(交易平台名:Forex CT)员工Steven Marsh未来3年提供金融服务,这也是继ASIC取消Forex CT澳大利亚金融服务牌照(AFS)之后,给到Marsh的禁令。 如同FM此前报道,ASIC解释,之所以取消该公司的牌照缘于其业务模式玩忽于AFS持牌人的关键义务,导致不当行为、误导性和欺骗性行为的出现,以及对利益冲突的管理失效。 Marsh自2018年2月19日至2019年3[继续阅读]

  • 尽管累月亏损 比特币矿商易邦仍在美国寻求1.25亿美元公开募股

    2020-06-20 03:37:46

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(6月19日)报道称,总部位于杭州的比特币矿商亿邦于本周三向美国证监会(SEC)修改了招股说明书,披露了其首次公开募股(IPO)计划的更多细节。根据提交的文件,易邦正在接近纳斯达克上市,股票代码为“EBON”,这家公司预计将以4.5美元至6.5美元的价格发行1,932万股股票,其硬顶已从之前的1亿美元提高到1.25亿美元左右。 此外,该公司还与总部位于香港的AMTD Global Markets Limited和美国的AMTD Global Markets ltd.合作,成为Prime Number Capital的另一家承销[继续阅读]

  • ASIC发布产品干预新指南

    2020-06-17 21:03:46

    FX168财经报社(伦敦)讯 周三(06月17日)据Finance Magnates(FM)报道,继澳大利亚证券和投资委员会ASIC征询关于对差价合约CFD产品和二元期权产品的限制令意见以来,已经走过10个月,本周ASIC出台了对这些产品干预的新管理指南。 新指南尤其罗列了权利职责的范围,包括哪些产品适用于这一指南,权利机构如何执行职能,以及如何确定消费者的损害等。 在澳大利亚政府授权下,如果ASIC确定一项或一类产品已经导致、将导致或很可能导致用户利益严重被损,则ASIC能够实施产品干预措施。 根据2019年财政法解释备忘录修订(Design and Distribution Obliga[继续阅读]

  • ASIC向法兴证券澳洲私人有限公司施加额外牌照条件

    2020-06-15 21:53:52

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC周一(06月15日)宣布已经对法国兴业证券澳大利亚私人有限公司(Societe Generale Securities Australia Pty Ltd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加附加条件。 此举意味着该公司必须任命一名评估和测试公司管理、系统和流程的独立专家,以确保公司合规于2001公司法下对客户资金(管理)的义务条款。 该独立专家将负责识别公司内部关于合规性的任何缺陷,一旦发现将给出任何补救措施的报告并提交于ASIC和法国兴业银行。 ASIC在日内声明中指出,“附加条[继续阅读]

  • ASIC取消澳大利亚Golden Securities金融服务牌照

    2020-06-01 18:10:04

    FX168财经报社(香港)讯 周一(06月01日)援引Finance Magnates(FM)报道,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日内宣布已经取消澳大利亚Goldern Securities Ltd公司(前身为AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亚金融服务牌照(AFS),该取消起始生效于2020年5月21日。 ASIC表示,澳大利亚Golden Securities公司的AFS牌照此前被暂停至2020年5月21日,但由于该公司未能解决此前ASIC对该公司无法履行牌照义务的担忧,公司的AFS牌照遂被取消。 ASIC在声明中专门指出,“由于澳大利亚Goldern [继续阅读]

  • ASIC放宽新冠病毒疫情期间紧急措施

    2020-05-14 22:29:48

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(5月14日)报道称,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)当日向所有股票市场参与者发布了一封信,提醒他们采取适当行动,以确保澳大利亚股票市场保持弹性。 特别是,澳大利亚监管机构要求所有参与者采取合理步骤,以确保与其订单匹配的交易数量能够由其内部处理和风险管理系统处理。 此外,该监管机构还撤销了向九个大型股票市场参与者发出的限制每天执行交易数量的指示,此前,ASIC在3月15日发布指令要求大型股票市场参与者限制每天执行的交易数量。 在监管机构的指导下,公司必须将其已执行交易量比发函前的周五的执行交易量减少最多25%。因此,大批量参[继续阅读]

  • ASIC:短短一周CFD交易零售市场净损高达1.508亿美元

    2020-05-06 21:48:51

    FX168财经报社(香港)讯 周三(05月06日)援引Finance Magnates(FM)报道,澳洲证券和投资委员会ASIC报告显示,2020年3月16日至22日期间,12家澳洲差价合约提供商(市场份额84%)的零售客户在交易CFD产品上累计损失2.34亿澳元。 据悉,ASIC特地在疫情之下出具了这份关于零售投资者的报告,显示随着经纪商在新零售客户账户,交易量数据上显著增长外,零售客户损失也有增加。 12家CFD提供商的零售客户净损失2.34亿澳元,由此看,整个行业在单单一周的亏损或许更高。 ASIC表示,“在快速变化的市场中,价格可能出现缺口,损失可能超过初始投资额,诸多零售投资账户在[继续阅读]

  • ASIC取消Olive金融市场AFS牌照

    2020-05-05 23:06:41

    FX168财经报社(香港)讯 周二(05月05日)援引Finance Magnates(FM)报道,日内澳洲证券和投资委员会ASIC宣布取消Olive Financial Markets Pty Ltd有限公司的金融服务牌照。 声明显示,ASIC此举基于担忧Olive并未按照AFS牌照的规定履行义务,同时以后也可能违反其他义务。 报道表示,Olive Financial Markets是一家线上交易提供商,产品包括股市,期权,差价合约,期货和保证金外汇的证券及衍生品类。 公司还提供有管理的全权委托账户和财务规划。 ASIC于2020年3月16日取消了Olive公司的金融服务牌照,公司在3月1[继续阅读]

  • ASIC应对疫情调整工作重点 推迟非必要活动

    2020-04-14 23:49:46

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(4月14日)报道,随着监管机构在疫情中转移工作重点,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已提供了更详细的信息,说明哪些活动将受到新型冠状病毒大流行的影响。 为了应对COVID-19并试图确保其市场完整性,ASIC将推迟其某些活动,并重新分配其部分人员以解决更为紧迫的问题。 根据管理局发布的声明,其推迟了一些并非立即必要的活动,例如磋商,监管报告和审查。 此外,ASIC还指出,现在无法进行“紧密和连续监控计划”的改进方法之类的现场监督工作。而该机构将继续远程监控公司。 为了应对疫情,ASIC已加强市场监管,以确保澳洲市场保持公[继续阅读]

  • 全球大流行病期间 ASIC是否推迟宣布杠杆限令?

    2020-03-23 21:35:49

    FX168财经报社(香港)讯 周一(03月23日)援引Finance Magnates(FM)报道,澳洲证券和投资委员会ASIC周一宣布将在当前的大流行病疫情下改变优先事项,将重新聚焦监管努力以应对全球危机带来的挑战。 ASIC将再次展开这些努力至少至2020年9月30日,在这一期间,将致力于贡献其资源以应对疫情,给出对投资者带去明显损害,严重违法,市场融合风险和关键时间点事宜的风险 基于此,ASIC立即暂停了近期一系列的非时间紧迫的活动,包括了征询,监管报告和评估,如ASIC对高管薪资的报告,对内不分歧解决指南的更新,对管理的自由账户的征询文件等。 ASIC日内声明指出,“ASIC致力于对[继续阅读]

  • 投资者注意:澳大利亚证券和投资委员会暂停外汇券商LIG的AFS牌照 为期三个月

    2020-03-21 04:26:38

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(3月20日)撰文称,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已暂停陷入困境的经纪公司Longhou Capital Markets (Longhou) 2005年11月17日起开始持有的澳洲金融服务(AFS)牌照。该暂停令有效期为三个月,将于2020年6月12日自动失效。 截至2020年3月13日,Longhou已授权18个代理,这些代理能为投资者提供证券及衍生品等一系列金融产品的交易服务。Longhou牌照暂停后,这些授权代理也必须立即停止代表Longhou提供的金融服务。 ASIC对Longhou的命令是限制他们处理从投资者[继续阅读]

  • ASIC引入紧急交易规则 应对疫情带来的金融风暴

    2020-03-16 22:31:32

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(3月16日)报道,随着新型冠状病毒继续困扰着世界各地的金融市场,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)本周一宣布,已采取措施确保该国股票市场保持弹性。 澳大利亚几乎每天都在报告更多病例。在过去的两周中,其股票市场的交易量达到了创纪录的水平,3月13日(星期五)交易量激增。 有鉴于此,ASIC已根据ASIC市场完整性规则向许多大型股票市场参与者发布了指示。具体来说,他们被告知要限制每天执行的交易数量,直到另行通知。 在监管机构的指导下,公司需要将其已执行交易的数量比上周五的执行数量最多减少25%。因此,大量的参与者及其客户将需[继续阅读]

  • 疫情之下:ASIC强调----零售线上衍生品发行商执行报告义务

    2020-03-13 21:07:44

    FX168财经报社(香港)讯 周五(03月13日)援引Finance Magnates(FM)报道,因疫情海外扩散的情形持续颠簸金融市场,澳洲证券和投资委员会ASIC本周接触场外零售衍生品发行商。 在本周FM获悉的一份邮件中,显示ASIC提醒了所有持牌的企业,遵守2001的公司法,执行财务和客户资金状态的报告义务。 举例说,ASIC强调了零售线上衍生品发行商需求在财务状态较上一次报告内容出现任何实质不利变化时通知ASIC。 其中特别指出,金融企业需要通知ASIC,在意识到事态后不少于三个工作日,在切实可行的范围内尽快提供具体详情。 过去一周,如同FM报道的,交易市场遭遇了诸多波动,尤其是汇市[继续阅读]

  • ASIC致零售线上衍生品发行商:疫情之下更需谨慎

    2020-03-11 22:13:07

    FX168财经报社(香港)讯 周三(03月11日)援引Finance Magnates(FM)报道,随着疫情在世界范围内的进一步扩散,澳洲证券和投资委员会ASIC已经联系线上衍生品零售发行商,敦促他们保持警惕。 据FM方面获悉的邮件内容显示,ASIC已经强调了采取一系列措施对冲波动性加剧的重要性,此举很可能导致交易量高于正常水平。 ASIC也强调了制定业务连续性计划的重要性,其要求企业“常规性地评估,更新和测试计划,引入新的信息,提出新兴挑战。” 此外,备份安排、压力测试和审查当前的风险管理也是ASIC的市场监管,线上交易中间合规团队在邮件中提到的部分内容。 邮件指出,“备份安排-----确[继续阅读]

  • 澳洲金融投诉局:短短6个月金融服务投诉共162起!被投诉最多的都有这些经纪商...

    2020-03-09 22:08:23

    FX168财经报社(香港)讯 周一(03月09日)援引Finance Magnates(FM)报道,日内据澳洲金融投诉局AFCA的数据显示,KP International Group Australia成为2019年7月至12月31日期间被投诉名单中置于首位的企业。 该公司是一家管理型全权委托账户的运营商,在上述统计期间共有投诉245例,0份解决。 尾随第二的是一家外汇交易商Forex Financial Services Pty Ltd,投诉共有162起,0份解决,但对这家公司的投诉似乎略更复杂。 FM此前报道,AFCA此前警告了该外汇交易商收到了海量的投诉,但公司方面回应有一家克隆公司[继续阅读]

  • ASIC吊销Financial Options Pty Ltd公司牌照

    2020-02-25 22:15:21

    FX168财经报社(香港)讯 周二(02月25日)援引Finance Magnates(FM)报道,继澳大利亚证券和投资委员会ASIC去年8月Financial Options Pty Ltd公司的澳洲金融服务牌照AFS后,ASIC周二宣布已经取消了该公司的牌照。 作为一家位于昆士兰地区的金融服务提供者Financial Options,在无法达到AFS牌照所要求的义务后被暂停牌照。 日内ASIC揭示,该公司并未遵守金融规定,也未采取必要措施来解决ASIC对公司组织能力、人力资源和合规要求的担忧,所有这些导致了该公司牌照被取消。 另外ASIC也揭示,已经永久性禁止昆士兰金融咨询者Willia[继续阅读]

  • AFCA警告Berndale客户悉数拿回资金不太可能

    2020-02-14 22:19:31

    FX168财经报社(香港)讯 周五(02月14日)援引Finance Magnates(FM)报道,澳大利亚金融投诉局(AFCA)已经在信息页面上更新了关于线上衍生品发行机构Berndale Capital Securities Pty Ltd牌照为澳洲证券和投资委员会ASIC取消的事宜。 在声明中,该投诉局表示,“此刻,我们理解Berndale投资者将不太可能拿回所有属于他们的资金,对于预测资金可能悉数回到每位投资者手中还为时过早。” 如同FM报道的,位于墨尔本的Berndale已经在2018年11月取消澳洲金融服务牌照,因监管机构发现该公司未能达到金融牌照上要求的规定。 尤其是ASIC发[继续阅读]

  • Pepperstone高层访谈:ASIC权力干预将扼杀澳洲创新

    2020-02-11 22:04:52

    FX168财经报社(香港)讯 周二(02月11日)援引Finance Magnates(FM)报道,经纪商Pepperstone首席执行官已经在澳大利亚金融技术和再融资特别委员会前讨论了对金融科技领域以及澳洲监管机构ASIC意图产品干预的权力表达了担忧。 该经纪商CEO Tamas Szabo与公司首席技术官Jason Noorman,和监管事务集团负责人Peta Stead于2020年1月30日一起在委员会前做出听证。 如同FM此前报道的,Tamas在去年10月时曾去信委员会,质疑ASIC意图产品干预的权力,包括对差价合约产品施加严格杠杆限制是否对行业最佳的问题。 在委员会前的讲话中,Sz[继续阅读]

  • 重要!ASIC施行批发客户的新规修正案

    2019-12-18 19:13:33

    FX168财经报社(香港)讯 周三(12月18日)援引Finance Magnates(FM)报道,随着市场参与者等待澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对差价合约(CFD)产品实施拟议的杠杆限制规定,该监管机构已经展开了针对批发客户(wholesale clients)的新规实施。 值得注意的是,ASIC排除了针对CFDs产品发行人的价格和价值测试,该测试此前为CFD发行人将客户分类为批发客户时使用的测试之一。 在澳大利亚,批发客户类似于欧洲地区的专业客户,可以获得更广泛的投资范围,但并不具备适用于零售客户同等的消费者保护。 根据企业法2001(Cth) 761G(7)(a)的规定,当提供[继续阅读]

  • ASIC:2018-2019年AFS牌照申请数量下滑

    2019-12-16 20:07:18

    FX168财经报社(香港)讯 周一(12月16日)援引Finance Magnates(FM)报道,据澳洲监管机构----澳大利亚证券和投资委员会ASIC周一给出的数据显示,2018-2019自然年期间,申请澳大利亚金融服务牌照(AFS)的数量下滑。是否澳大利亚鲜少受到金融公司的青睐了呢? 根据数据,在2018年7月至2019年6月期间,申请AFS和信用牌照的总数为1504个,少于去年同期1819个,降幅为17.3%。 根据最近一期的申请数量统计看,新的AFS牌照申请数量有439个,589个涉及现有AFS牌照的变动,243个涉及新的信贷牌照,233个涉及现有信贷牌照的变动。 在所统计的12个[继续阅读]

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