关于 ASIC 的信息

  • 澳洲全新投资纠纷处理机构AFCA大赞ASIC产品干预权力

    2019-08-27 21:16:17

    FX168财经报社(香港)讯 周二(08月27日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚全新的投资纠纷处理机构Australian Financial Complaints Authority(AFCA)日内声明,表示强烈欢迎澳大利亚证券和投资委员会ASIC被授予的产品干预权力。 这一声明似乎是对上周澳洲监管机构新法规的隐晦提及。 ASIC此前已经提及计划引入基本上模仿去年欧洲证券市场管理局ESMA法律的规则。二元期权将被禁止,差价合约将受限制。 事实上,澳洲监管机构步伐跨得大于ESMA,ESMA规定的杠杆上限是30倍,而若澳洲监管机构的条例生效,杠杆上限将是20倍。 除了杠杆上[继续阅读]

  • ASIC发新规 两家大型经纪商回应

    2019-08-22 23:30:00

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(8月22日)报道称,两家大型经纪商当日针对澳大利亚证券投资委员会(ASIC)最新发布的产品干涉办法发表了声明。CMC Markets和IG集团都表示不预期在长期内发生任何实质性的改变。 这两家英国经纪商抓住机会升级了他们的全年指引,CMC Markets股价此后上升了7%。 在声明中,CMC Markets强调有31%的净运营收入与澳大利亚的运行相关。该公司通过与ANZ的合作关系进行股票经纪业务。 尽管ASIC计划对外汇和差价合约引入更为严格的杠杆要求,但CMC Markets对此处变不惊,声称这与他们正在执行的政策“类似”[继续阅读]

  • 正式公布了!ASIC颁布二元期权及差价合约禁令草案

    2019-08-22 18:26:33

    FX168财经报社(香港)讯 周四(8月22日),澳大利亚证券投资委员会(ASIC)公布咨询文件,计划对场外交易(OTC)二元期权和差价合约(CFD)实施禁令。其中包括对所有货币对设置20:1的杠杆限制。 澳洲监管机构计划对营销场外二元期权实施相关禁令。ASIC表示担心澳洲零售投资者因交易二元期权而受损。 在差价合约方面,ASIC的相关规定将与欧洲证券市场管理局(ESMA)类似,计划实施包括限制杠杆、增进差价合约定价、执行、成本和风险的透明度,进行账户负平衡保护和追缴保证金时自动关闭客户差价合约仓位的标准方式。 所有货币对杠杆20:1 与欧盟不同的是,澳洲监管机构将实施不同的杠杆限制。ASI[继续阅读]

  • ASIC委员长:澳洲零售市场的外汇交易兴趣度正在突起

    2019-08-15 22:11:23

    FX168财经报社(香港)讯 周四(08月15日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC委员长Cathie Armour周三在ACI重新定义外汇市场行为的研讨会上发表讲话,指出线上外汇交易的兴趣正在澳大利亚零售市场中增长。 Armour提到了过去两年中零售投资者交易线上衍生品的数量翻番。 继2019年4月的评估后,ASIC发现澳大利亚拥有逾60家提供差价合约和二元期权持牌发行机构,此外,线上衍生品年交易量达21兆美元。 ASIC发现参与这一市场的投资者数量达100万,有99%是零售投资者。 2018年期间,线上衍生品的交易共6.75亿比,其中有4.26亿,[继续阅读]

  • ASIC新增5家未持牌外汇和虚拟货币公司至黑名单

    2019-08-02 20:09:59

    FX168财经报社(香港)讯 周五(08月02日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券投资委员会ASIC今日新增10条警告至列表,其中5条涉及实体公司,均宣称自己在外汇和虚拟货币领域运营。 这五家被标记的企业分别是: Tube Global Marketing(同样被称为MGM Markets), sm-advisors.com, Alpha Financial Group, All Media EOOD (同样被称为Brokerz Limited), Advanced Financial Union Ltd. 对上述所有实体,ASIC警告这些企业可能存在欺诈行为,由于这些[继续阅读]

  • 分享:ASIC新规趋严 对经纪商们和非澳洲客户都有了哪些影响?

    2019-07-15 21:07:46

    FX168财经报社(香港)讯 周一(07月15日)援引Finance Magnates报道,在过去数年中我们总是在全球范围内看到一波又一波的监管收紧,近期澳洲证券和投资委员会也决定紧随欧洲证券市场管理局2018年的新规步伐,针对澳洲当地或海外加强了外汇零售市场公平和诚信的法律要求。 据此,在至2019年4月末及5月的时间内,数家受澳洲ASIC监管的经纪商已经收到通知信函,部分经纪商正在争论这类新的监管要求,同时越来越多的澳洲持牌经纪商正在转向离岸并迁徙非澳洲地区客户。 关于ASIC新规的启示: 如果经纪商们将澳洲视为监管避险之地,这样的情形将不复存在。ASIC近期已经设立起一系列严格的法规,[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC监管截止日期已经临近 各经纪商寻求不同出路

    2019-06-22 06:03:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(6月21日)报道称,澳大利亚经纪商向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交大量数据的截止日期已经临近,各经纪商采取了截然不同的方式方法。 一些经纪商屈服于澳大利亚监管机构的要求,已经主动告知海外客户关闭账户。在过去的几天里,AxiTrader、IC Markets和OANDA Australia等知名经纪商已经纷纷加入这一行列。其中前两个经纪商已经建议当地客户将账户迁移到圣文森特和格林纳丁斯以及塞舌尔的离岸子公司。 据我们所知,还有很多其他公司似乎继续照常运营,至少在非中国客户方面如此。 今年春季早些时候,ASIC已要求监[继续阅读]

  • IC Markets停止澳洲海外业务 将对非澳洲客户作无缝账户迁移

    2019-06-21 22:54:04

    FX168财经报社(香港)讯 周五(06月21日)援引Finance Magnates报道,经纪商IC Markets澳大利亚附属机构截至6月末将停止对澳大利亚地区以外的客户提供服务。 根据该经纪商去信客户的函件中,显示澳大利亚监管的推进意味着IC Markets无法保障能够向非澳大利亚地区交易者提供服务。 目前IC Markets是FM发现的第三大、受澳大利亚证券投资委员会ASIC监管的、即将停止向非澳洲客户提供服务的零售经纪商。 上个月万致和IFGM均向客户发送邮件告知将很快关闭或迁移他们的帐户。 迁往塞舌尔 IC Markets将在之后对客户进行账户的迁移。 在去信客户的邮件中,IC [继续阅读]

  • FM分析:澳洲经纪商或耗时2年应对ASIC产品干预

    2019-06-19 21:56:39

    FX168财经报社(香港)讯 周三(06月19日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC监管的经纪商预计将耗时2年左右,以为澳洲地区零售交易法规的新篇章做出准备。 回顾4月,澳洲议会通过了财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。 根据这份名为《设计和分销义务及产品干预权》的新的修正案规定,企业将在4月5日之前遵守这份ASIC预计将在接下来几个季度中指定的新的设计和分配义务。 目前对所有ASIC监管的经纪商而言,6月末的截止日期即将到来,经纪商们将需要向监管机构给出大量大部分涉及客户信息的数据。 回顾4月,ASIC已经要求经纪商提供这些数据。 ASIC对中[继续阅读]

  • ASIC官员讲话:担忧持牌经纪商误导客户

    2019-06-04 18:43:03

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(6月4日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)官员Cathie Armour在周二的讲话中谈到了ASIC对零售交易行业的观点。 虽然这一讲话没有特别具有突破性之处,但仔细品味字里行间,或许能寻得ASCI下一步动作的蛛丝马迹,至少在场外交易衍生品市场方面是这样。 正如欧洲监管部门一样,ASIC正聚焦于客户的亏损。很难说为何Armour强调这一点,但上一次监管部门这样做后就开始收紧政策。 Armour随后指出,世界上许多监管机构都在限制经纪商的行为。“许多地区的监管机构,比如欧洲、日本、北美和中国都限制或禁止零售投资者交易某些[继续阅读]

  • 突发:为回应新规 首家澳洲经纪商向海外客户退款

    2019-05-17 01:20:59

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(5月16日)报道,IFGM成为澳大利亚关闭海外客户账户的首家经纪商。该公司宣布,将给其澳大利亚以外的客户退款。 两周前,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)指引经纪商,声称他们应该谨慎提供服务给海外客户。在该国议会4月初通过产品干涉法规后,其监管部门要求AFS持牌经纪商上交包括海外客户的一系列数据。 此前Finance Magnates曾报道,一些本地行业公司已经积极合作,反馈给监管机构。但在越来越复杂的监管环境中,一些公司正因新的法规承压。 澳洲监管机构最近与经纪商的沟通中称,他们需要在6月底前报告上交海外客户数据的计划。[继续阅读]

  • ASIC判定基金公司两位CEO失职 禁止提供金融服务六年

    2019-04-29 21:16:55

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(4月29日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)当日宣布,禁止Australian Mutual Holdings Limited前联合首席执行官——Jeffrey Worboys和Matthew Barnett提供金融服务六年。 这两名前任CEO也与Halifax Investment Services Pty Ltd相关。根据领英(LinkedIn)的信息,Jeffrey Worboys现任Halifax首席执行官,Matthew Barnett也是该公司的一名董事。 Halifax是一家总部位于悉尼的澳大利亚投资管理[继续阅读]

  • 突发:ASIC撤销部分对经纪商的最新要求

    2019-04-18 20:20:04

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(4月18日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)向经纪商就其最近一系列要求发送了澄清信。该监管机构撤回了部分之前受到争议的澳洲法规的阐述,但仍寻求就相关事宜的更多澄清。 澳大利亚行业上周开始就具体的法规条款提出抗议,一些经纪商迅速开始组织针对监管机构要求的抵制。看来这些企图背后具有一定的法规依据,今日ASIC撤回了对经纪商要求中具有争议的条款。 此次发送的澄清信表明对4月12日媒体发布的激怒行业的相关法规消息进行重新评估。ASIC修改了具体的时间表,以及一系列经纪商需要依据ASIC法规履行的规定。 “确保遵守相关管辖区内的[继续阅读]

  • ASIC:部分在海外开展业务的持牌机构或违反当地法律

    2019-04-11 23:19:54

    FX168财经报社(香港)讯 2019年4月11日,ASIC在官网发布新闻稿指出,向海外散户投资者提供场外衍生品的澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有者,可能正在这些司法管辖区内提供未经许可或未经授权的服务。 截图来源:ASIC官网 新闻稿称,零售场外衍生品交易具有高风险,许多司法管辖区(如欧洲,日本,北美和中国)的监管机构已限制或禁止向散户投资者提供某些场外衍生品,如二元期权、外汇保证金业务和其他差价合约(CFDs),以避免散户投资者蒙受损失。 ASIC提醒,AFSL持牌机构应注意到可能违反海外法律的后果,同时ASIC还会考虑违反海外法律是否符合澳大利亚法律规定的提供“高效,诚实和公平”[继续阅读]

  • 重要!继产品干预法案后ASIC再出一招 要求经纪商提供详实数据

    2019-04-10 18:30:09

    FX168财经报社(香港)讯 周三(04月10日)援引Finance Magnates(FM)报道,继上周澳大利亚议会批准了一金融产品设计销售干预权力法案后,本周澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)在在实施新框架之前已然开始了行动。 据悉,ASIC方面已经向经纪商们发送一份数据采集的通知,要求提供大量信息。 位于澳洲的受监管企业将需要向ASIC提供所有种类的信息,包括2017年12月前后以及至2019年3月阶段内的客户数量。而这些内容也需要被拆分为客户类型、居住地管辖以及每个管辖区内的客户资金量。 因这份致函经纪商的ASIC文件为FM所浏览过,由此提供对这份内容的简要信息如下。 欧洲客户的监[继续阅读]

  • 突发:澳洲议会通过产品干预法 零售经纪面临调整 ASIC或步ESMA后尘

    2019-04-05 19:13:26

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(4月5日)报道,经过澳大利亚议会数月的商议后,一项将实质性改变当地零售经纪商监管环境的法规正式获批。这一金融产品设计销售干预权力法案将令澳洲证券投资委员会(ASIC)改变当地零售市场的现状。 产品干预权力将与提供给零售客户的金融产品相关,最早可能在2021年初开始实施。ASIC目前正商讨将对市场引入何种限制。 考虑到2008年金融危机后澳大利亚遵守G20金融监管协同机制的承诺,相关的变更可能与欧盟、日本和美国已经采取的措施类似。鉴于零售外汇交易者从欧洲涌入澳洲,二者将监管协调一致的可能性显著。 这一新的法案正等候所谓的御批[继续阅读]

  • FM独家:ASIC两年来首次发放零售经纪商执照

    2019-03-18 22:55:12

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(3月18日)独家报道称,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日颁布了自2017年以来的第一个零售经纪商执照。 Finance Magnates当日确认,受到澳大利亚金融监管机构批准的一家新获执照的公司开始在市场中运营。Fortrade就是这家两年来首家执照申请获批的公司。 这一消息标志着ASIC对于零售经纪商立场的转变,至少目前为止是这样。同时有消息称,ASIC正准备追随国际监管趋势。ASIC曾在2018年修改了相关法规,澳大利亚议会目前正讨论一项干预ASIC权力的法案。 去年年底,Fiance Magnates曾报道澳大利[继续阅读]

  • 重要!ASIC对企业全年和半年汇报要求作出重大变化

    2018-12-03 22:24:07

    FX168财经报社(香港)讯 周一(12月03日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC周一宣布了一系列针对注册实体以及涉及公众利益的其他公司在报告要求上的重大变化。 新的标准将改变许多企业在报告资产、所有者权益、盈利上的方式,也是自该机构2005年采用国际金融报告标准IFRS以来最大的在报告要求上的变革。 根据声明,ASIC通知截至2018年12月31日的全年和半年报告,都必须符合新的会计标准。 针对半年报告,企业必须在适用新标准上披露会计政策变更的性质和效果,除此之外,修改的内容还包括保险公司会计新准则、对资产;所有者权益;收入和支出在内的定义和识别的[继续阅读]

  • 又一家诈骗经纪商被警告!套路手法如出一撤

    2018-12-03 22:23:47

    FX168财经报社(香港)讯 周一(12月03日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC今日向Axe Invest发出警告。 ASIC表示,Axe始终在未持有牌照的情形下向澳大利亚公众推广服务。 据悉,Axe Invest声称驻扎在马绍尔群岛的离岸经纪商,该群岛主要承办美军军事安装,绿海龟养殖和金枪鱼加工中心,但在经纪商领域,马绍尔群岛的监管机构似乎并未受到全球经纪商的爱戴。 事实上经纪商们使用该岛的牌照作为一份合法经营的手段,由此获得支付公司不允许经纪商进行支付业务的渠道。 而就Axe是否实际在马绍尔群岛有办事处,Finance Magnates作者很愿[继续阅读]

  • 澳大利亚监管许可成本不断攀升 最高可达400万美元

    2018-11-22 06:21:45

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(11月21日)报道称,对于正在考虑获得澳大利亚许可证以向客户提供高杠杆交易的经纪商而言,现在出现了一些坏消息。最近几个月,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)提供差价合约经纪服务的许可费用不断飙升。 根据可信赖的消息来源,目前这样的经纪许可费用已经高达400万美元。由于欧洲法规的趋势变化,许多经纪商正大规模地寻求其他监管司法管辖区的许可。 ASIC已经不愿意在一段时间内发布新的零售经纪许可证。由于担心那些专注于澳大利亚以外市场的公司的影响,房屋监管机构已经很难增加零售外汇和差价合约经纪人的数量。 经纪商的澳大利亚子公司在技术上[继续阅读]

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