关于 金融监管 的信息

  • 奥地利金融市场管理局对BIC Asset Management提出警告

    2020-02-20 23:19:35

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(2月20日)报道称,奥地利金融市场管理局(FMA)更新了其提出警告的“黑名单”。 奥地利监管机构已将BIC Asset Management标记为未经适当授权就在该国运营的公司。 该警告特别指出:“……奥地利金融市场管理局(FMA)通知公众,该公司未经授权就进行了某些投资服务交易(第3条第2款第1-4项WAG 2018)或银行交易(BWG第1条第1款),其应该就有关人员可能的不利情况告知公众。” 该公司的详细信息如下: 名称:BIC资产管理 地址:新加坡安森路10号国际广场,邮政编码079903 香港九龙观塘观塘道千禧年城1[继续阅读]

  • FCA对克隆公司Advisory Broker Services提出警告

    2020-02-20 03:00:54

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(2月19日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)当日宣布警告清单中添加了新成员,将Advisory Broker Services标记为欧洲经济区(EEA)授权公司的克隆公司。 FCA表示,该家进入黑名单的公司名称为:Advisory Broker Services / Advisory Broker Trading / AB Services。 FCA的声明称:“骗子们正在使用我们授权的公司的详细信息,以说服人们他们实为一家真正被授权的公司。” “几乎所有在英国从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。该公司未获[继续阅读]

  • FCA:干预措施每年可为消费者节省高达4.51亿英镑

    2020-02-20 02:23:07

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(2月18日)报道,英国金融行为监管局(FCA)当日发布了年度部门意见,该监管机构在其中对金融服务市场中的消费者的风险和潜在危害进行了评估。 该报告涵盖了广泛的领域,特别引人关注的是零售投资领域,涉及投资产品的分销以及直接卖给消费者的零售产品,例如差价合约(CFD)。 据FCA称,持续较低的利率继续驱使投资者脱离更为安全的资产类别,转向风险较高的资产,例如差价合约,迷你债券,甚至进入欺诈者的圈套。 FCA:法规限制使消费者每年节省高达4.51亿英镑 英国监管机构在报告中强调,在对差价合约实施产品干预措施之前,估计有80万活跃[继续阅读]

  • 日本监管部门更新黑名单 营业经纪商须持当地牌照

    2020-02-18 22:04:01

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates报道,日本财务省(Ministry of Finance)上周五(2月14日)更新了针对未受监管外汇公司的“黑名单”。财务省就运营外汇和差价合约(CFD)的AAFXTrading公司对公众提出警告。该监管机构还将其他外汇公司列入了黑名单,其中大部分为在宽松监管环境中运营的离岸经纪商,比如GlobePro是受到瓦努阿图金融服务委员会监管。名单中还包括拥有Justforex的JF Global Limited。财务省解释说,无论是介绍经纪商(IB)还是交易经纪商都应该执行和遵守相应的所有法规。这份名单中的公司可能受到其他监管机构的监[继续阅读]

  • WisunoFX成为获得白俄罗斯监管许可的第20个外汇经纪商

    2020-02-14 04:36:24

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(2月13日)报道称,经纪商Visuno Capital Limited LLC(Wisuno Capital Limited,又名WisunoFX)已成为白俄罗斯获得许可的第20个外汇交易平台,表明白俄罗斯愈发获得外汇经纪商的追捧。 之前有报道称,在获得白俄罗斯共和国国家银行(NBRB)许可后,B2Broker已经成为白俄罗斯第一家外汇主经纪商。随着越来越多的经纪商来到白俄罗斯,该国总统最近签署了一份文件,向该国的外汇交易免税。 WisunoFX是最新获得该国许可的外汇经纪商,由于俄罗斯的政策改变,东欧地区零售交易的趋势正在[继续阅读]

  • ePayments接受FCA审查后暂停服务 加密资产监管升级殃及池鱼

    2020-02-13 03:17:11

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(2月12日)报道称,本周支付领域发出了一些重大新闻,ePayments Systems Ltd在其网站上宣布,在英国金融行为监管局(FCA)进行审查后,该公司已暂停其客户帐户上的所有活动。 该公司在公告中称,由于其反洗钱系统和控制措施的漏洞(“需要补救”),该公司的业务已被暂停。自从昨天宣布这一消息以来,许多行业参与者很快就推测出ePayments暂停的真正原因可能是什么。值得注意的是,在此阶段,这仅仅是纯粹的猜测。 讨论中的一种猜测是,由于货币机构是“高风险”行业(例如加密货币和外汇等)的大型支付处理平台,而传统银行通常会[继续阅读]

  • 德国Bafin已收到40多份银行的许可申请 数字新法规初显成效

    2020-02-12 07:51:47

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(2月11日)报道称,德国联邦金融监管局(BaFin)已收到来自德国银行的40多份申请,希望获得成为比特币托管人的许可。 随着德国新法规的出台,银行打算提供大规模的数字资产服务。BaFin于今年初更新了反洗钱法,规定银行如果打算通过网上银行提供服务,包括股票、债券或数字货币业务,则必须从监管机构获得许可。 对于已经提供此类服务的金融机构,监管机构提供了一个过渡期,截止时间为2020年11月。但是,它们必须在3月底前向BaFin提交许可申请。 柏林Solarisbank是该国最早提供数字资产服务的金融机构之一。去年12月,其甚至[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单 提醒公众小心CIMC克隆公司

    2020-02-01 05:21:54

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(1月31日)报道称,今天是英国的重要日子,英国将于本周五正式脱离欧盟。英国金融行为监管局(FCA)也在其网站上发布了最新警告。 FCA此次针对的是一家名为Capital International Management Company的公司(也称为CIMC)。根据FCA的声明,该公司克隆了欧洲经济区(EEA)的一家获得监管授权的公司。 FCA今天在发布的警告中指出:“几乎所有在英国从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或完成注册。但该公司未经我们授权,也没有完成注册,但一直以英国人为客户目标,并声称自己是授权公司。这就[继续阅读]

  • SynOption获得新加坡MAS监管许可 推出电子外汇期权交易平台

    2020-01-30 04:23:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(1月29日)报道称,总部位于新加坡的初创企业SynOption Pte.Ltd本周宣布,已启动电子外汇期权交易平台。 根据该公司发布的一份声明显示,SynOption是首家获得新加坡监管机构新加坡金融管理局(MAS)批准的公司。 该公司在声明中强调,SynOption还获得了监管机构金融部门发展基金的拨款,作为一项指定的特殊项目。 该交易平台适用于机构外汇交易市场。SynOption已经开始为新加坡的机构客户提供服务。 据该公司称,到目前为止,它在这个城市国家已经具备了良好的吸引力。此外,该平台已与顶级银行和流动性提供商签约[继续阅读]

  • 意大利Consob下令封锁7加经纪商网络访问 黑名单总数达到124个

    2020-01-26 13:31:44

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(1月25日)报道称,意大利证券监管机构Consob责令该国的互联网访问提供商(ISP)阻止意大利投资者访问7家在线经纪商,使列入监管黑名单的实体总数达到124个,因当局发现这些网站提供金融服务时未得到适当的授权或许可。 不过由于技术原因,针对这些网站的关闭行动可能需要几天的时间才能生效。 具体名单如下: Ace Capital Ltd(www.ftefxpro.com); Ks-securities(www.ks-securities.com); “Local Trader”(www.localtrader.app/?lp=[继续阅读]

  • 印度央行澄清:加密货币在印度并未被禁止

    2020-01-22 03:27:39

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(1月21日)报道,在印度禁止加密货币的争论愈演愈烈之际,印度储备银行(RBI)澄清数字货币在印度并没有被禁止,但是银行对其交易的支持是被禁止的。 据当地新闻日报《经济时报》周二报道,印度央行在9月4日提交的一份宣誓书中向印度最高法院做出了澄清。 “首先,印度央行没有禁止虚拟货币进入该国。印度央行已指示其监管的实体,不得向那些从事或结算虚拟货币的个人或实体提供服务。” “印度央行能够保护受其监管的实体,不让它们参与可能带来声誉和财务风险、以及其它法律和运营风险的活动。” 印度央行指出,洗钱和恐怖融资风险是限制全球蓬勃发展的银[继续阅读]

  • 高频交易案终结:上海司度与证监会达成和解 和解金高达6.7亿人民币

    2020-01-22 02:50:36

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(1月20日)报道,美国最大的股票和期权做市商之一Citadel Securities同意支付6.7亿元人民币(合9700万美元),以解决中国监管机构对其涉嫌违反交易规则的调查。司度(上海)贸易有限公司(下称上海司度)是Citadel Securities在中国设立的全资子公司。 源于2015年股市异常波动的上海司度高频交易案,在1月20日以行政和解告终。1月20日,证监会挂网2020年第1号公告。公告表示,上海司度、富安达基金、中信期货、千石资本、国信期货及其相关工作人员,就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务有关规[继续阅读]

  • 印度央行澄清:加密货币在印度并未被禁

    2020-01-22 02:10:14

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(1月21日)报道,对于印度禁止加密货币的讨论正在进行之中,印度储备银行日前澄清,数字货币在印度并没有被禁,但不支持其交易。 报道称,这一澄清是由印度央行对印度最高法院所做的。 “首先,印度储备银行没有在国内禁止虚拟货币。但印度储备银行引导其监管企业不要提供服务给交易或结算虚拟货币的个人或企业。”其递交给最高法院的长达30页的宣誓书写道, 印度央行指出,洗钱和恐怖主义金融是限制加密货币银行服务的主要原因,同时加密货币价格的波动性也具有风险。 据报道,有加密货币交易所的代表律师为该行业进行了激烈的辩护。 法庭还没有对央行举行听[继续阅读]

  • 英国FCA发布CFD监管评估报告 相关公司将面临利润下降的局面

    2020-01-17 04:45:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(1月16日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)今日发布了影响评估,该评估研究了对零售客户提供的差异合同(CFD)监管限制如何对该行业产生影响。 总体而言,英国监管机构预计,向英国零售客户提供差价合约的公司将看到利润下降,预计会在2019年至2021年期间减少约3850万至5530万英镑。 该缩减范围是基于在执行ESMA临时措施前后对两家英国CFD公司进行审查而收集的信息得出的。尽管未在评估中列出,但FCA强调,基于客户资金规模,这两家公司占到英国差价合约市场43%的份额。 对于这两家公司,英国监管机构预测称,2019-20[继续阅读]

  • 成为白俄罗斯首家获批流动性提供商后 B2Broker正式开设办事处

    2020-01-17 04:30:59

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(1月16日)报道称,B2Broker在成为白俄罗斯第一家获得批准的外汇和差价合约(CFD)流动性提供商之后,它已正式在白俄罗斯开设了办事处。 B2Broker于去年12月成为白俄罗斯第一家获得批准的外汇主经纪商。具体来说,外汇许可证是颁发给B2Prime,这是B2Broker集团旗下的主经纪商。 根据该公司最新发布的声明显示,新获得的许可以及在白俄罗斯开设办事处是该公司在所有重要司法管辖区建立业务的战略计划的一部分,从而最终达成全球流动性提供商的目标。 B2Broker的首席执行官兼创始人Arthur Azizov发表评论称[继续阅读]

  • 马来西亚SC发布加密行业详细指南 强制在IEO平台发行代币

    2020-01-16 05:54:11

    FX168财经报社(香港)讯 马来西亚证券委员会(SC)周三(1月15日)发布了有关加密资产行业的详细指南,注册的首次交易所发行(IEO)平台可以进行代币发售。。 根据监管机构的说法,首次代币发行(ICO)是一项创新的融资方式,即在能够通过风险资本或贷方进行融资之前,无需出售股票或承担债务即可筹集资金。 除了强制要求需要在IEO平台进行首次代币发行(ICO)外,监管机构还对使用该手段可以筹集的最大资金设置了上限。 ICO的最高限额为1亿林吉特(约合2450万美元),但对投资者没有限制,这意味着区块链公司可以利用来自零售、机构以及天使投资者的资金。 代币出售后,市场监管机构还将对发行后的收益使[继续阅读]

  • 反洗钱、反恐怖主义融资!英国FCA加大对加密资产的监管

    2020-01-11 04:59:16

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(1月10日)报道称,英国金融市场行为监管局(FCA)准备在虚拟资产事务中扮演更重要的角色,将在加密资产方面扮演新的监管角色。 FCA始终站在大多数监管法令的前列,在过去一年里,FCA通过多次警告和政策,严厉打击有问题的操作和做法。 这一最新举措将使FCA成为英国虚拟资产活动的“反洗钱”和“反恐怖主义”监管机构。 因此,在英国从事加密活动的任何企业都将受到该制度的保护,并受其管辖。 有鉴于此,FCA将要求所有加密资产业务遵守几项旨在遏制滥用的新预防措施和政策。 考虑到加密领域的滥用倾向,这一举措算不上具有开创性。迄今为止,加[继续阅读]

  • ESMA发布2020-22年策略取向 关注加密货币资产

    2020-01-10 01:00:46

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(1月9日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)宣布将专注于金融业的数据安全,特别是加密货币资产。 在其发布的2020-22年策略取向中,该监管机构披露计划发布数字货币法规框架。 声明称:“ESMA将与NCA一起要求欧盟市场参与者获知数字化资产的风险,确保企业的持续性以及正确使用新技术,并通过恰当的数据保护和数据质量管理防止网络威胁。” “金融系统面临的网络威胁风险以及加密货币资产的法规框架正越来越多地成为ESM以及欧洲央行和欧盟委员会的焦点。” ESMA提到,正计划在未来数年内采取针对欧盟居民和资本市场所面临挑战的行动[继续阅读]

  • 马来西亚准备在法规到位的前提下为至多5家数字银行颁发许可

    2019-12-28 03:11:15

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(12月27日)报道称,马来西亚正为数字银行的到来做好准备,一旦相关的行业法规到位,该国央行最多将颁发五张许可证。 马来西亚央行(BNM)目前正在努力发布有关马来西亚数字银行运营的监管准则,被称为“数字银行许可框架征求意见稿”。 监管机构欢迎对法案草案的书面反馈,应在2020年2月之前提交给央行,同时提供有关资格和审核标准的更多详细信息。 数字银行将以有限公司的形式运营,最低实缴资本为1亿林吉特,并且总存款上限为20亿林吉特。同时个人存款也将有一定的上限,这将由央行在稍后阶段确定。 凭借创新的业务模型和强大的数字功能,这些数字[继续阅读]

  • 俄罗斯监管机构引入新监管措施来加强经纪商的交易执行表现

    2019-12-27 02:24:02

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(12月26日)报道称,俄罗斯监管机构希望为本地经纪商提供有关最佳执行要求的更具体指导,并且已经通过了基于该原则的法规。 根据俄罗斯央行发布的通函显示,联邦委员会批准了一项法案,其中引入了与经纪商客户的行为标准有关的一整套规则和解释。 同时,监管机构已使用“自动跟踪”技术升级了用于检查客户是否获得最佳执行的工具。它指出,在整个交易分配过程中,总的来说可能会考虑最佳执行因素,包括最佳资产价格、最低交易成本和可靠的交易对手。 为了回应对投资者苦苦挣扎的成本担忧,新规则对经纪商可以从其交易商那里收取的费用金额进行了限制。 规则制定举[继续阅读]

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