关于 英国金融行为监管局FCA 的信息

  • FCA将向两起金融欺诈案件的受害者返还342万英镑

    2021-02-25 10:19:40

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三2月24日报道,英国金融行为监管局(FCA)周三宣布,它将开始向主要欺诈投资的受害者返还资金,这些欺诈性的投资计划欺骗了投资者超过1500万英镑。 监管机构详细介绍了欺诈性投资计划是由Samuel和Shantelle Golding及其公司,Digital Wealth Society(DWS)和Outsourcing Express Limited(OEL)操办的。 罪犯在2015年至2017年期间实施了该计划,并承诺客户最高可获得100%的回报。他们表示,这些公司将从中国购买廉价的批发商品并以高价出售。 拆东墙,补西墙 [继续阅读]

  • 亚洲监管机构齐声警告!游戏驿站风险增高需警惕 滥用或操纵性交易将采取监管行动

    2021-02-04 10:46:17

    FX168财经报社(香港)讯 随着游戏驿站(GameStop)在美国股市成为焦点,亚洲各家监管机构都提高对其关注度。香港、新加坡、韩国和马来西亚都警告投资者需要警惕风险加剧的潜在损失,强调如果发现任何滥用或操纵性交易,当局将采取监管行动来保护投资者。 新加坡金融管理局(MAS)和新交所监管公司(SGX RegCo)发表联合声明,建议公众提高在线讨论和社交媒体聊天的警惕,强调这有可能会引发证券交易风险。声明中也提到,美国市场最近个股波动有关的活动,表明监管机构已经确定在线讨论,很可能会使得新加坡股票市场出现类似投机的活动,包括抛售计划。根据《新加坡证券和期货法》(SFA),这将构成市场失当行为[继续阅读]

  • 2020年英国投资者因山寨投资骗局损失达7800万英镑

    2021-01-28 10:29:53

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三1月27日报道,英国金融行为监管局(FCA)已针对该国克隆公司投资骗局的上升发出警告。官方提到,在2020年1月至12月期间,消费者在山寨投资公司的欺诈骗局中共损失了近7,800万英镑。 根据官方公告,受影响的消费者在去年平均每人损失了45,242英镑。 FCA提到,在英国,冠状病毒大流行加剧了这些山寨公司的骗局,因为77%的受害者坦言他们并不知道这是一场骗局。 当局建议人们在进行投资前核实公司的监管状况和公司地址。此外,FCA要求消费者通过FCA备案中提及的电话号码与公司联系,以确保他们是与真实存在的公司打交道。 “骗子使用[继续阅读]

  • Black Diamond被FCA点名警告

    2021-01-26 11:53:57

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一1月25日报道,英国金融监管机构(FCA)正在加强对不受监管的投资经理人的审查。今天FCA发出警告,一家名为“Black Diamond Finance”的公司伪造了授权。该公司(也称为Black Diamond Online)以全权委托的方式管理着英国和全球个体投资者,信托和慈善机构的投资款项。但是监管机构警告说,此类服务越来越多地被应用为金融诈骗的一种手段。 FCA还表示,Black Diamond公司的运营商正在利用一个受监管的品牌形象来吸引人们交出他们的金钱,并给人以他们在严格按照授权标准工作的印象。 监管机构补充说,[继续阅读]

  • FCA颁布禁令,禁止平台向英国的零售客户出售加密货币衍生品

    2021-01-22 13:46:21

    FX168财经报社(香港)讯 在2020年的10月,FCA发布了最终通告,禁止将涉及某些类型的加密资产的衍生品和交易所交易票据(ETN)出售给零售客户。 (FCA官网原文地址:https://www.fca.org.uk/news/press-releases/fca-bans-sale-crypto-derivatives-retail-consumers,发布时间2020年10月6日。) FCA认为此类产品由于构成危害,因此并不适合零售客户,也不能被可靠地估价,原因是: 标的资产的固有性质,意味着它们没有可靠的估价基础 二级市场中,市场滥用和金融犯罪的普遍性(例如网络盗窃) 加密[继续阅读]

  • 【比特日报】比特币暴跌超20%,全场恐慌市值蒸发2000亿美元 监管担忧卷土重来

    2021-01-12 02:23:56

    FX168财经报社(北美)讯 周一(1月11日),比特币和其他数字货币暴跌,抹去了约2000亿美元的加密货币市场市值。 周日和周一,比特币的跌幅高达26%,为3月份以来最大的两日跌幅。在欧洲市场收复部分失地后,数字资产在纽约交易时段再次下跌,跌幅超过20%至3.04万美元。随后又反弹,目前为3.24万美元附近。 (来源:Coindesk) 比特币价格在过去一年翻了两番多,让人想起了2017年的狂热,当时的狂热首次让加密货币成为家喻户晓的名字,但随后价格也同样迅速下跌。1月8日,比特币价格几乎达到4.2万美元,散户交易员和华尔街投资者争先恐后地要分一杯羹。 新加坡加密货币交易所Luno的业务[继续阅读]

  • 比特币疯涨之后跳水 英国FCA警告:谨慎投资 “你可能损失所有资金!”

    2021-01-11 18:07:25

    FX168财经报社(伦敦)讯 周一(1月11日),英国监管机构对承诺高收益的加密货币投资提出警告,称“你可能损失所有投资”。英国金融行为监管局(Financial Conduct Authority)表示,他们获知有些公司通过投资于加密资产,或与加密资产相关的贷款或投资,向客户提供高回报的承诺。FCA警告,这样的报价是冒险和投机的。该机构还警告说,如果发生问题,将资金投入与加密资产相关的投资的消费者不太可能获得金融监察员服务(FOS)或金融服务补偿计划(FSCS)。FCA称:“投资加密资产或与其相关的投资和贷款通常涉及以投资者的资金承担很高的风险。如果消费者对这些类型的产品进行投资,他们应该[继续阅读]

  • FCA新公布一批经纪商警示名单

    2020-12-23 15:34:59

    FX168财经报社(香港)讯 英国金融行为监管局FCA近来又对外公布了几家无监管经纪商或克隆经纪商的信息。 在这份新增警示名单上的经纪商有: MIR Capital S.C.A, Lombard London, Covestium Limited Investment Consultant, Global Trade, First UK Bonds, UK Saving Bonds, The Best UK Investment, Bluerock Financial Services, Evercore Consulting Group LLC, Secure Finance, Plutu[继续阅读]

  • 英国金融行为监管局(FCA):将为加密资产业务建立临时注册制度

    2020-12-17 15:29:11

    FX168财经报社(香港)讯 FCA在2020年12月16日宣布建立“临时注册机制”,允许已向FCA申请注册的现有加密资产公司继续交易。FCA建议本应向FCA申请但尚未申请的加密资产公司,应在2021年1月10日前撤回其加密资产或资金。 从2020年1月10日起,FCA成为这类公司的反洗钱和反恐融资(AML/CTF)主管,其中包括与加密资产之间进行货币交易以及保护客户的加密资产的公司。从这一天起,“现有的加密资产业务”(即在2020年1月10日前运营的公司)必须遵守《反洗钱条例》,并在2021年1月10日前向FCA注册。而“新增加密资产业务”(即在2020年1月10日之后开始运营的)开展业务[继续阅读]

  • 为英国脱欧做准备 FCA接受金融企业跨境运营授权咨询

    2020-09-24 00:31:24

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周三(9月23日)报道称,随着英国退欧截止日期的临近,英国金融行为监管局(FCA)已启动了磋商程序,以决定对在英国运营的国际公司的授权和监管。监管机构强调,这些规定主要针对打算在英国寻求授权的欧洲经济区(EEA)公司。英国与欧盟之间的退出协议已经达成,并且英国现在处于退欧过渡期,这一过渡期将在2020年12月31日结束。在此之前,得到欧盟许可的公司仍可根据金融市场通行证的权利在英国经营,并遵循欧洲的行业监管法规——MiFID。但这一情况将从明年开始发生转变。尽管许多公司试图通过组建新的子公司来规避即将来临的不确定性,但许多公司仍在[继续阅读]

  • 福汇英国2019财年营收同比大挫71.6% 净损幅度收减

    2020-07-15 20:54:53

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周三(07月15日)报道,福汇英国(福汇集团旗下Forex Trading全资子公司,受英国FCA监管)公布其截至2019年12月31日的全财年财报表现。 根据公司提交至英国工商局的文件显示,2019财年福汇英国净亏损104万美元,不过同比前值遭遇的430万美元净损,损失幅度有所削减。 全财年的营收共计1672万美元,同比前值5880万美元大跌71.6%。 对此FM方面联系了福汇英国解释为何公司营收同比出现如此大的跌幅,以及2019财年净损的情况。 值得注意的是,福汇英国2019财年的运营是在ESMA产品干预后展开的,且[继续阅读]

  • 重要通知:FCA宣布推出加强版金融服务在册信息功能 企业需要有所规划

    2020-07-13 21:56:31

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(07月13日)报道,英国金融监管局FCA表示,其将在7月27日以加强版的金融服务在册查询功能替换现有的在册查询功能,据悉届时将新增在册和受评估人员的名录信息。 FCA解释,加强的注册将包括一个新的界面,和对用户反馈的改进回应。这一改变将在在册查询信息中更易寻找和理解,更多细节将在推出之时有所提供。 FCA标注,“一旦加强版推出后,企业将需要更新任何链接到当前金融服务注册信息的内容,而非只是涉及到主页的内容。现行的金融服务注册查询将自7月24日周五晚间18:00时暂停使用,由此相关工作将在周末展开以使得7月27日周一[继续阅读]

  • FCA研究揭英国虚拟资产持有者同比跃升110万人

    2020-06-30 21:44:26

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周二(06月30日)报道,英国金融监管局FCA一篇研究显示,预估有约260万英国消费者在某些时刻买入了虚拟货币资产。 相比于FCA去年针对同一话题面对面的调研结果,该预估数据增加了110万人。 报告显示,有190万人仍持有包括比特币,瑞波或以太在内的虚拟货币资产,半成受访者持有的虚拟资产价值超过260英镑。 据悉,该研究报告属于FCA工作职能的一部分,是与英国政府与英格兰央行一起了解市场规模、消费者概况和对虚拟资产的态度事宜。 调研中的其他关键信息由YouGov在线调查展开,参与人数共计2681人,其中大部分持有者普遍对[继续阅读]

  • 英国金融行为监管局冻结Wirecard英国客户资金

    2020-06-26 23:54:36

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五(6月26日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,已下令Wirecard英国停止所有受监管的活动,其母公司昨日在德国申请破产。 Wirecard支付卡解决方案有限公司(FRN 900051)受FCA的授权和监督,可以发行电子货币并提供付款服务,包括在预付卡上发行电子货币。 上周Wirecard审计公司安永发现该公司账目出现19亿欧元缺口,Wirecard在本周一承认“很有可能这19亿欧元并不存在”。周二Wirecard创始人及CEO马库斯·布劳恩 (Markus Braun)因涉嫌造假账和市场操纵被捕。周四Wirec[继续阅读]

  • FCA表示三家塞浦路斯外汇经纪商不再在英提供服务

    2020-06-16 20:04:22

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)报道,英国金融监管局FCA周一(06月15日)宣布三家塞浦路斯外汇经纪商停止在英提供任何投资服务。 据悉这三家经纪商分别是Maxiflex Ltd(交易平台名为EuropeFX),Maxigrid Limited(交易平台名为Dualix & AGM Markets),以及Reliantco Investments Ltd(交易平台名为UFX)。 FCA发言人向FM透露,此举并非由FCA采取的措施,相反是根据塞浦路斯监管机构声明决定而来。 FCA表示,“持有未平仓单和/或现金余额的现有英国开户人应当审查各公司网站上提供的[继续阅读]

  • FCA将出台新规 为受新冠病毒打击的客户提供财务救济

    2020-04-02 23:51:18

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(4月2日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)今天发布的声明提出了一些有针对性的临时措施,旨在作为“权宜之计”,快速支持某些消费者信用产品的用户,这些消费者由于冠状病毒危机造成的特殊情况而面临财务影响。 如果得到确认,这些措施将预期为迄今为止财务稳定的消费者提供低水平财务支持。 FCA说:“该计划旨在补充政府已经宣布的支持抵押贷款持有人(和房客)的措施,以及为休假的雇员和自雇人士提供的援助。” “鉴于这些措施将涉及各种各样的公司,FCA正在就我们的措施进行简短的咨询。但是,鉴于当前的国家紧急状态以及目前对消费者财务的重大影响[继续阅读]

  • 因Covid-19危机 FCA简化最佳执行报告要求

    2020-04-01 23:38:33

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(4月1日)报道称,FCA临时首席执行官克里斯托弗·伍德沃德(Christopher Woodward)表示,英国金融行为监管局(FCA)同意在当前的冠状病毒危机期间,为交易员和投资经理提供最佳执行要求的监管灵活性。 他说,英国监管机构不会对未按要求在4月1日发布下一份报告的公司采取任何执法行动,只要它们不迟于6月30日发布。 但是,交易者须确定履行其义务时对不同执行因素的相对重要性以及为实现最佳执行所依赖的场所或经纪人将继续考虑当前的市场状况。 伍德沃德表示:“我们希望公司考虑使用不同类型的订单来执行客户订单并管理市场波动期[继续阅读]

  • FCA放宽上市公司财务报告期限

    2020-03-26 22:20:45

    FX168财经报社(香港)讯 周四(03月26日)援引Finance Magnates(FM)报道,英国金融监管局FCA已与金融报告理事会FRC,以及审慎监管机构PRA共同宣布一系列措施,试图在疫情期间支持上市企业。 举例说,FCA已经表示,允许需要给出年度审计财报的企业,在财年结束后推迟4-6个月上报,这意味着英国在处理疫情引发的挑战和紊乱中给出的暂时措施。 FCA在日内的声明中表示,“我们将继续审查申请,当紊乱减弱时我们将考虑如何以公平、有序、透明的方式结束政策。” 当然英国已经出台了进一步的措施,允许企业和审计公司专注于向投资者传递信息的事宜,包括英国工商局延迟公司提交账目,延长公共部[继续阅读]

  • FCA:虽然疫情持续 LIBOR基准仍将在2021年底终止

    2020-03-25 22:27:14

    FX168财经报社(香港)讯 周三(03月25日)援引Finance Magnates(FM)报道,近期尽管疫情带给市场诸多不确定性,英国金融监管局FCA已经提醒市场参与者伦敦银行同业拆借利率LIBOR基准仍将在2021年底终止。 FCA在日内的声明中指出,“LIBOR的转换仍是必要的风险,将加强全球金融系统,过渡时期的许多准备工作将能够继续下去。” FCA尤其指出,尽管基准期限仍在正轨上,监管机构需要承认全球大流行病对诸多市场参与者的转换项目带来时间问题,由此仍需要依赖LIBOR。 “除了其他国际性机构,英国央行,FCA和工作组将持续监管和评估转换时间线的影响,并尽可能及早与市场沟通。” [继续阅读]

  • FCA:虽然疫情触发市场波动性加剧 但未禁止看跌交易

    2020-03-24 21:44:08

    FX168财经报社(香港)讯 周二(03月24日)援引Finance Magnates(FM)报道,英国金融管理局FCA上日宣布,尽管近期市场出现的波动性加大,将不会对看跌做出暂时禁令。 FCA详细表示,空头交易量只占据了整体市场活动的很小部分。 FCA声明指出,“FCA持续紧密关注市场活动,包括空头活动,向FCA报告的总净卖空活动较低,只是整体市场活动的一部分,且在近日已经减少。这部分头寸将持续波动,但没有证据表明空头头寸是驱使近期市场大跌的原因。” FCA再次确认,已经在保证金交易商采取了诸多风险策略,许多主流对冲基金也紧密与这些活动关联。 “诸多投资和风险管理策略一来源多头和空头头寸的[继续阅读]

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