关于 政策法规 的信息

  • ESMA将展开MiFID II/MiFIR新一轮咨询会 重点关注市场数据成本

    2019-07-14 14:22:00

    FX168财经报社(香港)讯 欧洲证券和市场管理局(ESMA)周五在一份声明中表示,它将审查交易前和交易后的成本数据,以及股票交易纪录汇总单(CT)。 咨询期将于9月初结束,监管机构将于12月向欧盟委员会提交最终报告。监管机构表示:“MiFID II/MiFIR旨在确保公平获取和降低市场数据的成本,并建立了提供CT的法律框架。然而,到目前为止,根据ESMA的分析,似乎MiFID II目前尚未实现降低市场数据成本的目标。” 正如监管机构所暗示的那样,MiFID II和MiFIR在去年1月上市时对市场数据提供商进行了重大规则改变。 最值得注意的是,市场数据成本无法捆绑在一起。相反,用ESMA的话[继续阅读]

  • 美国CFTC和日本JFSA发布联合声明 关注衍生品交易的交叉监管

    2019-07-13 05:17:14

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,美国商品期货交易委员会(CFTC)和日本金融服务局(JFSA)日内发布了一份联合声明,重点关注衍生品交易的交叉监管。这一消息对该行业来说是一项受欢迎的举措。 该公告重点关注美国和日本某些衍生品交易的可比性。 CFTC今天宣布,豁免已经由JFSA监管的某些衍生品交易工具,无需在美国注册为掉期执行设施(SEF)。 与此同时,JFSA还宣布正在促进对CFTC授权公司的电子场外衍生品交易的授权程序。 JFSA专员Toshihide Endo评论称,日本监管机构打算促进外国ETP运营商的授权过,但提出申请的平台必须[继续阅读]

  • 芬兰比特币交易所Prasos获得许可 允许在全部28个欧盟国家运营

    2019-07-13 02:46:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,芬兰加密货币服务提供商Prasos已获得支付机构审核,成为全球为数不多的有用跨国许可的比特币交易所之一。 该许可证是通过欧盟的护照计划获得的,允许在一个成员国合法成立的金融服务提供者在其他成员国同样开展业务。因此,凭借芬兰金融监管局的许可,Prasos将在所有28个欧盟国家获得许可。 不过加密货币服务提供商必须接受年审,包括反洗钱监管等,同时还需了解金融机构所需要遵循的客户规则。 该许可证可能为Prasos与银行伙伴达成合作关系敞开大门。该公司成立于2012年,去年的加密货币存款总价值达到1.4亿欧元,而[继续阅读]

  • 俄罗斯监管机构表示将加强外汇经纪商广告宣传规范管理

    2019-07-12 07:29:39

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(7月11日)报道称,俄罗斯监管机构日内表示,外汇经纪商需要采取更多措施来展示可被接受的广告宣传手法。 俄罗斯联邦反垄断监管机构(FAS)主管Tatyana Nikitina在莫斯科举行的一次活动上表示,外汇经纪商在俄罗斯宣传其服务时偶尔会违反法律规定。 Nikitina补充说,并非所有的外汇交易广告都是非法的。她指出经纪商可以与广告商合作建立一套行业最佳的实践标准,并表示外汇经纪商协会是一家为俄罗斯经纪商提供自我监管的机构,应该向广告商提供一系列示例广告,以便他们知道什么是可以接受的,什么不可以的。 她表示:“首先,对于广告[继续阅读]

  • 英国FCA年度执法报告:违规举报同比大增25% 二元期权成重灾区

    2019-07-11 07:17:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(7月10日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)日内公布了2018-2019财年的年度执法行动报告。详细介绍了英国监管机构过去一年在金融服务行业内采取的所有执法行动。 根据报告数据显示,FCA去年收到了16600份英国未经授权的经营活动报告,同比大增25%,也是该监管机构迄今在12个月的时间周内收到的最多投诉纪录。 尽管看起来有悖常理,但这依然被市场视为积极信号。因更多的投诉可能意味着更多人正在认识诈骗并主动报告这些问题,这有助于监管机构加强对市场的管理。 当然另一方面,它也可能意味着越来越多的欺诈者试图在未经适当授权的情况[继续阅读]

  • SEC针对加密货币经纪商发布声明 某些现行法规恐难适用该领域

    2019-07-09 07:18:30

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(7月8日)报道称,美国证监会(SEC)今日发布了一份声明,其中概述了对加密货币经纪商的一些看法。 虽然它承认某些法规很难适用于加密资产,但监管机构指出,公司应该努力遵守证券市场的现行法规。 美国证监会的声明特别关注了客户保护规则(CPR)。正如监管机构所说,CPR“要求经纪商保护客户资产并将客户资产与公司资产分开,从而增加客户的证券和现金的返还可能性。” 监管机构在声明中指出,一些在加密货币经纪商使用的商业模式并不要求他们遵循CPR。 实际上,这些公司要求买家将证券直接转移给卖家。这意味着经纪商并不会拥有这些资产。因此不必担[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC监管截止日期已经临近 各经纪商寻求不同出路

    2019-06-22 06:03:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(6月21日)报道称,澳大利亚经纪商向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交大量数据的截止日期已经临近,各经纪商采取了截然不同的方式方法。 一些经纪商屈服于澳大利亚监管机构的要求,已经主动告知海外客户关闭账户。在过去的几天里,AxiTrader、IC Markets和OANDA Australia等知名经纪商已经纷纷加入这一行列。其中前两个经纪商已经建议当地客户将账户迁移到圣文森特和格林纳丁斯以及塞舌尔的离岸子公司。 据我们所知,还有很多其他公司似乎继续照常运营,至少在非中国客户方面如此。 今年春季早些时候,ASIC已要求监[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单:有公司冒充“福汇英国”名义违规运营

    2019-06-21 02:53:55

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月20日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)已向投资者发出警告,一家克隆公司正冒充Forex Capital Markets Limited的名义运营,这是多资产经纪商福汇集团(FXCM)的英国子公司。 FCA声称,克隆公司选择以“福汇德国”的名义运营,这个名称与福汇英国有限公司的名称相似,试图使当地交易商相信它是与他们联系的授权线上交易平台。 不过这家非法经纪商没有盗用原公司办事处所在的地址。相反,它选择在德国申请地址。客户应注意,真正的福汇英国公室位于The Northern & Shell Building, 8t[继续阅读]

  • 巴西立法狠抓逃税 9月起该国所有加密货币交易数据均需上报

    2019-06-21 02:39:33

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月20日)称,据Cointelegraph报道,巴西税务机关正在设法防止加密货币交易获益的逃税行为。 政府准备的新系统将允许巴西联邦税务局(RFB)从交易中介机构获取数据,例如加密货币交易。一旦新规则于2019年9月生效,RFB将能够获得涉嫌逃税的客户信息。 位于巴西的经纪公司或交易所有义务告知当地税务监管机构所执行的所有加密货币交易,无论金额多少。至于在国外交易所交易的巴西投资者,只要他们的月交易量超过3万雷亚尔(约合7800美元),客户自己就必须主动上报交易。 RFB要求的信息包括交易的日期和类型,进行交易的用户个人信[继续阅读]

  • 英国FCA发布报告阐述投资者保护手段的受限制情况

    2019-06-20 03:02:03

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(6月19日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)日内发布了一份文件,概述了其对投资者保护措施的受限制情况。 普通投资者可能不明白为什么FCA没有采取更多的措施来保护他们,因此这份报告说明了监管机构在处理某些事件时所面临的困境。 作为一个略显过分的例子,金融监管机构描述了一个提供宠物保险的兽医案例。这些保险服务将受FCA规则管辖,但如果兽医对猫狗提供的护理不善,监管机构将无法采取任何措施。 FCA试图解释道,有些公司可能会在FCA的监管范围之外做出不同的事情。如果在做这些事情出现问题,那么监管机构就提供足够的保护。 同时FCA[继续阅读]

  • 日本消费者保护机构年度报告显示:加密货币相关投诉同比激增

    2019-06-19 03:11:52

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(6月18日)报道称,日本消费者保护机构消费者事务局(CAA)本周二发布年度报告显示,收到的有关加密货币交易所的投诉数量显著增加。 根据该报告,CAA在最近一个财政年度收到了3657份关于加密货币的投诉。而去年CAA收到了2166起关于虚拟资产的投诉,这一数字同比大约增加了70%。 许多情况下人们主要是向CAA抱怨他们被加密货币公司欺骗或无礼对待。例如,客户抱怨他们已经支付购买了特定的加密货币但从未交付。其他人则表示,他们的交易账户遭到入侵,并从中转出资金。 有些人还想获得有关加密资产的更多信息。例如,还有人向CAA询问他们应[继续阅读]

  • J5集团税务机构开始针对加密货币避税行为采取行动

    2019-06-09 14:44:35

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(6月7日)报道称,在成立一年后,J5集团的税务机构正对使用加密货币避税的公司和个人采取行动。 J5集团由荷兰、美国、英国、加拿大和澳大利亚五国的金融机构组成,通过共享每个国家的税务人员信息,来共同努力制裁逃税行为。 目前看来,这些努力似乎已经取得了丰硕成果。澳大利亚税务局日内发布的一份声明显示,过去十二个月内,各国税务机构分享的信息比过去十年都多。 最重要的是,期间各国税务机关合力对不同公司和个人进行了50多次调查,其中一些调查似乎涉及到严重的犯罪活动。 在最新的会议之后,该组织发现似乎加密货币已成为人们尝试逃税的重要手段,[继续阅读]

  • 丹麦金融监管局从2019年7月开始永久禁止二元期权零售销售

    2019-06-09 14:24:40

    FX168财经报社(香港)讯 丹麦金融监管局(FSA)周五(6月7日)表示,它将从2019年7月起永久禁止向零售客户和非专业投资者出售二元期权产品,以保护他们免受巨额交易损失。 丹麦FSA的举动并不令人意外,因为该监管机构已根据欧洲证券和市场管理局(ESMA)的规定对2018年的二元期权产品交易施加限制,该规则已经于2018年1月生效。 丹麦监管机构的这一决定也映衬出英国金融监管机构的举动,英国FCA已经在4月份推出了对二元期权零售销售的永久性禁令,而其他国家也准备采取类似措施。 这些限制目前看来应该是暂时的,但越来越多的欧洲人士认为,最好的方式是滚动式永久禁令,因为二元期权普遍被视为赌博产[继续阅读]

  • 日本财务省发布监管警告 FXRoyalCashBack未经授权在日本募资

    2019-06-01 07:01:03

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(5月31日)报道称,日本财务省(MoF)关东财务局今日提醒公众应避免与不受监管的外汇经纪商接触。在一份咨询报告中,财务省将一家名为FXRoyalCashBack的经纪商列入了最新的监管黑名单,该公司经营IB业务,同时未经授权向公众募集投资资金。 监管机构表示,IB或零售经纪商都应确保遵守所有适用的法规。FXRoyalCashBack要求其客户在海外经销商处开设一个账户,该账户之前已被警方警告过,其中包括Axiory Global Ltd和Titan FX Limited等品牌。 关东地区的公司可能在其他司法管辖区有监管,但这[继续阅读]

  • 俄联邦储蓄银行表示取消加密货币计划 但可能不涉及境外子公司

    2019-05-31 05:31:45

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(5月30日)报道称,俄罗斯联邦储蓄银行(Sberbank)的一位高管表示,该行正在取消加密货币计划。 该行全球市场负责人Andrey Shemetov在接受莫斯科记者采访时表示,当局采取或未采取的措施意味着该行已对其加密货币计划采取制约措施。其指出:“我们仍需等待允许交易加密货币的立法,由于监管机构目前正在研究‘数字资产’,我们决定暂时停止当前的加密货币计划。” 俄罗斯中央银行在加密货币方面发出了复杂的声音。因此,很难确切的了解到究竟是监管机构做了什么或是说了什么,令俄罗斯联邦储蓄银行倾向于停止追求加密货币项目。 不过,此举[继续阅读]

  • 加拿大安省OSC将UFCG列入黑名单 提醒民众切勿在其网站交易

    2019-05-26 14:59:46

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(5月24日)报道称,根据一项监管声明显示,安大略省证券委员会(OSC)已将联合金融商品集团(UFCG)列入禁止公司名单,OSC是加拿大十三个省级金融监管机构之一。 UFCG是最新被添加到OSC警告名单中的公司实体,最近有关外汇和二元期权公司的投诉正日益增多。 OSC表示,该公司通过电话联系安大略省居民,试图吸引他们在线交易指定的投资基金。该监管机构表示,UFCG可能是在英格兰或保加利亚境外运营。 据悉,UFCG似乎是通过www.unitedfcg.com网址在线运营,信息显示其具备提供商品、外汇和加密货币交易的能力,但是该公[继续阅读]

  • 英国FCA重视收集市场交易报告 错误信息比例维持低位

    2019-05-21 03:06:00

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(5月20日)报道称,在伦敦最近举行的交易报告会议期间,英国金融行为管理局(FCA)市场报告团队主管Ana Fernandes的讲话揭示了英国监管机构对交易报告的最新看法。 根据Fernandes的陈述,迄今为止共收到87亿笔交易的报告,其中有超过670万个独特的自然人身份识别码,其中报告涉及7982个公司,3000个来自英国。 虽然FCA正密切监控从公司收到的交易报告数据,但已确定只有384家公司提交了1335份“错误和遗漏通知报告”。根据监管机构在会议上代表的说法,这个数字被认为是非常低的。 FCA预计会有更多公司提交交易[继续阅读]

  • 德国BaFin发布警告称Britonprice未经授权提供金融产品

    2019-05-12 11:15:12

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(5月11日)报道称,德国联邦金融监管机构(BaFin)最新向投资者发出警告,称一家名为Britonprice的保加利亚经纪公司,未经授权在德国提供金融产品。 与之前的警告相呼应,BaFin指出,Britonprice向德国客户提供外汇和加密货币差价合约等相关产品。 BaFin指出,该公司位于保加利亚索非亚,使用的网址是www.britonprice.com。 为了防止这类事件的发声,BaFin发布了一些指导方针,鼓励潜在投资者对不切实际的回报承诺保持警惕。它表示,超出市场正常回报的承诺往往太好了而不太真实。 BaFin还建议[继续阅读]

  • 伯利兹监管机构IFSC发布声明暂停Oasis Global FX的运营许可

    2019-05-09 06:27:49

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(5月8日)报道称,伯利兹国际金融服务委员会IFSC今日发布了一份文件,表示已暂停了Oasis Global FX的运营许可。 这一暂停许可是发生在Oasis被定性佛罗里达州涉嫌庞氏骗局的公司之一的两周之后。 4月22日,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布向涉及运营外汇庞氏骗局的Oasis Global FX Limited和Oasis Global FX的所有者处以7500万美元的罚款。 根据CFTC报告显示,被告从700多名投资者那里筹集了大约7500万美元。在这7500万美元中,被告在豪车、豪宅以及奢华度假中挥霍了4[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单 提醒投资者需警惕Accent Markets

    2019-04-21 14:54:30

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(4月19日)报道称,英国金融监管机构继续不断努力,警告公众免受欺诈和未经授权的实体侵害,最新发布警告称,网络交易产品和PAMM技术提供商Accent Markets Group Inc.存在欺诈行为。 PAMM技术或百分比分配管理模块已被外汇和主流市场的交易者广泛使用,Accent Markets也以AccentForex品牌运营,提供多种资产类别的交易服务,包括货币、大宗商品和加密货币。 英国金融行为监管局(FCA)正密切关注通过差价合约向零售客户出售高风险和投机性投资产品的公司。 FCA还担心某些经纪商可能会考虑通过其海[继续阅读]

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