关于 政策法规 的信息

  • ePayments接受FCA审查后暂停服务 加密资产监管升级殃及池鱼

    2020-02-13 03:17:11

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(2月12日)报道称,本周支付领域发出了一些重大新闻,ePayments Systems Ltd在其网站上宣布,在英国金融行为监管局(FCA)进行审查后,该公司已暂停其客户帐户上的所有活动。 该公司在公告中称,由于其反洗钱系统和控制措施的漏洞(“需要补救”),该公司的业务已被暂停。自从昨天宣布这一消息以来,许多行业参与者很快就推测出ePayments暂停的真正原因可能是什么。值得注意的是,在此阶段,这仅仅是纯粹的猜测。 讨论中的一种猜测是,由于货币机构是“高风险”行业(例如加密货币和外汇等)的大型支付处理平台,而传统银行通常会[继续阅读]

  • 德国Bafin已收到40多份银行的许可申请 数字新法规初显成效

    2020-02-12 07:51:47

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(2月11日)报道称,德国联邦金融监管局(BaFin)已收到来自德国银行的40多份申请,希望获得成为比特币托管人的许可。 随着德国新法规的出台,银行打算提供大规模的数字资产服务。BaFin于今年初更新了反洗钱法,规定银行如果打算通过网上银行提供服务,包括股票、债券或数字货币业务,则必须从监管机构获得许可。 对于已经提供此类服务的金融机构,监管机构提供了一个过渡期,截止时间为2020年11月。但是,它们必须在3月底前向BaFin提交许可申请。 柏林Solarisbank是该国最早提供数字资产服务的金融机构之一。去年12月,其甚至[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单 提醒公众小心CIMC克隆公司

    2020-02-01 05:21:54

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(1月31日)报道称,今天是英国的重要日子,英国将于本周五正式脱离欧盟。英国金融行为监管局(FCA)也在其网站上发布了最新警告。 FCA此次针对的是一家名为Capital International Management Company的公司(也称为CIMC)。根据FCA的声明,该公司克隆了欧洲经济区(EEA)的一家获得监管授权的公司。 FCA今天在发布的警告中指出:“几乎所有在英国从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或完成注册。但该公司未经我们授权,也没有完成注册,但一直以英国人为客户目标,并声称自己是授权公司。这就[继续阅读]

  • SynOption获得新加坡MAS监管许可 推出电子外汇期权交易平台

    2020-01-30 04:23:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(1月29日)报道称,总部位于新加坡的初创企业SynOption Pte.Ltd本周宣布,已启动电子外汇期权交易平台。 根据该公司发布的一份声明显示,SynOption是首家获得新加坡监管机构新加坡金融管理局(MAS)批准的公司。 该公司在声明中强调,SynOption还获得了监管机构金融部门发展基金的拨款,作为一项指定的特殊项目。 该交易平台适用于机构外汇交易市场。SynOption已经开始为新加坡的机构客户提供服务。 据该公司称,到目前为止,它在这个城市国家已经具备了良好的吸引力。此外,该平台已与顶级银行和流动性提供商签约[继续阅读]

  • 意大利Consob下令封锁7加经纪商网络访问 黑名单总数达到124个

    2020-01-26 13:31:44

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(1月25日)报道称,意大利证券监管机构Consob责令该国的互联网访问提供商(ISP)阻止意大利投资者访问7家在线经纪商,使列入监管黑名单的实体总数达到124个,因当局发现这些网站提供金融服务时未得到适当的授权或许可。 不过由于技术原因,针对这些网站的关闭行动可能需要几天的时间才能生效。 具体名单如下: Ace Capital Ltd(www.ftefxpro.com); Ks-securities(www.ks-securities.com); “Local Trader”(www.localtrader.app/?lp=[继续阅读]

  • 英国FCA发布CFD监管评估报告 相关公司将面临利润下降的局面

    2020-01-17 04:45:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(1月16日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)今日发布了影响评估,该评估研究了对零售客户提供的差异合同(CFD)监管限制如何对该行业产生影响。 总体而言,英国监管机构预计,向英国零售客户提供差价合约的公司将看到利润下降,预计会在2019年至2021年期间减少约3850万至5530万英镑。 该缩减范围是基于在执行ESMA临时措施前后对两家英国CFD公司进行审查而收集的信息得出的。尽管未在评估中列出,但FCA强调,基于客户资金规模,这两家公司占到英国差价合约市场43%的份额。 对于这两家公司,英国监管机构预测称,2019-20[继续阅读]

  • 成为白俄罗斯首家获批流动性提供商后 B2Broker正式开设办事处

    2020-01-17 04:30:59

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(1月16日)报道称,B2Broker在成为白俄罗斯第一家获得批准的外汇和差价合约(CFD)流动性提供商之后,它已正式在白俄罗斯开设了办事处。 B2Broker于去年12月成为白俄罗斯第一家获得批准的外汇主经纪商。具体来说,外汇许可证是颁发给B2Prime,这是B2Broker集团旗下的主经纪商。 根据该公司最新发布的声明显示,新获得的许可以及在白俄罗斯开设办事处是该公司在所有重要司法管辖区建立业务的战略计划的一部分,从而最终达成全球流动性提供商的目标。 B2Broker的首席执行官兼创始人Arthur Azizov发表评论称[继续阅读]

  • 马来西亚SC发布加密行业详细指南 强制在IEO平台发行代币

    2020-01-16 05:54:11

    FX168财经报社(香港)讯 马来西亚证券委员会(SC)周三(1月15日)发布了有关加密资产行业的详细指南,注册的首次交易所发行(IEO)平台可以进行代币发售。。 根据监管机构的说法,首次代币发行(ICO)是一项创新的融资方式,即在能够通过风险资本或贷方进行融资之前,无需出售股票或承担债务即可筹集资金。 除了强制要求需要在IEO平台进行首次代币发行(ICO)外,监管机构还对使用该手段可以筹集的最大资金设置了上限。 ICO的最高限额为1亿林吉特(约合2450万美元),但对投资者没有限制,这意味着区块链公司可以利用来自零售、机构以及天使投资者的资金。 代币出售后,市场监管机构还将对发行后的收益使[继续阅读]

  • 日本监管机构FSA正计划限制虚拟货币保证金交易杠杆倍数

    2020-01-13 20:12:48

    FX168财经报社(香港)讯 周一(01月13日)援引Finance Magnates(FM)报道,日本金融服务管理局(FSA)正在计划收紧日本地区虚拟货币保证金交易,将保证金杠杆倍数限制在交易人士保证金总额的两倍。 据日本时报上周五报道,面对数字资产价格波动导致的交易者损失加剧,该监管机构正在寻求对这类限制的加强。 尽管目前FSA并未特别针对虚拟货币杠杆施加任何限制,地方交易所的自管机构已经维持了4倍的上限。 据日本当地新闻的匿名来源称,新的规定将在春季正式生效,监管机构正在计划将之纳入内阁办公令中,附在修订的金融工具和交易所法案下。 报告同时指出,FSA在研究了虚拟货币价格波动和交易者涉[继续阅读]

  • 国家外汇管理局:2020年全国外汇管理工作会议在京召开

    2020-01-05 13:48:12

    FX168财经报社(香港)讯 中国外汇局网站周日(1月5日)发文称,日前全国外汇管理工作会议在京召开。会议深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会以及中央经济工作会议精神,总结2019年外汇管理工作,分析当前外汇市场形势,研究部署2020年外汇管理工作任务。国家外汇管理局党组书记、局长潘功胜作工作报告。 会议认为,2019年,面对国内外风险挑战明显上升的复杂局面,外汇管理部门以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,按照党中央、国务院决策部署,在金融委统一领导和部署下,在人民银行党委具体指导下,深化外汇领域改革开放,服务实体经济发展,防范跨境资本流动风险,维护国际收支基本平衡,维护[继续阅读]

  • 马来西亚准备在法规到位的前提下为至多5家数字银行颁发许可

    2019-12-28 03:11:15

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(12月27日)报道称,马来西亚正为数字银行的到来做好准备,一旦相关的行业法规到位,该国央行最多将颁发五张许可证。 马来西亚央行(BNM)目前正在努力发布有关马来西亚数字银行运营的监管准则,被称为“数字银行许可框架征求意见稿”。 监管机构欢迎对法案草案的书面反馈,应在2020年2月之前提交给央行,同时提供有关资格和审核标准的更多详细信息。 数字银行将以有限公司的形式运营,最低实缴资本为1亿林吉特,并且总存款上限为20亿林吉特。同时个人存款也将有一定的上限,这将由央行在稍后阶段确定。 凭借创新的业务模型和强大的数字功能,这些数字[继续阅读]

  • 俄罗斯监管机构引入新监管措施来加强经纪商的交易执行表现

    2019-12-27 02:24:02

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(12月26日)报道称,俄罗斯监管机构希望为本地经纪商提供有关最佳执行要求的更具体指导,并且已经通过了基于该原则的法规。 根据俄罗斯央行发布的通函显示,联邦委员会批准了一项法案,其中引入了与经纪商客户的行为标准有关的一整套规则和解释。 同时,监管机构已使用“自动跟踪”技术升级了用于检查客户是否获得最佳执行的工具。它指出,在整个交易分配过程中,总的来说可能会考虑最佳执行因素,包括最佳资产价格、最低交易成本和可靠的交易对手。 为了回应对投资者苦苦挣扎的成本担忧,新规则对经纪商可以从其交易商那里收取的费用金额进行了限制。 规则制定举[继续阅读]

  • 美国CFTC更新监管黑名单 增加20家实体后清单总数已超过146家

    2019-12-06 04:05:25

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(12月5日)报道称,美国商品期货交易委员会(CFTC)今日更新其监管黑名单“RED清单”,警告公众不要通过未经授权的外汇和二元期权公司进行投资。这些公司正在针对美国居民提供非法的金融服务。 CFTC将20个新实体名单添加到该列表中,使黑名单实体总数超过146个。 今天的警告是美国监管机构严厉打击二元期权操作者的另一项行动。 8月一名联邦法官裁定Yukom首席执行官Lee Elbaz犯有三项电汇欺诈罪和一项串谋。现年38岁的Elbaz定于下周在马里兰州接受联邦法官宣判。 Elbaz曾自豪地称自己为“赚钱机器”,他训练员工欺骗投[继续阅读]

  • 南非央行计划引入加密货币新监管法律 以停止资金外流

    2019-12-03 03:19:33

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(12月2日)报道称,南非储备银行(SARB)计划引入新的加密货币管理法律,以停止使用加密货币来逃避货币管控的行为。 SARB副行长Kuben Naidoo上周透露,新规定将于明年第一季度开始实施。即将出台的规则将主要限制个人和公司可以将南非兰特汇出国外的金额。 目前,南非央行允许该国公民在不作任何申报的情况下跨境汇款100万兰特(约合6.82万美元),而若为海外投资目的,该上限则能额外增加1000万兰特(约合68.18万美元),但必须得到南非税务局的许可。 因此由于这些限制的存在,许多人正在利用加密货币将资金从南非转移到国外[继续阅读]

  • 德国BaFin再度发布警告 提醒投资者留意5 Capital

    2019-11-16 07:52:20

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(11月15日)报道称,德国联邦金融监管局(BaFin)今天向投资者发布了关于一家名为5 Capital的保加利亚经纪商,,指其未经授权就在该国提供金融产品。 与BaFin之前的警告相符,5 Capital向德国客户提供差价合约,据称这些差价合约使他们有机会接触加密货币投资工具。 随着新的反洗钱法规的生效,在德国运营的加密货币公司必须在2019年底之前向德国的金融监管机构BaFin申请许可证。尽管引用加密资产的衍生工具不适用该要求,但它们仍受ESMA当前的限制以及BaFin关于散户投资者的相关规范。 BaFin指出,该公司总部[继续阅读]

  • 路闻卓立:英国大选在即 经济和市场的未来如何?

    2019-11-05 17:27:51

    英国将于12月12日举行大选。近日,太平洋投资管理公司(PIMCO)的投资组合经理Ketish Pothalingam和Peder Beck-Friis联合发文发表了对英国未来经济和市场的看法。他们认为,英国的增长前景有限,并预计英国央行将保持中立的观望立场,在未来几个月保持政策利率不变。他们还指出,随着英国无协议脱欧得到更大的遏制,以及中美贸易紧张局势暂时得到缓和,下行风险在过去几周似乎有所减弱,而这可能有利于全球市场情绪,尤其是制造业。 英国将于12月12日举行大选。鉴于零散的民意监测,以及英国实行的得票最多者当选的选举制度,选举的不确定性很高。目前的民调显示,保守党将赢得绝对多数。但考[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单 敦促消费者对Investteck公司保持警惕

    2019-10-26 07:23:35

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(10月25日)报道称,由于诈骗依然成为外汇和加密货币领域投资者的持续威胁,英国金融行为监管局(FCA)今日再次更新了其监管黑名单,敦促消费者对Investteck公司保持警惕。 在今天发布的最新声明中,英国监管机构声称Investteck没有获得在英国提供金融服务的授权,但仍然在为英国投资者提供交易服务。 FCA警告称:“几乎所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须获得我们的授权。但是,有些公司未经我们授权就擅自采取行动,而有些则故意进行投资诈骗。” FCA指出:“这家公司未经我们授权,并且针对英国民众。根[继续阅读]

  • 路闻卓立:韩国恐创金融危机来最慢增速!央行祭出非常规举措几率陡增

    2019-10-25 08:34:56

    根据周四公布的初值数据,被视为全球经济风向标的韩国第三季度GDP环比和同比增幅均逊于预期,并且可能创下自金融危机以来的最小增幅,这给韩国央行带来采取进一步宽松措施的压力,而考虑到该国指标利率已重返纪录低位,届时央行或许会被迫采取非常规举措。 韩国央行周四公布初值数据显示,韩国第三季度国内生产总值(GDP)环比增长0.4%,市场预期为增长0.5%,前值为增长1%;同比增长2%,市场预期为增长2.1%,前值为增长2%。这个被视为全球经济风向标的经济体恐将创下自全球金融危机以来的最小增幅。 为韩国GDP做出近一半贡献的民间消费增长0.1%,增幅低于上季的0.7%。 值得注意的是,作为在贸易战中受创[继续阅读]

  • 比利时FSMA表示持续收到加密货币相关投诉 提醒投资者保持警惕

    2019-10-05 07:35:25

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(10月4日)报道称,比利时金融服务和市场管理局(FSMA)今日表示,继续收到加密货币投资者的投诉。监管机构最近曝光了一家名为Abesix Belgiqu的比利时加密货币交易公司的活动未经授权。 有趣的是,比利时商业报纸De Tijd上月发表的一篇报道称,Abesix是由Louis Vuitton的所有者,世界第三大首富Bernard Arnault共同创立的。它还提到,来自布鲁塞尔的年轻企业家mmanuel Wouters也与Abesix公司存在联系。 但是,事实证明这篇报道是错误的。因为实际上Arnault既不是ABESI[继续阅读]

  • GFI Securities已与美国SEC达成和解 将支付430万美元罚款

    2019-10-01 07:22:04

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(9月30日)报道称,美国证监会(SEC)已与GFI Securities LLC达成和解,该公司将因涉及客户身份保密问题的重大错误陈述,因此被判支付430万美元的民事罚款。 根据美国监管机构上周五发布的文件显示,GFI Securities LLC就其公司的注册代表如何处理经纪证券交易中客户身份向其客户作出了重大虚假陈述。 GFI Securities是GFI Group Inc.的一部分。该公司位于纽约,已在SEC注册为交易经纪商。该公司公开表示,它总体上维护客户身份的匿名性和机密性。 正如SEC强调的那样,这可以在标题为[继续阅读]

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