关于 金融监管 的信息

  • 法国财长勒梅尔:坚决阻止Facebook旗下Libra在欧洲发展

    2019-09-13 01:58:23

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(9月12日)报道称,法国财政部长勒梅尔(Bruno Le Maire)今日表示,将阻止Facebook加密货币Libra在欧洲的发展。 法国财政部表示,处于对金融稳定的影响,并认为它将威胁现有的“货币主权”,因此采取了相应措施。 勒梅尔在OCED的一次有关虚拟货币会议上称:“关于Libra的担忧都很严重。因此,我想非常清楚地说:‘在这些情况下,我们不能授权在欧洲土地上发展Libra。’” 其指出:“各国的货币主权受到[可能的]货币私有化的威胁......(Facebook)在这个地球上拥有超过20亿用户。” Facebook[继续阅读]

  • 马耳他金融服务管理局发布三年战略计划 将加密货币纳入优先考虑

    2019-09-07 03:39:21

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(9月6日)报道,马耳他金融服务管理局(MFSA)周五公布了2019-2021年的三年战略计划。该计划强调了监管机构在此期间监管的重点和关键领域。 MFSA在未来三年内优先考虑加密货币并不令人意外,因为马耳他在过去几年已成为一个区块链和加密货币友好的司法管辖区。 该监管机构的首要任务之一是打击金融犯罪、洗钱和恐怖主义融资。作为其中的一部分,该监管机构在其报告中表示,它将积极监测和管理与获得许可的虚拟资产和加密货币业务相关的商业风险。 报告称:“马耳他在将区块链和密码技术纳入监管范围方面采取了前所未有的措施,我们明白,这些创新[继续阅读]

  • 荷兰央行宣布新法规 加密货币行业表示欢迎

    2019-09-03 21:22:55

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(9月3日)报道,荷兰央行宣布,当地的加密货币公司必须在明年1月份之前进行注册。 荷兰央行表示,将从明年1月10日开始监管进行数字资产业务的公司。 在一份声明中,荷兰央行(DNB)称,对于这一新兴行业的监管新规将主要针对反洗钱和恐怖主义金融。 事实上,荷兰监管机构意欲使用去年发布的欧洲反洗钱法规第五版来监管加密货币行业。 “加密货币公司必须表明他们设计了有效的进程来防止洗钱和恐怖主义金融,同时有董事会成员或其他政策制定者来恰当管理这些进程。”DNB的媒体通告这样写道。 “一旦公司注册了,我们就将联系董事会成员和其他决策者,监[继续阅读]

  • 黑客伪装成送餐公司 被罚没数百个比特币

    2019-08-24 00:16:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(8月23日)报道称,一位伦敦法官已经签署了法庭命令,要求警方收缴一位黑客的数百个比特币。这名名为Grant West的黑客已经在去年被判10年有期徒刑。他被发现对英国顶级公司进行网络攻击。 这一案件涉及价值110万美元的比特币,将被英国警方没收。 Grant West现年28岁,来自英国肯特郡的Sheerness,他被控告包括阴谋诈骗、不当使用网络以及涉毒等罪名。他在2017年被发现散播假装自己是送餐服务公司Just Eat的网络诱骗邮件,随后被捕。 他实施了两年半的诈骗,获取了6.3万个信用卡合借记卡的细节,然后把这些盗取[继续阅读]

  • ESMA澄清转介客户规定 经纪商只要发出暗示就存在违规风险

    2019-08-23 04:35:13

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(8月22日)报道称,本周二我们发现一些在欧洲接受监管的经纪商将客户转介给他们的离岸实体,这将允许客户以更高的杠杆进行交易。过去几日内,我们咨询了许多合规专家,他们认为这可能违反了相关规定,尽管许多公司认为这很正常。 欧洲证券和市场管理局(ESMA)就这种做法提出的规定表面上看来有点含糊不清。但实际上,ESMA在实践中对转介客户的管理是非常严格的。 如果经纪商在其网站上有任何暗示客户可以转移到离岸实体的东西,那么客户就不被认为是他们自己做出了这个决定。即使客户签署文件说他们自愿选择离岸,也是如此。只要ESMA将客户决定认定为不[继续阅读]

  • ASIC发新规 两家大型经纪商回应

    2019-08-22 23:30:00

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(8月22日)报道称,两家大型经纪商当日针对澳大利亚证券投资委员会(ASIC)最新发布的产品干涉办法发表了声明。CMC Markets和IG集团都表示不预期在长期内发生任何实质性的改变。 这两家英国经纪商抓住机会升级了他们的全年指引,CMC Markets股价此后上升了7%。 在声明中,CMC Markets强调有31%的净运营收入与澳大利亚的运行相关。该公司通过与ANZ的合作关系进行股票经纪业务。 尽管ASIC计划对外汇和差价合约引入更为严格的杠杆要求,但CMC Markets对此处变不惊,声称这与他们正在执行的政策“类似”[继续阅读]

  • 正式公布了!ASIC颁布二元期权及差价合约禁令草案

    2019-08-22 18:26:33

    FX168财经报社(香港)讯 周四(8月22日),澳大利亚证券投资委员会(ASIC)公布咨询文件,计划对场外交易(OTC)二元期权和差价合约(CFD)实施禁令。其中包括对所有货币对设置20:1的杠杆限制。 澳洲监管机构计划对营销场外二元期权实施相关禁令。ASIC表示担心澳洲零售投资者因交易二元期权而受损。 在差价合约方面,ASIC的相关规定将与欧洲证券市场管理局(ESMA)类似,计划实施包括限制杠杆、增进差价合约定价、执行、成本和风险的透明度,进行账户负平衡保护和追缴保证金时自动关闭客户差价合约仓位的标准方式。 所有货币对杠杆20:1 与欧盟不同的是,澳洲监管机构将实施不同的杠杆限制。ASI[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单 两家公司未经授权就在英国开展业务

    2019-08-22 07:36:51

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(8月21日)报道称,由于外汇交易行业的金融诈骗仍然对投资者造成严重威胁,英国金融行为监管局(FCA)日内再次更新其警告清单,其中包括两个新实体。 有问题的实体是Breckland Trading和Rendex Trading。虽然这两个网站似乎都没有活动,但英国监管机构依然提供了他们的详细信息: Breckland Trading 电子邮件:info@brecklandtrading.com 网站:www.brecklandtrading.com Rendex Trading 地址:109-87 Main Street, G[继续阅读]

  • 全球组团质疑脸书Libra 欧盟调查进行中

    2019-08-22 01:47:11

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(8月21日)报道称,在接受美国国会的听证会后,脸书(Facebook)还将就其加密货币项目Libra接受欧盟的调查。 据彭博报道,欧盟委员会针对该社交媒体巨头的加密货币项目,调查是否有“潜在的反竞争行为”。 欧盟官员担心脸书会相对竞争对手在支付领域具有不公平的优势,因为其在全球具有27亿用户的基础。该公司还可获得大量的用户数据,可能创建行业内“可能的竞争限制”。 脸书在6月份宣布发行数字货币的计划,旨在为没有银行账户的人们提供金融入口。为此脸书在瑞士建立了Libra协会,来掌控这一加密货币计划。 脸书计划通过这一项目跻身支付[继续阅读]

  • 美国证监会向ICOrating.com处以罚款 指责其涉嫌欺骗投资者

    2019-08-21 07:45:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(8月20日)报道称,美国证监会(SEC)今日对加密资产研究网站ICOrating.com处以罚款,因其通过发布据称基于“无偏见”和“未付费”研究的内容来欺骗投资者。实际上经调查显示,该网站的评级是不公正的,并且似乎受到各个加密货币公司的影响。 这家俄罗斯网站在不承认或否认SEC指控的情况下同意支付268,998美元的罚款,以解决因兜售其评定项目而私下收受利益的指控。 从2017年12月到2018年7月期间,据悉ICOrating.com收取了高达100,572美元的展示费用。虽然这些评级实际上只不过是付费广告,但目前尚不清楚[继续阅读]

  • 部分欧盟经纪商仍在通过离岸公司来帮助客户规避杠杆限制

    2019-08-21 07:26:57

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(8月20日)报道称,今日就提高杠杆交易的问题采访了10个经纪商,全部的公司总部都位于欧洲,并在塞浦路斯或英国受到监管。 其中五家公司很高兴,大多数情况下在大约二十秒内就提供直接进入离岸网站或注册页面的链接。其中一家公司没有直接链接到离岸网站,而是将我们发送到一个页面,该页面在不同实体之间进行了杠杆比较。鉴于我们提出的唯一要求是提高杠杆率,因此很明显的目的是什么。 另一家经纪人最初表示,我们只能与他们的欧洲实体进行交易。但不久之后,客户支持代理就发出了一条消息,说如果我们愿意,我们可以提交加入其瓦努阿图子公司的请求。 值得赞扬[继续阅读]

  • 又一家!马耳他监管机构复刻ESMA差价合约禁令

    2019-08-21 00:00:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(8月20日)报道称,马耳他金融服务局(MFSA)成为最新一个在国家范围执行针对差价合约(CFD)产品干涉办法的欧盟国家监管机构。 该监管机构在周二宣布已经更新其商业规则手册,基本上禁止差价合约对零售投资者的营销、分销或销售。 Finance Magnates此前曾报道,欧洲证券市场管理局(ESMA)已经从今年8月1日停止更新其暂时办法。从那时起,所有欧盟监管机构都或多或少地复制了已经生效了一年的暂时办法。 MFSA引入的永久禁令包括确保投资者损失不超过本金的要求。为了达到这一目标,监管者现在要求投资者必须被告知可理解的风险警[继续阅读]

  • 香港证监会与廉政公署签订谅解备忘录 合作打击金融犯罪

    2019-08-20 01:02:13

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(8月19日)报道,香港证监会与香港廉政公署签署了谅解备忘录(MoU),以加强两者在对抗金融犯罪方面的合作。 香港证监会和香港廉政公署间的合作包括案件的转移、联合调查、交换和使用信息、共同提供调查辅助以及建立各种能力。 根据谅解备忘录,两家机构将以增进对抗金融犯罪运行效能为目标,金融犯罪影响着香港证券和期货市场的声誉。 香港证监会法规执行部执行董事魏建新先生今日与香港廉政公署副专员及运营总监兼执行处首长丘树春先生共同签署了这份谅解备忘录。 对于这一合作关系,魏建新说道:“备忘录下的安排让证监会能够以更具效率和成效的方式,履行[继续阅读]

  • 俄罗斯联邦反垄断局对谷歌展开调查 指控其违反投资广告规则

    2019-08-17 02:17:00

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(8月16日)报道,俄罗斯联邦反垄断局(FAS Russia)今日表示,该局已就谷歌涉嫌违反国家广告法一事展开调查。 该反垄断机构发现谷歌AdWords服务违反了投资广告规则。具体来说,该监管机构表示,在谷歌搜索引擎中输入关键词“有利可图的投资”时,该服务会显示一个不受监管的品牌ALI TRADE投资产品的宣传广告。 “没有相应许可证的组织的广告不能被视为合法的。鉴于广告不仅影响消费者对某一特定公司的态度,而且影响到对整个行业的态度,识别此类违规行为尤其重要,”FAS主席Andrei Kashevarov表示。 此前,俄罗斯[继续阅读]

  • 潜在骗局?香港、奥地利、新西兰监管局陆续将JJ Lloyd列入黑名单

    2019-08-15 02:54:10

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(8月14日)报道,负责金融监管的新西兰金融市场管理局(FMA)在其黑名单上增加了一个新实体——JJ Lloyd。 根据这一警告,通过www.jjlloyd.com运营的JJ Lloyd可能参与了一场骗局。此外,监管机构声明,该实体没有在新西兰金融服务提供商注册。 JJ Lloyd的网站上显示,它是一家“为家庭和精选机构投资者提供资产管理和家族理财服务的投资顾问公司”。 该实体声称提供一系列服务,如固定收益管理和策略、股票管理和策略、对冲基金、房地产等。 新西兰金融监管机构并不是第一个向JJ Lloyd发出警告的监管机构。事[继续阅读]

  • 奥地利监管局更新黑名单 两家实体被列为警告对象

    2019-08-15 02:44:47

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(8月14日)报道,本周,奥地利金融市场管理局(FMA)再次更新了其警告名单,将两家在其认为可疑的外汇领域经营的实体列为警告对象。 这两家实体分别是OMC Markets (Personal Found Ltd)和Zuitex。该监管机构分别于周二和周三对OMC Markets和Zuitex发出了警告。 对于这两项警告,监管机构表示:“它们没有资格在奥地利开展需要牌照的银行交易。” OMC Markets总部位于保加利亚索菲亚,通过www.omcmarkets.com网站运营。该实体声称提供一系列交易,主要是外汇交易,但也包[继续阅读]

  • 60天内实现350%的回报率?美法院判两被告支付270万美元外汇欺诈费

    2019-08-13 02:26:25

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(8月12日)报道,美国商品期货交易委员会(CFTC)上周五宣布,美国乔治亚州北部地区法院已下令两名被告支付270多万美元,以了结他们参与的外汇欺诈案。 上周,法院对被告Kevin Andre Perry和Lucrative Pips Corporation做出了缺席判决。这与CFTC提起的一项执法行动有关。CFTC指控被告在一项外汇交易计划中,欺诈性地从50多人那里索取并挪用了近70万美元。 具体来说,法院已下令Perry和Lucrative Pips Corporation支付694799美元的赔偿金,以补偿被欺诈的客户[继续阅读]

  • FM独家辟谣:假新闻!FATF并未推出新的虚拟资产监管体系

    2019-08-13 02:13:11

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(8月12日)报道,8月9日,日本《日经亚洲评论》(Nikkei Asian Review)的一篇报道在加密媒体上传播开来。报道称,在金融行动特别工作组(FATF)的指导下,15个国家联手创建了一个收集和共享个人数据的新系统。包括Magnates在内的诸多知名加密货币行业网站都报道了这一事件。然而,事实是,并没有成立这样的特别工作组。 FATF高级政策分析师Tom Neylan在与Finance Magnates的电话中证实,“FATF没有开发任何系统,我们也不会接受任何数据。”Neylan证实,毕竟FATF不是执法机构,也[继续阅读]

  • 印度加密货币禁令迫近 专家:将损失130亿美元

    2019-08-09 21:28:14

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(8月9日)报道称,过去一年里,印度政府采取了一些政策,令该国内的加密货币企业举步维艰。如今有研究表明,这种举措可能耗费巨大。 根据加密货币和区块链研究公司Crebaco Global首席执行官Sidharth Sogani,相应的花费可能高达130亿美元。 Sogani的预估据称是基于印度加密货币公司如果在政策宽松情况下可获得的营业额数值,还包括印度实施严苛限制后公司迁往海外的成本。 Sogani对AMBCrypto表示,这130亿美元成本中,有49亿美元来自于加密货币白皮书以及类似的商业计划;45亿美元来自于各种相关就业,[继续阅读]

  • 捷克加密货币法规或比欧盟还严 未注册公司罚款50万欧元

    2019-08-08 23:11:43

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(8月8日)报道称,捷克共和国正计划对加密货币公司引入一系列严苛的监管规定,甚至将超过欧盟的相关要求。 欧盟的反洗钱五号令(AMLD5)特别规定欧盟国家应阻止利用数字货币的洗钱和其他非法活动。这些法规在2018年开始实施,并完成本地金融监管机构的司法框架。 周三当地媒体Hospodá?ské Noviny的报道披露了捷克当局计划引入更为严格的监管规定,包括对没能在国家交易执照申请部门注册的加密货币公司罚款50万欧元。 尽管这篇报道没有详述法规实施的具体时间,但预计将会在2020年1月20日立法。 为了避免任何使用数字货币的非法[继续阅读]

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