关于 金融监管 的信息

  • 投资者注意:澳大利亚证券和投资委员会暂停外汇券商LIG的AFS牌照 为期三个月

    2020-03-21 04:26:38

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(3月20日)撰文称,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已暂停陷入困境的经纪公司Longhou Capital Markets (Longhou) 2005年11月17日起开始持有的澳洲金融服务(AFS)牌照。该暂停令有效期为三个月,将于2020年6月12日自动失效。 截至2020年3月13日,Longhou已授权18个代理,这些代理能为投资者提供证券及衍生品等一系列金融产品的交易服务。Longhou牌照暂停后,这些授权代理也必须立即停止代表Longhou提供的金融服务。 ASIC对Longhou的命令是限制他们处理从投资者[继续阅读]

  • 印度评级机构CRISIL完成对格林威治的收购

    2020-03-21 04:26:08

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(3月20日)撰文称, CRISIL最近透露,其已经完成了对格林威治(Greenwich Associates LLC)100%股权的收购。 总部位于孟买的CRISIL(原印度信用评级信息服务有限公司)是一家提供评级、研究、风险和政策咨询服务的全球性分析公司。该公司的股东是标普(Standard&Poor’s),它是麦格劳希尔金融公司(McGraw Hill Financial)的一个分支,提供金融市场情报。 格林威治是外汇领域领先的咨询公司之一。它为全球金融服务公司提供专用的基准数据、分析和定性分析。该公司总部位于康涅狄格州[继续阅读]

  • 市场波动期间客户活动显著增加 争端解决委员会准备应对更多的纠纷

    2020-03-20 04:13:21

    FX168财经报社(香港)讯 根据争端解决委员会(Financial Commission)的最新数据显示,2019年第一季度,越来越多的交易员向独立监管机构投诉,因为新冠大流行引发的波动鼓励了更多的活动,从而引发了更多的纠纷。 该委员会周四(3月19日)透露,“交易相关”的投诉今年以来增长了8%,而“金融相关”的投诉自2020年初以来增长了三分之一。监管机构将涉及其经纪人成员的纠纷上升归因于在市场波动期间客户活动显著增加。 尽管提交的投诉有所增加,但该组织的在其一些关键业务驱动方面取得了进展。具体来说,与2019年第一季度相比,解决的投诉数量同比增长了8%。 该委员会预计,在3月底公布最终[继续阅读]

  • 疫情震动市场 欧盟监管机构禁止卖空

    2020-03-19 22:27:06

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(3月19日)报道称,针对COVID-19造成的市场高波动,更多的金融监管机构已采取紧急措施。最近几天,他们的注意力集中在某些金融工具的卖空上。 比利时金融服务和市场管理局(FSMA)周三宣布,已禁止进行卖空交易,这些卖空交易可能构成或增加被允许进入比利时交易场所交易的股票的净空头头寸。 这包括:“创建或关联任何与金融工具,令它们在价格或价格下跌的情况下,效果或其中一项效果是赋予自然人或法人以财务优势。” 该禁令从2020年3月18日起生效,直至2020年4月17日,并且无论在何处执行的交易均适用。 除了FSMA,奥地利金融市[继续阅读]

  • 美国监管机构批准伦敦证交所以270亿美元收购路孚特

    2020-03-17 02:53:27

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(3月16日)报道,伦敦证交所的母公司已获得美国外国投资委员会(CFIUS)的批准,以270亿美元全股票的方式收购金融数据提供商路孚特(Refinitiv)。 CFIUS周一表示,收购不会引发任何国家安全方面的担忧。 去年11月,英国FCA监管机构对收购要约发出了支持通知,而LSEG的股东也以压倒性的多数投票支持该机构的收购计划,这将使他们与彭博(Bloomberg)等巨头展开竞争。 伦敦证券交易所(LSE)在声明中表示,预计交易将在2020年下半年完成。不过,由于监管机构可能会对交易及其对市场数据成本的潜在影响进行审查,这[继续阅读]

  • ASIC引入紧急交易规则 应对疫情带来的金融风暴

    2020-03-16 22:31:32

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(3月16日)报道,随着新型冠状病毒继续困扰着世界各地的金融市场,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)本周一宣布,已采取措施确保该国股票市场保持弹性。 澳大利亚几乎每天都在报告更多病例。在过去的两周中,其股票市场的交易量达到了创纪录的水平,3月13日(星期五)交易量激增。 有鉴于此,ASIC已根据ASIC市场完整性规则向许多大型股票市场参与者发布了指示。具体来说,他们被告知要限制每天执行的交易数量,直到另行通知。 在监管机构的指导下,公司需要将其已执行交易的数量比上周五的执行数量最多减少25%。因此,大量的参与者及其客户将需[继续阅读]

  • ESMA针对疫情发布新政 降低净空头头寸报告门槛

    2020-03-16 22:21:31

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(3月16日)报道称,欧洲证券和市场管理局(ESMA)宣布了一项临时决定,其中降低了净空头头寸的报告门槛,以作为对COVID-19的预防措施。 欧洲监管机构现在要求在欧盟监管市场上交易的净空头股票持有人在生效后头寸达到或超过已发行股本的0.1%时,应通知相关国家主管当局(NCA)。 ESMA今天表示:“ ESMA认为,降低报告门槛是一项预防措施,在与持续发生的COVID-19大流行相关的特殊情况下,对于当局监视市场发展至关重要。” “如果需要,该措施可以支持采取更严格的行动,以确保欧盟市场的有序运转,金融稳定和对投资者对保护。[继续阅读]

  • 韩国出台最新法规 数字货币合法化

    2020-03-05 22:46:19

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(3月5日)报道,韩国国民议会立法和司法委员会周四通过了一项至关重要的数字货币相关法案,该法案使韩国的加密货币合法化。 这部被称为《特别金融信息法》(Special Financial Information Law)的法律曾被多次推迟公布,现在为提供加密相关服务的公司带来了适当的指导方针。 从现在开始,该国的交易所必须执行金融行动工作组(FATF)推荐的反洗钱(AML)和反恐融资(CTF)规定。 新法律还规定,交易所必须获得金融服务委员会(FSC)和韩国互联网安全局(KISA)的批准,才能向韩国国民提供服务。 立法者还强调[继续阅读]

  • 德国BaFin:加密货币归类为金融工具

    2020-03-02 22:53:40

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(3月2日)报道称,德国联邦金融监管局(BaFin)当日发布了指引更新,将数字资产归类为金融工具。 该监管机构称,虚拟货币是一种价值的数字代表,并非央行或公共团体所发布,也并非必须与法币相关,因此不具有货币的法律地位,但被认为是一种可以由法人或自然人使用的交易中介,可以被传播、存储,并进行电子交易。 该监管机构还澄清他们的定义与反洗钱金融行动特别工作组(Financial Action Task Force)等监管机构一致。 这一指引支出,对于加密货币新的广泛定义是因为数字货币之前不被归类于任何品种。 此前BaFin更新了反洗[继续阅读]

  • 奥地利金融市场管理局对BIC Asset Management提出警告

    2020-02-20 23:19:35

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(2月20日)报道称,奥地利金融市场管理局(FMA)更新了其提出警告的“黑名单”。 奥地利监管机构已将BIC Asset Management标记为未经适当授权就在该国运营的公司。 该警告特别指出:“……奥地利金融市场管理局(FMA)通知公众,该公司未经授权就进行了某些投资服务交易(第3条第2款第1-4项WAG 2018)或银行交易(BWG第1条第1款),其应该就有关人员可能的不利情况告知公众。” 该公司的详细信息如下: 名称:BIC资产管理 地址:新加坡安森路10号国际广场,邮政编码079903 香港九龙观塘观塘道千禧年城1[继续阅读]

  • FCA对克隆公司Advisory Broker Services提出警告

    2020-02-20 03:00:54

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(2月19日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)当日宣布警告清单中添加了新成员,将Advisory Broker Services标记为欧洲经济区(EEA)授权公司的克隆公司。 FCA表示,该家进入黑名单的公司名称为:Advisory Broker Services / Advisory Broker Trading / AB Services。 FCA的声明称:“骗子们正在使用我们授权的公司的详细信息,以说服人们他们实为一家真正被授权的公司。” “几乎所有在英国从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。该公司未获[继续阅读]

  • FCA:干预措施每年可为消费者节省高达4.51亿英镑

    2020-02-20 02:23:07

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(2月18日)报道,英国金融行为监管局(FCA)当日发布了年度部门意见,该监管机构在其中对金融服务市场中的消费者的风险和潜在危害进行了评估。 该报告涵盖了广泛的领域,特别引人关注的是零售投资领域,涉及投资产品的分销以及直接卖给消费者的零售产品,例如差价合约(CFD)。 据FCA称,持续较低的利率继续驱使投资者脱离更为安全的资产类别,转向风险较高的资产,例如差价合约,迷你债券,甚至进入欺诈者的圈套。 FCA:法规限制使消费者每年节省高达4.51亿英镑 英国监管机构在报告中强调,在对差价合约实施产品干预措施之前,估计有80万活跃[继续阅读]

  • 日本监管部门更新黑名单 营业经纪商须持当地牌照

    2020-02-18 22:04:01

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates报道,日本财务省(Ministry of Finance)上周五(2月14日)更新了针对未受监管外汇公司的“黑名单”。财务省就运营外汇和差价合约(CFD)的AAFXTrading公司对公众提出警告。该监管机构还将其他外汇公司列入了黑名单,其中大部分为在宽松监管环境中运营的离岸经纪商,比如GlobePro是受到瓦努阿图金融服务委员会监管。名单中还包括拥有Justforex的JF Global Limited。财务省解释说,无论是介绍经纪商(IB)还是交易经纪商都应该执行和遵守相应的所有法规。这份名单中的公司可能受到其他监管机构的监[继续阅读]

  • WisunoFX成为获得白俄罗斯监管许可的第20个外汇经纪商

    2020-02-14 04:36:24

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(2月13日)报道称,经纪商Visuno Capital Limited LLC(Wisuno Capital Limited,又名WisunoFX)已成为白俄罗斯获得许可的第20个外汇交易平台,表明白俄罗斯愈发获得外汇经纪商的追捧。 之前有报道称,在获得白俄罗斯共和国国家银行(NBRB)许可后,B2Broker已经成为白俄罗斯第一家外汇主经纪商。随着越来越多的经纪商来到白俄罗斯,该国总统最近签署了一份文件,向该国的外汇交易免税。 WisunoFX是最新获得该国许可的外汇经纪商,由于俄罗斯的政策改变,东欧地区零售交易的趋势正在[继续阅读]

  • ePayments接受FCA审查后暂停服务 加密资产监管升级殃及池鱼

    2020-02-13 03:17:11

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(2月12日)报道称,本周支付领域发出了一些重大新闻,ePayments Systems Ltd在其网站上宣布,在英国金融行为监管局(FCA)进行审查后,该公司已暂停其客户帐户上的所有活动。 该公司在公告中称,由于其反洗钱系统和控制措施的漏洞(“需要补救”),该公司的业务已被暂停。自从昨天宣布这一消息以来,许多行业参与者很快就推测出ePayments暂停的真正原因可能是什么。值得注意的是,在此阶段,这仅仅是纯粹的猜测。 讨论中的一种猜测是,由于货币机构是“高风险”行业(例如加密货币和外汇等)的大型支付处理平台,而传统银行通常会[继续阅读]

  • 德国Bafin已收到40多份银行的许可申请 数字新法规初显成效

    2020-02-12 07:51:47

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(2月11日)报道称,德国联邦金融监管局(BaFin)已收到来自德国银行的40多份申请,希望获得成为比特币托管人的许可。 随着德国新法规的出台,银行打算提供大规模的数字资产服务。BaFin于今年初更新了反洗钱法,规定银行如果打算通过网上银行提供服务,包括股票、债券或数字货币业务,则必须从监管机构获得许可。 对于已经提供此类服务的金融机构,监管机构提供了一个过渡期,截止时间为2020年11月。但是,它们必须在3月底前向BaFin提交许可申请。 柏林Solarisbank是该国最早提供数字资产服务的金融机构之一。去年12月,其甚至[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单 提醒公众小心CIMC克隆公司

    2020-02-01 05:21:54

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(1月31日)报道称,今天是英国的重要日子,英国将于本周五正式脱离欧盟。英国金融行为监管局(FCA)也在其网站上发布了最新警告。 FCA此次针对的是一家名为Capital International Management Company的公司(也称为CIMC)。根据FCA的声明,该公司克隆了欧洲经济区(EEA)的一家获得监管授权的公司。 FCA今天在发布的警告中指出:“几乎所有在英国从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或完成注册。但该公司未经我们授权,也没有完成注册,但一直以英国人为客户目标,并声称自己是授权公司。这就[继续阅读]

  • SynOption获得新加坡MAS监管许可 推出电子外汇期权交易平台

    2020-01-30 04:23:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(1月29日)报道称,总部位于新加坡的初创企业SynOption Pte.Ltd本周宣布,已启动电子外汇期权交易平台。 根据该公司发布的一份声明显示,SynOption是首家获得新加坡监管机构新加坡金融管理局(MAS)批准的公司。 该公司在声明中强调,SynOption还获得了监管机构金融部门发展基金的拨款,作为一项指定的特殊项目。 该交易平台适用于机构外汇交易市场。SynOption已经开始为新加坡的机构客户提供服务。 据该公司称,到目前为止,它在这个城市国家已经具备了良好的吸引力。此外,该平台已与顶级银行和流动性提供商签约[继续阅读]

  • 意大利Consob下令封锁7加经纪商网络访问 黑名单总数达到124个

    2020-01-26 13:31:44

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(1月25日)报道称,意大利证券监管机构Consob责令该国的互联网访问提供商(ISP)阻止意大利投资者访问7家在线经纪商,使列入监管黑名单的实体总数达到124个,因当局发现这些网站提供金融服务时未得到适当的授权或许可。 不过由于技术原因,针对这些网站的关闭行动可能需要几天的时间才能生效。 具体名单如下: Ace Capital Ltd(www.ftefxpro.com); Ks-securities(www.ks-securities.com); “Local Trader”(www.localtrader.app/?lp=[继续阅读]

  • 印度央行澄清:加密货币在印度并未被禁止

    2020-01-22 03:27:39

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(1月21日)报道,在印度禁止加密货币的争论愈演愈烈之际,印度储备银行(RBI)澄清数字货币在印度并没有被禁止,但是银行对其交易的支持是被禁止的。 据当地新闻日报《经济时报》周二报道,印度央行在9月4日提交的一份宣誓书中向印度最高法院做出了澄清。 “首先,印度央行没有禁止虚拟货币进入该国。印度央行已指示其监管的实体,不得向那些从事或结算虚拟货币的个人或实体提供服务。” “印度央行能够保护受其监管的实体,不让它们参与可能带来声誉和财务风险、以及其它法律和运营风险的活动。” 印度央行指出,洗钱和恐怖融资风险是限制全球蓬勃发展的银[继续阅读]

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