关于 ASIC 的信息

  • FM分析:澳洲经纪商或耗时2年应对ASIC产品干预

    2019-06-19 21:56:39

    FX168财经报社(香港)讯 周三(06月19日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC监管的经纪商预计将耗时2年左右,以为澳洲地区零售交易法规的新篇章做出准备。 回顾4月,澳洲议会通过了财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。 根据这份名为《设计和分销义务及产品干预权》的新的修正案规定,企业将在4月5日之前遵守这份ASIC预计将在接下来几个季度中指定的新的设计和分配义务。 目前对所有ASIC监管的经纪商而言,6月末的截止日期即将到来,经纪商们将需要向监管机构给出大量大部分涉及客户信息的数据。 回顾4月,ASIC已经要求经纪商提供这些数据。 ASIC对中[继续阅读]

  • ASIC官员讲话:担忧持牌经纪商误导客户

    2019-06-04 18:43:03

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(6月4日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)官员Cathie Armour在周二的讲话中谈到了ASIC对零售交易行业的观点。 虽然这一讲话没有特别具有突破性之处,但仔细品味字里行间,或许能寻得ASCI下一步动作的蛛丝马迹,至少在场外交易衍生品市场方面是这样。 正如欧洲监管部门一样,ASIC正聚焦于客户的亏损。很难说为何Armour强调这一点,但上一次监管部门这样做后就开始收紧政策。 Armour随后指出,世界上许多监管机构都在限制经纪商的行为。“许多地区的监管机构,比如欧洲、日本、北美和中国都限制或禁止零售投资者交易某些[继续阅读]

  • 突发:为回应新规 首家澳洲经纪商向海外客户退款

    2019-05-17 01:20:59

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(5月16日)报道,IFGM成为澳大利亚关闭海外客户账户的首家经纪商。该公司宣布,将给其澳大利亚以外的客户退款。 两周前,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)指引经纪商,声称他们应该谨慎提供服务给海外客户。在该国议会4月初通过产品干涉法规后,其监管部门要求AFS持牌经纪商上交包括海外客户的一系列数据。 此前Finance Magnates曾报道,一些本地行业公司已经积极合作,反馈给监管机构。但在越来越复杂的监管环境中,一些公司正因新的法规承压。 澳洲监管机构最近与经纪商的沟通中称,他们需要在6月底前报告上交海外客户数据的计划。[继续阅读]

  • ASIC判定基金公司两位CEO失职 禁止提供金融服务六年

    2019-04-29 21:16:55

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(4月29日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)当日宣布,禁止Australian Mutual Holdings Limited前联合首席执行官——Jeffrey Worboys和Matthew Barnett提供金融服务六年。 这两名前任CEO也与Halifax Investment Services Pty Ltd相关。根据领英(LinkedIn)的信息,Jeffrey Worboys现任Halifax首席执行官,Matthew Barnett也是该公司的一名董事。 Halifax是一家总部位于悉尼的澳大利亚投资管理[继续阅读]

  • 突发:ASIC撤销部分对经纪商的最新要求

    2019-04-18 20:20:04

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(4月18日)报道称,澳洲证券投资委员会(ASIC)向经纪商就其最近一系列要求发送了澄清信。该监管机构撤回了部分之前受到争议的澳洲法规的阐述,但仍寻求就相关事宜的更多澄清。 澳大利亚行业上周开始就具体的法规条款提出抗议,一些经纪商迅速开始组织针对监管机构要求的抵制。看来这些企图背后具有一定的法规依据,今日ASIC撤回了对经纪商要求中具有争议的条款。 此次发送的澄清信表明对4月12日媒体发布的激怒行业的相关法规消息进行重新评估。ASIC修改了具体的时间表,以及一系列经纪商需要依据ASIC法规履行的规定。 “确保遵守相关管辖区内的[继续阅读]

  • ASIC:部分在海外开展业务的持牌机构或违反当地法律

    2019-04-11 23:19:54

    FX168财经报社(香港)讯 2019年4月11日,ASIC在官网发布新闻稿指出,向海外散户投资者提供场外衍生品的澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有者,可能正在这些司法管辖区内提供未经许可或未经授权的服务。 截图来源:ASIC官网 新闻稿称,零售场外衍生品交易具有高风险,许多司法管辖区(如欧洲,日本,北美和中国)的监管机构已限制或禁止向散户投资者提供某些场外衍生品,如二元期权、外汇保证金业务和其他差价合约(CFDs),以避免散户投资者蒙受损失。 ASIC提醒,AFSL持牌机构应注意到可能违反海外法律的后果,同时ASIC还会考虑违反海外法律是否符合澳大利亚法律规定的提供“高效,诚实和公平”[继续阅读]

  • 重要!继产品干预法案后ASIC再出一招 要求经纪商提供详实数据

    2019-04-10 18:30:09

    FX168财经报社(香港)讯 周三(04月10日)援引Finance Magnates(FM)报道,继上周澳大利亚议会批准了一金融产品设计销售干预权力法案后,本周澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)在在实施新框架之前已然开始了行动。 据悉,ASIC方面已经向经纪商们发送一份数据采集的通知,要求提供大量信息。 位于澳洲的受监管企业将需要向ASIC提供所有种类的信息,包括2017年12月前后以及至2019年3月阶段内的客户数量。而这些内容也需要被拆分为客户类型、居住地管辖以及每个管辖区内的客户资金量。 因这份致函经纪商的ASIC文件为FM所浏览过,由此提供对这份内容的简要信息如下。 欧洲客户的监[继续阅读]

  • 突发:澳洲议会通过产品干预法 零售经纪面临调整 ASIC或步ESMA后尘

    2019-04-05 19:13:26

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(4月5日)报道,经过澳大利亚议会数月的商议后,一项将实质性改变当地零售经纪商监管环境的法规正式获批。这一金融产品设计销售干预权力法案将令澳洲证券投资委员会(ASIC)改变当地零售市场的现状。 产品干预权力将与提供给零售客户的金融产品相关,最早可能在2021年初开始实施。ASIC目前正商讨将对市场引入何种限制。 考虑到2008年金融危机后澳大利亚遵守G20金融监管协同机制的承诺,相关的变更可能与欧盟、日本和美国已经采取的措施类似。鉴于零售外汇交易者从欧洲涌入澳洲,二者将监管协调一致的可能性显著。 这一新的法案正等候所谓的御批[继续阅读]

  • FM独家:ASIC两年来首次发放零售经纪商执照

    2019-03-18 22:55:12

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(3月18日)独家报道称,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日颁布了自2017年以来的第一个零售经纪商执照。 Finance Magnates当日确认,受到澳大利亚金融监管机构批准的一家新获执照的公司开始在市场中运营。Fortrade就是这家两年来首家执照申请获批的公司。 这一消息标志着ASIC对于零售经纪商立场的转变,至少目前为止是这样。同时有消息称,ASIC正准备追随国际监管趋势。ASIC曾在2018年修改了相关法规,澳大利亚议会目前正讨论一项干预ASIC权力的法案。 去年年底,Fiance Magnates曾报道澳大利[继续阅读]

  • 重要!ASIC对企业全年和半年汇报要求作出重大变化

    2018-12-03 22:24:07

    FX168财经报社(香港)讯 周一(12月03日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC周一宣布了一系列针对注册实体以及涉及公众利益的其他公司在报告要求上的重大变化。 新的标准将改变许多企业在报告资产、所有者权益、盈利上的方式,也是自该机构2005年采用国际金融报告标准IFRS以来最大的在报告要求上的变革。 根据声明,ASIC通知截至2018年12月31日的全年和半年报告,都必须符合新的会计标准。 针对半年报告,企业必须在适用新标准上披露会计政策变更的性质和效果,除此之外,修改的内容还包括保险公司会计新准则、对资产;所有者权益;收入和支出在内的定义和识别的[继续阅读]

  • 又一家诈骗经纪商被警告!套路手法如出一撤

    2018-12-03 22:23:47

    FX168财经报社(香港)讯 周一(12月03日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC今日向Axe Invest发出警告。 ASIC表示,Axe始终在未持有牌照的情形下向澳大利亚公众推广服务。 据悉,Axe Invest声称驻扎在马绍尔群岛的离岸经纪商,该群岛主要承办美军军事安装,绿海龟养殖和金枪鱼加工中心,但在经纪商领域,马绍尔群岛的监管机构似乎并未受到全球经纪商的爱戴。 事实上经纪商们使用该岛的牌照作为一份合法经营的手段,由此获得支付公司不允许经纪商进行支付业务的渠道。 而就Axe是否实际在马绍尔群岛有办事处,Finance Magnates作者很愿[继续阅读]

  • 澳大利亚监管许可成本不断攀升 最高可达400万美元

    2018-11-22 06:21:45

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(11月21日)报道称,对于正在考虑获得澳大利亚许可证以向客户提供高杠杆交易的经纪商而言,现在出现了一些坏消息。最近几个月,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)提供差价合约经纪服务的许可费用不断飙升。 根据可信赖的消息来源,目前这样的经纪许可费用已经高达400万美元。由于欧洲法规的趋势变化,许多经纪商正大规模地寻求其他监管司法管辖区的许可。 ASIC已经不愿意在一段时间内发布新的零售经纪许可证。由于担心那些专注于澳大利亚以外市场的公司的影响,房屋监管机构已经很难增加零售外汇和差价合约经纪人的数量。 经纪商的澳大利亚子公司在技术上[继续阅读]

  • 小心被骗!365binaryoption、365-Fx两年三次被全球监管大佬警告

    2018-10-11 22:03:57

    FX168财经报社(香港)讯 周四(10月11日)援引Finance Magnates报道,365binaryoption和365-Fx近期再上警告名单,这次实施警告的主体是爱尔兰央行。 根据爱尔兰央行警告内容,该公司目前在爱尔兰地区未经授权即展开运营,提供金融服务。 央行方面已经强调此举是触犯爱尔兰法律的,由此消费者需要对该公司保持警惕。 据悉,365BinaryOption的运营主要通过其网站www.365binaryoption.com和www.365-fx.com展开,其宣称是一家外汇经纪商,尤其喊出口号,“一家你能够信赖的经纪商”。 主要提供投资者外汇、股票、股指和商品类的交易产品[继续阅读]

  • ASIC提议修改证券期货市场规范 投资企业资本要求拟变化!

    2018-07-04 22:03:19

    FX168财经报社(香港)讯 周三(07月04日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券投资委员会ASIC周三公布一份咨询文件,提议对监管期货和证券市场的规范作出修正。 其中这些提议内容涉及对证券市场资本要求的更改,对期货市场风险管理规范的更改。 目前,ASIC期货市场风险管理的设定要求企业必须持有一部分有形资产净额,ASIC对此提议向“以风险为基础的资本制度”的转变。 实际而言,这就意味着企业们将不得不计算自身有多少资本是暴露在风险下的,这使得企业必须持有高于这部分风险金额的流动资产水平。 除此以外,ASIC计划为参与证券和期货市场的投资企业制定单一资本的规则手册。截至目前[继续阅读]

  • ASIC也要加入监管收紧大军?呼吁平台商自查并做出改善

    2018-06-28 14:57:10

    在欧洲和塞浦路斯都对外汇经纪商和二元期权提供商实施日趋严格的监管后,市场也纷纷猜测,下一个加入收紧大军的会不会是澳大利亚监管当局ASIC。而就在近日,ASIC也再次呼吁,二元期权、保证金外汇和差价合约的行业参与者作出进一步改善。 澳洲ASIC近期对57家此类提供商的审查发现,它们向零售投资者提供的产品存在一定风险。 根据数据显示,从事零售场外衍生品交易的投资者往往面临较高的亏损,其中,高达80%的交易者无法从二元期权投资中盈利;其次是差价合约交易者,未能盈利的交易者达到72%;而63%的外汇保证金交易者未能盈利。 ASIC还指出,零售场外衍生品的行业参与者在业务操作上存在诸多令人担忧或不甚合[继续阅读]

  • 不满杠杆受限?经纪商为欧盟客户敞开澳大利亚子公司大门

    2018-05-18 22:08:00

    FX168财经报社(香港)讯 周五(05月18日)援引Finance Magnates报道,目前同时持有欧盟及澳大利亚两方金融监管机构牌照的经纪商正在利用这一优势做一些动作。 据称,伴随欧盟方面新规的落实,同时持有澳大利亚监管牌照ASIC的经纪商们正在使用这一监管漏洞,向需要高杠杆交易的零售客户提供便利。 在今年初春时,我们已经报道过,欧洲证券与市场管理局ESMA针对零售端市场的经纪商更新了相关的法律框架,使得零售客户最大交易杠杆仅为1:30。这一消息使得该行业内部分机构和一些已经习惯使用高杠杆交易的投资者的强烈抗议。 虽然目前受欧盟监管的经纪商仍在寻找方法适应新规,而那些同时持有澳大利亚监[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC发布2017-18业务计划

    2017-10-31 17:38:27

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于本周二(10月31日)发布了其2017-18业务计划。ASIC每年都会出版业务计划并在在10月31日之前发布,这是ASIC对透明度和问责制的承诺的一部分。 公布的11个业务计划对8月31日之前发布的ASIC公司计划进行了补充。 ASIC的公司计划是一个为期四年的滚动计划,解释了ASIC的愿景。今年,ASIC发布了三个业务计划来解决跨部门问题。 本次所公布的业务计划是: 市场基础设施 市场中介机构 企业; 财务报告和审计; 破产人士 退休金和管理基金; 接受存款方、信贷和保险;以及 财务咨询 三个跨行业项目的业务计划是: 澳大利[继续阅读]

  • ASIC大修基金管理业指导方针 为“亚洲地区基金护照”做准备

    2017-10-26 21:03:32

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券投资委员会(ASIC)大幅行动,为澳大利亚基金管理行业发布了一套新更新后的指导方针。该指导方针正在征询意见中。 ASIC于本周四(10月26日)发布公告,在即将推出的新的“亚洲地区基金护照”(Asia Region Funds Passport)和企业集体投资工具(CCIV)立法之前,制定了六个全新的和更新的监管指南。 ASIC专员John Price表示,新的更新指南旨在提供最新的建议,同时降低监管负担。 ASIC建议将其基金管理行业的核心指导方针整合到六个涵盖主题的监管指南中去。这六个监管指南分别为: 设立一项登记基金; 宪法; 合规和监督; 资[继续阅读]

  • ASIC提交2017财年报告 推动消费者获8.37亿美元赔偿

    2017-10-26 20:06:26

    FX168财经报社(香港)讯 澳大利亚证券交易所(ASIC)2017财政年度的年度报告已于本周四(10月26日)提交澳大利亚议会。 ASIC年度报告详细说明了ASIC在这一财政年度的表现。 在2016-17年间,ASIC: 推动澳大利亚投资者和消费者获得8.37亿美元的赔偿和补救; 确定了20起刑事定罪,13人被判入狱; 对涉嫌未能协助注册清盘人的723宗罪行对409名董事提起司法诉讼; 推动了约520万美元的民事处罚; 禁止了208名个人和公司提供金融服务和信贷; 取消了51人的公司管理资格; 发出74起侵权通知,总计430万美元。 在2016-17年间,ASIC: ASIC MoneyS[继续阅读]

  • 澳新银行就操纵BBSW基准的指控与ASIC达成和解

    2017-10-24 01:13:52

    FX168财经报社(香港)讯 澳新银行(ANZ)被指操纵BBSW基准指标一案在联邦法院进行审理的第一天便有了结果,最新的消息表明,澳新银行已经与澳大利亚证券投资委员会(ASIC)达成和解。 据外媒报道,ASIC于本周一要求法院暂停对澳新银行、西太平洋银行(WestPac)和澳大利亚国民银行(National Australia Bank)的审判48小时,因其已经与第一方达成协议。 ASIC的法律顾问John Karkar QC表示: “ASIC和澳新银行已经达成了一项原则上的协议,以解决对该银行的索赔问题。在这种情况下,我们请求法官大人将一切事宜暂停48小时,以使澳新银行能够完成相关文件。”[继续阅读]

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