关于 金融监管 的信息

  • ESMA将展开MiFID II/MiFIR新一轮咨询会 重点关注市场数据成本

    2019-07-14 14:22:00

    FX168财经报社(香港)讯 欧洲证券和市场管理局(ESMA)周五在一份声明中表示,它将审查交易前和交易后的成本数据,以及股票交易纪录汇总单(CT)。 咨询期将于9月初结束,监管机构将于12月向欧盟委员会提交最终报告。监管机构表示:“MiFID II/MiFIR旨在确保公平获取和降低市场数据的成本,并建立了提供CT的法律框架。然而,到目前为止,根据ESMA的分析,似乎MiFID II目前尚未实现降低市场数据成本的目标。” 正如监管机构所暗示的那样,MiFID II和MiFIR在去年1月上市时对市场数据提供商进行了重大规则改变。 最值得注意的是,市场数据成本无法捆绑在一起。相反,用ESMA的话[继续阅读]

  • 美国CFTC和日本JFSA发布联合声明 关注衍生品交易的交叉监管

    2019-07-13 05:17:14

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,美国商品期货交易委员会(CFTC)和日本金融服务局(JFSA)日内发布了一份联合声明,重点关注衍生品交易的交叉监管。这一消息对该行业来说是一项受欢迎的举措。 该公告重点关注美国和日本某些衍生品交易的可比性。 CFTC今天宣布,豁免已经由JFSA监管的某些衍生品交易工具,无需在美国注册为掉期执行设施(SEF)。 与此同时,JFSA还宣布正在促进对CFTC授权公司的电子场外衍生品交易的授权程序。 JFSA专员Toshihide Endo评论称,日本监管机构打算促进外国ETP运营商的授权过,但提出申请的平台必须[继续阅读]

  • 芬兰比特币交易所Prasos获得许可 允许在全部28个欧盟国家运营

    2019-07-13 02:46:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,芬兰加密货币服务提供商Prasos已获得支付机构审核,成为全球为数不多的有用跨国许可的比特币交易所之一。 该许可证是通过欧盟的护照计划获得的,允许在一个成员国合法成立的金融服务提供者在其他成员国同样开展业务。因此,凭借芬兰金融监管局的许可,Prasos将在所有28个欧盟国家获得许可。 不过加密货币服务提供商必须接受年审,包括反洗钱监管等,同时还需了解金融机构所需要遵循的客户规则。 该许可证可能为Prasos与银行伙伴达成合作关系敞开大门。该公司成立于2012年,去年的加密货币存款总价值达到1.4亿欧元,而[继续阅读]

  • ESMA警告:部分欧盟差价合约供应商试图规避法规

    2019-07-13 00:00:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月12日)报道称,尽管欧洲证券及市场管理局(ESMA)的产品干涉办法已经出台将近一年,但看来一些公司并没有完全遵守法规。今日ESMA公布了一项声明,表达了对供应商营销、分布和出售差价合约(CFD)给零售客户的担忧。 ESMA在声明中尤其提到,已经发现针对产品干涉办法要求“引起违规担忧”的多种行为。这些行为与专业客户要求和第三国家差价合约供应商的营销销售相关。 根据ESMA的声明,一些交易供应商通过允许零售客户成为要求中的专业客户来规避规定,而监管机构则认为这将鼓励、引发或施压零售客户被当作专业客户对待。 ESMA还指出,他[继续阅读]

  • 俄罗斯监管机构表示将加强外汇经纪商广告宣传规范管理

    2019-07-12 07:29:39

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(7月11日)报道称,俄罗斯监管机构日内表示,外汇经纪商需要采取更多措施来展示可被接受的广告宣传手法。 俄罗斯联邦反垄断监管机构(FAS)主管Tatyana Nikitina在莫斯科举行的一次活动上表示,外汇经纪商在俄罗斯宣传其服务时偶尔会违反法律规定。 Nikitina补充说,并非所有的外汇交易广告都是非法的。她指出经纪商可以与广告商合作建立一套行业最佳的实践标准,并表示外汇经纪商协会是一家为俄罗斯经纪商提供自我监管的机构,应该向广告商提供一系列示例广告,以便他们知道什么是可以接受的,什么不可以的。 她表示:“首先,对于广告[继续阅读]

  • 英国FCA年度执法报告:违规举报同比大增25% 二元期权成重灾区

    2019-07-11 07:17:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(7月10日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)日内公布了2018-2019财年的年度执法行动报告。详细介绍了英国监管机构过去一年在金融服务行业内采取的所有执法行动。 根据报告数据显示,FCA去年收到了16600份英国未经授权的经营活动报告,同比大增25%,也是该监管机构迄今在12个月的时间周内收到的最多投诉纪录。 尽管看起来有悖常理,但这依然被市场视为积极信号。因更多的投诉可能意味着更多人正在认识诈骗并主动报告这些问题,这有助于监管机构加强对市场的管理。 当然另一方面,它也可能意味着越来越多的欺诈者试图在未经适当授权的情况[继续阅读]

  • SEC针对加密货币经纪商发布声明 某些现行法规恐难适用该领域

    2019-07-09 07:18:30

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(7月8日)报道称,美国证监会(SEC)今日发布了一份声明,其中概述了对加密货币经纪商的一些看法。 虽然它承认某些法规很难适用于加密资产,但监管机构指出,公司应该努力遵守证券市场的现行法规。 美国证监会的声明特别关注了客户保护规则(CPR)。正如监管机构所说,CPR“要求经纪商保护客户资产并将客户资产与公司资产分开,从而增加客户的证券和现金的返还可能性。” 监管机构在声明中指出,一些在加密货币经纪商使用的商业模式并不要求他们遵循CPR。 实际上,这些公司要求买家将证券直接转移给卖家。这意味着经纪商并不会拥有这些资产。因此不必担[继续阅读]

  • 香港金管局与法国审慎监管局签署备忘录 支持金融科技创新

    2019-07-06 01:59:15

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(7月5日)报道,香港金融管理局周四宣布,已与法国审慎监管局(Autorité de Contr?le Prudentiel et de Résolution,简称ACPR)签署协议,支持金融科技创新。 两间监管机构签署谅解备忘录,加强双方的合作。该声明称,这可能包括在创新企业推介、信息和经验分享、联合创新项目和专业知识分享方面的合作。 根据香港监管机构发布的公告,这两家机构“一致认为”,更紧密的合作将为金融创新创造有利环境,从而使两个市场都受益。 金管局总裁陈德霖(Norman Chan)在谈到该协议时表示:“为了更充分地[继续阅读]

  • 德国联邦金融监管局BaFin宣布将永久禁止二元期权

    2019-07-02 01:35:57

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(7月1日)报道,继最初于去年年底表达了将永久禁止二元期权之后,德国联邦金融监管局(简称BaFin)现在再次重申了这一意图。 本周一,德国监管机构宣布,自2019年7月2日起,如果欧洲范围内的措施未被延长,德国将继续禁止向零售客户销售、分销和销售二元期权。 作为对欧洲证券和市场管理局(ESMA)将于2019年7月1日到期的产品干预措施的回应,该监管机构已在一项一般行政行为中阐明了其意图。 该监管机构表示,二元期权给投资者带来了很多风险:“由于二元期权通常是非常短期的工具,散户投资者很难准确评估风险回报状况。” “此外,二元期[继续阅读]

  • 新加坡金融管理局“约谈” 脸书Libra面临全球监管“大军”

    2019-06-27 23:02:20

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月27日)报道称,新加坡金融管理局(MAS)最近与脸书(Facebook)就其即将发行的数字货币进行了讨论,寻求更多的相关信息。 据彭博报导,央行官员对Libra的功能表示担忧。 在周四的新闻发布会中,MAS总监Ravi Menon说:“主要的挑战在于断定野兽的性质。它更像是什么,以及我们应该把它装在哪个盒子里。目前我们还不确定。” 他还指出数字货币的潜在收益,并表示已经获知脸书意欲令支付系统更为廉价,并令无银行账户的人士也可以管理自己的资产。 目前的跨境支付系统“昂贵、效率低下,有时还具有风险。”Menon补充说,“Li[继续阅读]

  • 欧洲执法部门“组团”打击加密货币犯罪 6名盗窃嫌犯被捕

    2019-06-26 22:10:57

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(6月26日)报道称,多家欧洲执法部门近日联合行动,逮捕了六名涉嫌盗窃2400万欧元加密货币的嫌犯。 这一行动由英国西南地区网络犯罪部牵头,并得到荷兰警方、欧洲刑警组织、欧洲检察官组织和英国国家犯罪调查局的支持。根据媒体公布的信息,这一逮捕实施于14个月的调查之后。 “调查与误植域名相关,一家知名线上加密货币交易所被模仿,令犯罪者得以进入比特币钱包,盗取资金和登陆信息。”官方声明中写道。 据执法机构称,这一有组织的犯罪针对4000名加密货币持有者实施,遍布12个国家,这一数字仅为保守估计。 此次实施了对五名男性和一名女性的逮捕[继续阅读]

  • 英国FCA:脸书Libra必须提供更多细节

    2019-06-25 21:43:05

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(6月25日)报道,英国金融行为监管局(FCA)是最近一个对脸书(Facebook)加密货币Libra作出反应的金融监管机构。FCA表示,还没有足够的细节令其能良好理解该社交媒体巨头的计划。 FCA首席执行官安德鲁·贝利在今日英国议会财政专责委员会听证会上说,FCA需要脸书提供更多计划的细节,来阐明其如何扩张至支付领域,并发行自己的Libra货币。 贝利表示,脸书的项目具有对公众政策产生巨大影响的潜能,也可能改变我们所知的加密货币领域,因此脸书需要在发行Libra前提供更多细节。 对于目前的形势,贝利称:“他们不提供细节就没[继续阅读]

  • 国际清算银行:大型科技公司进军金融业 机遇与风险并存

    2019-06-24 21:47:26

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(6月24日)报道,国际清算银行(BIS)近日发布了对脸书(Facebook)新加密货币项目——Libra的警告,认为其可能对全球银行系统引入威胁。该世界最古老的金融机构在其年度经济报告中发表了标题为“大型科技公司涉足金融业:机遇和风险”的章节。 在报告中,BIS解释了包括苹果、谷歌和脸书在内的大型科技公司可以通过其巨大的用户基础“快速形成支配地位”。 尽管“大型科技公司”进入全球金融行业可以带来“有效性的收益,也可以增加金融业包含的内容”,但大型科技公司的进入代表了金融稳定性、竞争和数据保护的新复杂关系。 该报告还呼吁监管[继续阅读]

  • 反洗钱金融行动特别工作组:加密货币交易所须分享客户数据

    2019-06-24 19:55:07

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(6月24日)报道称,成立于1989年的跨政府组织——反洗钱金融行动特别工作组(FATF)完成了一系列针对包括虚拟资产服务供应商(VASP)的建议监管法规。这一公开声明称,其将在12个月内被采用。 尽管这套建议本身并不有法律效力,但不遵守这套规定的国家可能被其他国家列入商业往来的灰名单,甚至黑名单中。 这一系列建议包括要求VASP在客户将资金由一家公司转向另一家时,必须分享客户信息。 尤其是,VASP应该“保存需要的精确发送者信息以及所需的接受人信息,上交信息给接受机构。另外,国家应该确保接受机构保存所需的发送者信息以及所需的[继续阅读]

  • 澳大利亚ASIC监管截止日期已经临近 各经纪商寻求不同出路

    2019-06-22 06:03:36

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(6月21日)报道称,澳大利亚经纪商向澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提交大量数据的截止日期已经临近,各经纪商采取了截然不同的方式方法。 一些经纪商屈服于澳大利亚监管机构的要求,已经主动告知海外客户关闭账户。在过去的几天里,AxiTrader、IC Markets和OANDA Australia等知名经纪商已经纷纷加入这一行列。其中前两个经纪商已经建议当地客户将账户迁移到圣文森特和格林纳丁斯以及塞舌尔的离岸子公司。 据我们所知,还有很多其他公司似乎继续照常运营,至少在非中国客户方面如此。 今年春季早些时候,ASIC已要求监[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单:有公司冒充“福汇英国”名义违规运营

    2019-06-21 02:53:55

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月20日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)已向投资者发出警告,一家克隆公司正冒充Forex Capital Markets Limited的名义运营,这是多资产经纪商福汇集团(FXCM)的英国子公司。 FCA声称,克隆公司选择以“福汇德国”的名义运营,这个名称与福汇英国有限公司的名称相似,试图使当地交易商相信它是与他们联系的授权线上交易平台。 不过这家非法经纪商没有盗用原公司办事处所在的地址。相反,它选择在德国申请地址。客户应注意,真正的福汇英国公室位于The Northern & Shell Building, 8t[继续阅读]

  • 巴西立法狠抓逃税 9月起该国所有加密货币交易数据均需上报

    2019-06-21 02:39:33

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月20日)称,据Cointelegraph报道,巴西税务机关正在设法防止加密货币交易获益的逃税行为。 政府准备的新系统将允许巴西联邦税务局(RFB)从交易中介机构获取数据,例如加密货币交易。一旦新规则于2019年9月生效,RFB将能够获得涉嫌逃税的客户信息。 位于巴西的经纪公司或交易所有义务告知当地税务监管机构所执行的所有加密货币交易,无论金额多少。至于在国外交易所交易的巴西投资者,只要他们的月交易量超过3万雷亚尔(约合7800美元),客户自己就必须主动上报交易。 RFB要求的信息包括交易的日期和类型,进行交易的用户个人信[继续阅读]

  • 美国加密货币法规不确定性引发关停潮 Bancor也削减当地交易服务

    2019-06-20 03:21:57

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(6月19日)报道称,去中心化的加密货币交易所Bancor决定削减对美国客户提供的交易服务。 在6月18日发布的官方公告中,这家在瑞士Zug地区注册的公司将美国加密货币法规的不确定性列为这一决策背后的原因。 公告指出:“来自美国IP地址访问的美国公民将无法再使用Bancor的网络应用程序https://www.bancor.network来交换加密货币。这一决定是根据监管不确定性增加而作出的。我们认为这是当前所有成员最明智的决定。” 该公司还澄清说,任何被确定为美国公民但未在该国居住的客户也都不能使用其交易服务,而留在美国的外[继续阅读]

  • 英国FCA发布报告阐述投资者保护手段的受限制情况

    2019-06-20 03:02:03

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(6月19日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)日内发布了一份文件,概述了其对投资者保护措施的受限制情况。 普通投资者可能不明白为什么FCA没有采取更多的措施来保护他们,因此这份报告说明了监管机构在处理某些事件时所面临的困境。 作为一个略显过分的例子,金融监管机构描述了一个提供宠物保险的兽医案例。这些保险服务将受FCA规则管辖,但如果兽医对猫狗提供的护理不善,监管机构将无法采取任何措施。 FCA试图解释道,有些公司可能会在FCA的监管范围之外做出不同的事情。如果在做这些事情出现问题,那么监管机构就提供足够的保护。 同时FCA[继续阅读]

  • 日本消费者保护机构年度报告显示:加密货币相关投诉同比激增

    2019-06-19 03:11:52

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(6月18日)报道称,日本消费者保护机构消费者事务局(CAA)本周二发布年度报告显示,收到的有关加密货币交易所的投诉数量显著增加。 根据该报告,CAA在最近一个财政年度收到了3657份关于加密货币的投诉。而去年CAA收到了2166起关于虚拟资产的投诉,这一数字同比大约增加了70%。 许多情况下人们主要是向CAA抱怨他们被加密货币公司欺骗或无礼对待。例如,客户抱怨他们已经支付购买了特定的加密货币但从未交付。其他人则表示,他们的交易账户遭到入侵,并从中转出资金。 有些人还想获得有关加密资产的更多信息。例如,还有人向CAA询问他们应[继续阅读]

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