关于 政策法规 的信息

  • 比利时FSMA表示持续收到加密货币相关投诉 提醒投资者保持警惕

    2019-10-05 07:35:25

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(10月4日)报道称,比利时金融服务和市场管理局(FSMA)今日表示,继续收到加密货币投资者的投诉。监管机构最近曝光了一家名为Abesix Belgiqu的比利时加密货币交易公司的活动未经授权。 有趣的是,比利时商业报纸De Tijd上月发表的一篇报道称,Abesix是由Louis Vuitton的所有者,世界第三大首富Bernard Arnault共同创立的。它还提到,来自布鲁塞尔的年轻企业家mmanuel Wouters也与Abesix公司存在联系。 但是,事实证明这篇报道是错误的。因为实际上Arnault既不是ABESI[继续阅读]

  • GFI Securities已与美国SEC达成和解 将支付430万美元罚款

    2019-10-01 07:22:04

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(9月30日)报道称,美国证监会(SEC)已与GFI Securities LLC达成和解,该公司将因涉及客户身份保密问题的重大错误陈述,因此被判支付430万美元的民事罚款。 根据美国监管机构上周五发布的文件显示,GFI Securities LLC就其公司的注册代表如何处理经纪证券交易中客户身份向其客户作出了重大虚假陈述。 GFI Securities是GFI Group Inc.的一部分。该公司位于纽约,已在SEC注册为交易经纪商。该公司公开表示,它总体上维护客户身份的匿名性和机密性。 正如SEC强调的那样,这可以在标题为[继续阅读]

  • ESMA澄清转介客户规定 经纪商只要发出暗示就存在违规风险

    2019-08-23 04:35:13

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(8月22日)报道称,本周二我们发现一些在欧洲接受监管的经纪商将客户转介给他们的离岸实体,这将允许客户以更高的杠杆进行交易。过去几日内,我们咨询了许多合规专家,他们认为这可能违反了相关规定,尽管许多公司认为这很正常。 欧洲证券和市场管理局(ESMA)就这种做法提出的规定表面上看来有点含糊不清。但实际上,ESMA在实践中对转介客户的管理是非常严格的。 如果经纪商在其网站上有任何暗示客户可以转移到离岸实体的东西,那么客户就不被认为是他们自己做出了这个决定。即使客户签署文件说他们自愿选择离岸,也是如此。只要ESMA将客户决定认定为不[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单 两家公司未经授权就在英国开展业务

    2019-08-22 07:36:51

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(8月21日)报道称,由于外汇交易行业的金融诈骗仍然对投资者造成严重威胁,英国金融行为监管局(FCA)日内再次更新其警告清单,其中包括两个新实体。 有问题的实体是Breckland Trading和Rendex Trading。虽然这两个网站似乎都没有活动,但英国监管机构依然提供了他们的详细信息: Breckland Trading 电子邮件:info@brecklandtrading.com 网站:www.brecklandtrading.com Rendex Trading 地址:109-87 Main Street, G[继续阅读]

  • 美国证监会向ICOrating.com处以罚款 指责其涉嫌欺骗投资者

    2019-08-21 07:45:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(8月20日)报道称,美国证监会(SEC)今日对加密资产研究网站ICOrating.com处以罚款,因其通过发布据称基于“无偏见”和“未付费”研究的内容来欺骗投资者。实际上经调查显示,该网站的评级是不公正的,并且似乎受到各个加密货币公司的影响。 这家俄罗斯网站在不承认或否认SEC指控的情况下同意支付268,998美元的罚款,以解决因兜售其评定项目而私下收受利益的指控。 从2017年12月到2018年7月期间,据悉ICOrating.com收取了高达100,572美元的展示费用。虽然这些评级实际上只不过是付费广告,但目前尚不清楚[继续阅读]

  • 部分欧盟经纪商仍在通过离岸公司来帮助客户规避杠杆限制

    2019-08-21 07:26:57

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(8月20日)报道称,今日就提高杠杆交易的问题采访了10个经纪商,全部的公司总部都位于欧洲,并在塞浦路斯或英国受到监管。 其中五家公司很高兴,大多数情况下在大约二十秒内就提供直接进入离岸网站或注册页面的链接。其中一家公司没有直接链接到离岸网站,而是将我们发送到一个页面,该页面在不同实体之间进行了杠杆比较。鉴于我们提出的唯一要求是提高杠杆率,因此很明显的目的是什么。 另一家经纪人最初表示,我们只能与他们的欧洲实体进行交易。但不久之后,客户支持代理就发出了一条消息,说如果我们愿意,我们可以提交加入其瓦努阿图子公司的请求。 值得赞扬[继续阅读]

  • 路闻卓立:LPR形成机制有助引导利率下行 小微企业更受益

    2019-08-19 14:00:34

    8月16日李克强总理召开国务院常务会议,提及改革完善贷款市场报价利率(LPR)形成机制,核心内容包含两点:一是增设LPR5年期以上品种,二是将LPR定价机制确定为“公开市场操作利率加点”的方式。此举意味着利率市场化改革基本完成。以下文章作者由上海市人民政府参事,中欧国际工商学院教授盛松成撰写,指出这一改革为后续方案的进一步完善打开空间。 针对该方案的两个核心要点,盛松成首先回答了为什么增设5年期以上品种? 他指出,当前人民币贷款基准利率有短期、中长期等多个品种,其中,短期包括6个月、6个月至1年;中长期包括1年至3年、3年至5年、5年以上,具有较为完备的期限结构。而LPR仅有1年期一个品种,[继续阅读]

  • 分析师:印度若完全限制加密货币 将造成大约近130亿美元的损失

    2019-08-11 12:17:29

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(8月10日)报道称,在过去一年中,印度采取了相当多的措施来限制国内使用加密货币。然而,根据加密和区块链研究公司Crebaco Global的首席执行官Sidharth Sogani的说法,印度限制国内加密货币行业可能会使该国付出巨大的代价,大约可能造成近130亿美元的损失。 据悉,Sogani的估计是基于如果加密货币在印度具有合法地位所产生的收入金额而分析得出的。 Sogani表示,130亿美元中的49亿美元可归因于加密货币白皮书和类似的商业计划,45亿美元归因于相关产生的工作收入,包括律师、推广人员等相关人工费用,21亿美[继续阅读]

  • 当局对加密货币的担忧或暂停LedgerX计划推出的比特币期货合约

    2019-08-02 05:04:48

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(8月1日)报道称,美国当局对加密货币的担忧可能会暂停区块链创业公司LedgerX计划推出第一份以比特币支付的期货合约。 CoinDesk报道称,美国商品期货交易委员会(CFTC)否认将LedgerX正式注册为指定合约市场(DCM),并不会允许该公司提供实物结算的比特币期货合约。 该公司获得了所谓的指定合约市场许可证,该许可证按理说为实物交割的比特币期货扫清了障碍,并且由于其完全抵押的清算模式,也将被允许豁免遵守某些CFTC法规。这应该已经成为第一个获得相关批准的公司,但CFTC今日却表示尚未批准该计划。 作为注册的DCO,L[继续阅读]

  • 波兰KNF违背ESMA规定意图向部分投资者提供100:1差价合约杠杆

    2019-08-02 03:09:31

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(8月1日)报道称,波兰金融监管局(KNF)刚刚宣布,它正在实施向散户投资者提供差价合约(CFD)的额外要求,这将允许他们的最高杠杆比例达到100:1。监管机构一致决定,其产品干预措施将忽视欧洲证券市场管理局(ESMA)的批评。 此举标志着波兰又将违反欧盟的规定。KNF一直特别担心散户投资者逃离海外,并对如何遏制这一趋势有着充分的理由。 普遍接受的ESMA的杠杆规定是30:1,这使得许多零售交易商将资金转移到海外一些不太显眼的监管辖区。但KNF希望利用“经验丰富交易者”类别来规避杠杆限制,表示此举只是确保零售客户都能够享受公平[继续阅读]

  • 突发!CySEC宣布获得更大法律权力 监管能力得到显著提升

    2019-08-01 04:46:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(7月31日)独家报道称,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)刚刚宣布,其正在扩大法律权力。根据一项管理塞浦路斯监管机构结构、权力和责任的新法律,CySEC最终将提升其监管该国金融行业的能力。 根据2019年4月修订的法律,CySEC的结构、职责、权力和组织正在进行重大改革。新立法增加了CySEC的权力,使其能够更好地履行其作为金融监管机构的责任和义务。 新立法正在解决CySEC的重要弱点。之前被调查人员和公司可以拒绝向CySEC提供某些必要的信息。而新立法则基本上消除了这些。CySEC现在能够收集所有必需的信息,使其能够完成[继续阅读]

  • 澳大利亚现金交易限额清单暂时将加密资产排除在外

    2019-07-30 02:36:22

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(7月29日)报道称,提出现金交易限额的澳大利亚法案草案将加密资产排除在限制清单之外。该法案草案上周由澳大利亚财政部门公布,限制任何超过1万澳元的现金交易。 草案规定,2019年“货币(限制使用现金)法令”规定了现金支付限额,并规定超过此限额的现金支付或接受一系列关联付款即属犯罪。 提到加密货币,该法案草案指出:“加密货币是澳大利亚经济中一个新兴的发展领域。与实物货币不同,它没有牢固建立的监管框架或行业结构。这使得如果应用现金支付限额将会在很大程度上阻止或严重扼杀该领域的创新发展。” 同时,澳大利亚政府对加密货币的日常使用限制[继续阅读]

  • 摩尔金融:【周末要闻回顾】金融委宣布11项举措扩大金融对外开放

    2019-07-22 09:18:51

    宏观全球 18省份公布上半年GDP:津渝跻身万亿俱乐部 云南领跑增速榜 全国2019年上半年宏观经济数据出炉后,各省份开始陆续发布上半年经济运行“成绩单”。截至7月20日,已有18省份交出上半年经济成绩单。在总量方面,河南以2.42万亿元暂时居首,四川首次在上半年突破2万亿元大关,天津和重庆首次在上半年突破万亿元大关。增速方面,云南目前表现最佳,增速达到9.2%,超过全国增速2.9个百分点;天津暂时垫底为4.6%,但较去年同期增速高出1.2个百分点。 国务院金融稳定发展委员会召开第六次会议 会议强调要把金融工作放到整个国民经济循环中去统筹谋划、协调推进。要继续实施好稳健货币政策,适时适度进行[继续阅读]

  • ESMA将展开MiFID II/MiFIR新一轮咨询会 重点关注市场数据成本

    2019-07-14 14:22:00

    FX168财经报社(香港)讯 欧洲证券和市场管理局(ESMA)周五在一份声明中表示,它将审查交易前和交易后的成本数据,以及股票交易纪录汇总单(CT)。 咨询期将于9月初结束,监管机构将于12月向欧盟委员会提交最终报告。监管机构表示:“MiFID II/MiFIR旨在确保公平获取和降低市场数据的成本,并建立了提供CT的法律框架。然而,到目前为止,根据ESMA的分析,似乎MiFID II目前尚未实现降低市场数据成本的目标。” 正如监管机构所暗示的那样,MiFID II和MiFIR在去年1月上市时对市场数据提供商进行了重大规则改变。 最值得注意的是,市场数据成本无法捆绑在一起。相反,用ESMA的话[继续阅读]

  • 美国CFTC和日本JFSA发布联合声明 关注衍生品交易的交叉监管

    2019-07-13 05:17:14

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,美国商品期货交易委员会(CFTC)和日本金融服务局(JFSA)日内发布了一份联合声明,重点关注衍生品交易的交叉监管。这一消息对该行业来说是一项受欢迎的举措。 该公告重点关注美国和日本某些衍生品交易的可比性。 CFTC今天宣布,豁免已经由JFSA监管的某些衍生品交易工具,无需在美国注册为掉期执行设施(SEF)。 与此同时,JFSA还宣布正在促进对CFTC授权公司的电子场外衍生品交易的授权程序。 JFSA专员Toshihide Endo评论称,日本监管机构打算促进外国ETP运营商的授权过,但提出申请的平台必须[继续阅读]

  • 芬兰比特币交易所Prasos获得许可 允许在全部28个欧盟国家运营

    2019-07-13 02:46:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,芬兰加密货币服务提供商Prasos已获得支付机构审核,成为全球为数不多的有用跨国许可的比特币交易所之一。 该许可证是通过欧盟的护照计划获得的,允许在一个成员国合法成立的金融服务提供者在其他成员国同样开展业务。因此,凭借芬兰金融监管局的许可,Prasos将在所有28个欧盟国家获得许可。 不过加密货币服务提供商必须接受年审,包括反洗钱监管等,同时还需了解金融机构所需要遵循的客户规则。 该许可证可能为Prasos与银行伙伴达成合作关系敞开大门。该公司成立于2012年,去年的加密货币存款总价值达到1.4亿欧元,而[继续阅读]

  • 俄罗斯监管机构表示将加强外汇经纪商广告宣传规范管理

    2019-07-12 07:29:39

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(7月11日)报道称,俄罗斯监管机构日内表示,外汇经纪商需要采取更多措施来展示可被接受的广告宣传手法。 俄罗斯联邦反垄断监管机构(FAS)主管Tatyana Nikitina在莫斯科举行的一次活动上表示,外汇经纪商在俄罗斯宣传其服务时偶尔会违反法律规定。 Nikitina补充说,并非所有的外汇交易广告都是非法的。她指出经纪商可以与广告商合作建立一套行业最佳的实践标准,并表示外汇经纪商协会是一家为俄罗斯经纪商提供自我监管的机构,应该向广告商提供一系列示例广告,以便他们知道什么是可以接受的,什么不可以的。 她表示:“首先,对于广告[继续阅读]

  • 英国FCA年度执法报告:违规举报同比大增25% 二元期权成重灾区

    2019-07-11 07:17:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(7月10日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)日内公布了2018-2019财年的年度执法行动报告。详细介绍了英国监管机构过去一年在金融服务行业内采取的所有执法行动。 根据报告数据显示,FCA去年收到了16600份英国未经授权的经营活动报告,同比大增25%,也是该监管机构迄今在12个月的时间周内收到的最多投诉纪录。 尽管看起来有悖常理,但这依然被市场视为积极信号。因更多的投诉可能意味着更多人正在认识诈骗并主动报告这些问题,这有助于监管机构加强对市场的管理。 当然另一方面,它也可能意味着越来越多的欺诈者试图在未经适当授权的情况[继续阅读]

  • SEC针对加密货币经纪商发布声明 某些现行法规恐难适用该领域

    2019-07-09 07:18:30

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(7月8日)报道称,美国证监会(SEC)今日发布了一份声明,其中概述了对加密货币经纪商的一些看法。 虽然它承认某些法规很难适用于加密资产,但监管机构指出,公司应该努力遵守证券市场的现行法规。 美国证监会的声明特别关注了客户保护规则(CPR)。正如监管机构所说,CPR“要求经纪商保护客户资产并将客户资产与公司资产分开,从而增加客户的证券和现金的返还可能性。” 监管机构在声明中指出,一些在加密货币经纪商使用的商业模式并不要求他们遵循CPR。 实际上,这些公司要求买家将证券直接转移给卖家。这意味着经纪商并不会拥有这些资产。因此不必担[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC监管截止日期已经临近 各经纪商寻求不同出路

    2019-06-22 06:03:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(6月21日)报道称,澳大利亚经纪商向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交大量数据的截止日期已经临近,各经纪商采取了截然不同的方式方法。 一些经纪商屈服于澳大利亚监管机构的要求,已经主动告知海外客户关闭账户。在过去的几天里,AxiTrader、IC Markets和OANDA Australia等知名经纪商已经纷纷加入这一行列。其中前两个经纪商已经建议当地客户将账户迁移到圣文森特和格林纳丁斯以及塞舌尔的离岸子公司。 据我们所知,还有很多其他公司似乎继续照常运营,至少在非中国客户方面如此。 今年春季早些时候,ASIC已要求监[继续阅读]

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