关于 金融监管 的信息

  • CySEC加强金融监管规范 与Tradernet就8万欧元罚款达成和解

    2020-08-01 03:53:39

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(7月31日)报道称,塞浦路斯证券交易委员会(以下简称CySEC)周五宣布,它与Tradernet Limited就一些未指明的违规行为达成了8万欧元的和解,该罚款是该监管机构于去年3月对Tradernet进行现场检查后实施的。目前,Tradernet已经缴纳了罚款。 CySEC称:“我们已经与CIF Tradernet Ltd就可能违反《2017年投资服务和活动法》和《市场监管法》达成了和解。” 从其网站上可以看到,Tradernet在俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦都有业务,提供股票、债券和交易所交易基金(ETF)的交易服务。 [继续阅读]

  • 俄罗斯最新立法 加密货币合法化 定义为财产

    2020-07-23 23:51:01

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周四(7月23日)报道称,俄罗斯国家杜马周三通过了一项法案,使该国的加密货币合法化并对其进行了适当的定义。 据当地新闻社TASS报道,立法机构在三读中批准了该法案草案。 在俄罗斯,任何数字货币现在都将被识别为一组电子数据,可用于付款目的,甚至可将其用作投资工具。这些货币没有任何中央负责方,由区块链系统的运营商和节点维护。 该法案还澄清说,该国将数字货币视为一种财产,不能将其用作支付方式。 这是经过多年的混乱之后俄罗斯政府对加密货币立场的澄清。国会议员此前甚至提出了一项法案,要求禁止该国的所有加密交易服务,将其标记为非法,但遭到已经[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】警方突袭检查Wirecard爱尔兰办公室

    2020-07-10 23:56:33

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates周五(7月10日)报道,加尔达国家经济犯罪局(GNECB,亦称为反欺诈小组)周四突袭了已经宣布破产的德国支付业巨头Wirecard的爱尔兰办事处,以寻求协助德国当局对该集团进行欺诈调查。 Wirecard上个月申请破产,欠债权人40亿欧元,此前该公司披露其账目中存在19亿欧元的漏洞,其审计师安永称这是复杂的全球欺诈行为的结果。 “在收到德国当局的司法互助条约之后,加尔达国家经济犯罪局于2020年7月9日(星期四)在都柏林市中心的一家营业场所对一家金融服务提供商进行了搜查。”加尔达新闻办公室在一份声明中说。 据报道,加尔达上周被问[继续阅读]

  • 土耳其禁止六家银行卖空本地股票

    2020-07-06 22:53:35

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周一(7月6日)报道称,土耳其已禁止六家主要的全球银行押注本地公司的股票,这与土耳其最近放宽对此类限制的规定相违背。 据彭博社报道,这六家银行分别是高盛、摩根大通、美林国际、巴克莱银行、瑞士信贷集团和伍德公司。这三家公司都无法在三个月内卖空土耳其的上市股票。 由于担心COVID-19对经济的影响,全球股市滑坡后,欧亚国家于2月首次禁止卖空股票。但是,土耳其资本市场监管机构上周取消了对卖空最大上市公司股票的限制。 报道称,最近针对银行的限制清楚地表明了该国对海外投资者的敌意。但是,最新的禁令导致伊斯坦布尔证券交易所100指数今天反而[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】德国检方突击搜查 媒体爆出更多“黑料”

    2020-07-01 22:49:22

    FX168财经报社(伦敦)讯 周三(7月1日),德国检方突击搜查了Wirecard在德国和奥地利的办公地。 慕尼黑监管机构的发言人称,12名检察官和33名警官执行了此次搜查行动。检察官在一份声明中说:“鉴于需要确保的预期证据的预期范围,需要进行深入准备。”他们拒绝进一步评论。 6月份,警方在发起对Wirecard首席执行官Markus Braun及三名公司高管的调查后曾经搜查Wirecard的办公室。 6月中旬,德国支付业巨头Wirecard的审计机构安永发现其账目中的19亿欧元无法找到,Wirecard声称存储这笔巨资的两家菲律宾银行予以否认,并确认相关证明文件为伪造。Wirecard创始[继续阅读]

  • 英国金融行为监管局冻结Wirecard英国客户资金

    2020-06-26 23:54:36

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五(6月26日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,已下令Wirecard英国停止所有受监管的活动,其母公司昨日在德国申请破产。 Wirecard支付卡解决方案有限公司(FRN 900051)受FCA的授权和监督,可以发行电子货币并提供付款服务,包括在预付卡上发行电子货币。 上周Wirecard审计公司安永发现该公司账目出现19亿欧元缺口,Wirecard在本周一承认“很有可能这19亿欧元并不存在”。周二Wirecard创始人及CEO马库斯·布劳恩 (Markus Braun)因涉嫌造假账和市场操纵被捕。周四Wirec[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】惊动欧盟 副主席将勒令彻查德国监管机构

    2020-06-26 17:10:10

    FX168财经报社(伦敦)讯 周五(6月26日),德国支付业巨头Wirecard的账目造假丑闻又有最新进展。欧盟将呼吁就德国银行业监管部门——德国联邦金融管理局(BaFin)为何对Wirecard监管失败进行调查。 负责金融服务法规政策的欧盟执行副主席瓦尔迪斯·东布罗夫斯基斯 (Valdis Dombrovskis)日内在金融时报的采访中称,他将致信欧盟最高市场监管官员,要求评估德国监管局对于Wirecard的处理状况。 东布罗夫斯基斯说,如果欧洲证券及市场管理局(ESMA)发现德国金管局在执行欧盟关于财务报告的法规方面有误,欧盟就应该准备对德国监管机构就“违反联盟法规”问题进行正式调查。 [继续阅读]

  • 一则利好消息突袭美股上演V型反转 美经济数据参差不齐、疫情二次爆发迹象凸显

    2020-06-25 23:31:34

    FX168财经报社(北美)讯 周四(6月25日),美国接连公布一系列经济数据:最新公布的初请失业金人数为148万,连续第二周逊于预期;美国第一季度实际GDP年化季率终值为萎缩5.00%,与前值和预测值保持一致;美国5月耐用品订单表现靓丽,月率大增15.8%,刷新2014年8月26日以来新高。数据公布之后,美元指数短线一度小幅回落,但仍维持在平盘上方;现货黄金在震荡中小幅走低,受到美元涨势的限制;美股三大股指低开高走,道琼斯指数收复236点的跌幅,转而上涨。有关监管将变得更宽松的一则消息令美股受到提振。美国联邦存款保险委员会(FDIC)表示,它们将使银行更容易向风险投资基金等基金进行大笔投资。[继续阅读]

  • 19亿欧元“不翼而飞” 老总被抓 这家德国公司“坑惨”股东

    2020-06-24 20:21:00

    最近欧洲金融界出了件大事——德国支付处理和金融服务提供商Wirecard爆出丑闻,账面上的19亿欧元不翼而飞,其CEO因涉嫌造假账和市场操纵而被捕。 案情浮出水面 老总迷之操作 事情起源于上周四,原本作为德国上市公司的Wirecard应该发布财报,但它的审计公司安永突然发现找不到账面上的19亿欧元,因此紧急取消了财报的发布。 这19亿欧元根据记录是被存在菲律宾的黄金银行(BDO Unibank)和菲律宾群岛银行 (Bank of the Philippine Islands)。但两家银行都否认Wirecard是他们的客户,并声称Wirecard所出示在他们银行存款的证明文件是伪造的。 BDO[继续阅读]

  • MCC寻求筹集1亿欧元的新风险基金以支持初创公司

    2020-06-17 05:03:52

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周一(6月15日)报道称,针对区块链的风险基金Meta Change Capital (MCC)宣布,计划融资1亿欧元(约合1.26亿美元),以支持初创公司。该基金由æternity区块链联合创始人斯托亚诺(Nikola Stojanow)创建。他还创立了AE Ventures,这是另一家专注于区块链早期创业的投资基金。新基金将设在开曼群岛,由英国金融市场行为监管局(FCA)监管。 瞄准新兴市场的项目 与AE Ventures只专注于支持与永恒的区块链有关的项目不同,新的风险基金将专注于欧洲、中东和北非地区、亚洲和非洲“欠发达”地[继续阅读]

  • 突发:巴哈马成为申请CFD执照最贵地区之一

    2020-06-12 23:30:49

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五(6月12日)报道称,在查看了监管文件之后,Finance Magnates得知,现在要在巴哈马拥有差价合约(CFD)执照要比以前贵得多,因为当地监管者对CFD交易商增加了新的费用类别。 具体来说,巴哈马议会于2020年7月27日通过了巴哈马证券委员会的立法,修改了自2018年1月起实施的现行收费规则。根据巴哈马官方公报,此次更改之后,要注册进行买卖差价合约交易将需要支付2,500美元的申请费、15,000美元的注册费和30,000美元的年续费。 根据修订后的规则,注册的差价合约公司除支付年度续订费外,还需要支付每季度45,0[继续阅读]

  • 印度政府计划颁布加密货币禁令

    2020-06-12 23:10:39

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五(6月12日)报道称,在印度最高法院裁定支持加密货币交易后,印度政府现正计划制定一项法律,禁止在印度使用数字货币。 当地新闻媒体《经济时报》(Economic Times)周五报道,印度财政部已就禁止使用加密货币向部长间磋商提供了说明。该说明将首先发送至内阁,然后再发送至议会讨论机构。 此前该国最高法院曾裁定取消中央银行发布就其管辖范围内的银行禁止向加密货币相关业务提供任何服务的禁令。该裁决是在印度的加密货币行业由于严厉的禁令而遭受了许多损失之后做出的。但是,此后市场需求猛增。 尽管印度财政部提议的细节尚不清楚,但一个高级小组[继续阅读]

  • 受新冠疫情影响 Ayondo向新交所申请推迟股东大会及财报公布

    2020-06-12 02:32:51

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月11日)报道称,互联网金融公司Ayondo(安易永投)表示,由于新冠疫情造成的物流延误,它正在向新加坡证券交易所(SGX-ST,以下简称新交所)申请推迟举行年度股东大会。除此之外,这家陷入困境的公司还向新交所提交了由6月29日延期至8月17日公布财报的申请。 Ayondo表示,在新加坡政府宣布熔断机制后,财务报表法定审计的准备工作受到了极大影响。报告称,这包括关闭除基本服务和关键经济部门以外的大多数工作场所,并收紧对活动和集会的限制。此外,新冠疫情严重影响了公司员工和董事依靠及时信息和会议批准财务报表以及管理层讨论和分析[继续阅读]

  • 塞浦路斯证券交易委员会以“反洗钱”为由 对XTrade Europe处以20万欧元罚款

    2020-06-06 04:43:19

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates报道称,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,对外汇经纪商Xtrade旗下欧洲分公司Xtrade Europe Ltd处以20万欧元的罚款。判决的细节尚未公开,该执法行动是CySEC于2018年6月启动的合规现场调查的结果。 2018年5月30日,塞浦路斯宣布暂停对Xtrade Europe Ltd的部分授权,由于其涉嫌违反“投资服务活动和监管市场法”,对投资者产生误导,暂不允许其向新客户提供金融服务,但可以继续为现有客户提供投资服务。当时CySEC表示,限令Xtrade Europe Ltd在一个月之内进行整改以符合规定。在[继续阅读]

  • 美国金融业监管局对美国银行开出723万美元罚单

    2020-06-05 06:32:42

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月4日)撰文称,因美国银行(Bank of America)未能免除某些账户的共同基金销售费用(对超过1.3万名共同基金客户过度收费),美国金融业监管局(FINRA)对其处以723万美元的罚款。 美国银行同意支付罚款,以解决其被控在2011年4月至2017年4月期间过度向逾1.3万名账户所有者收取不必要的销售费用的指控。根据和解协议,美国银行既不承认也不否认有不当行为。 这已经不是该公司第一次因超额计费而被罚款了。美国银行旗下的美林(Merrill Lynch)于2006年至2011年也曾面临类似的指控。2014年,美林同[继续阅读]

  • 美国证监会向举报人颁发创下史高的5000万美元奖金

    2020-06-05 06:32:29

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月4日)撰文称,美国证券交易委员会(SEC)表示,一名举报人将从该委员会获得5000万美元的酬劳,因为他揭发了一起不当行为,导致了“一次成功的执法行动”,并将“一大笔钱”返还给了受到损害的投资者。 SEC周四公布了这一裁决,但没有指明举报人或参与调查的实体。这是联邦监管机构迄今为止发放的最高金额,金额轻松超过了2018年创下的3900万美元的前纪录。 该机构的新闻稿称,告密者就不当行为向美国最高监管机构发出了警告,然后提供了调查线索和重要信息,导致了一项重要的执法行动。 在解释裁决的原因时,美国证券交易委员会告密者办公室主[继续阅读]

  • 警惕加密货币犯罪 本年度仅前五月不法收益激增至14亿美元

    2020-06-03 03:52:13

    FX168财经报社(香港)讯 据区块链取证公司CipherTrace周二(6月2日)发布的一份报告显示,在2020年的前5个月,加密货币盗窃、黑客攻击和欺诈造成的损失为14亿美元,这一数字表明,到今年结束,与加密货币犯罪相关的损失可能会创下第二高的纪录。2019年,该不法收益为45.2亿美元,较2018年17.4亿美元的总额增长了160%。 由于大量的跨境交易(跨境交易占到了比特币交易量的74%),加密货币用户和投资者的损失有所增加。美国比特币自动柜员机(ATM)的用户将88%的交易资金转到了高风险的离岸交易所。 值得一提的是,芬兰交易所仍保持着其作为犯罪来源的比特币基金首选目的地。近12%[继续阅读]

  • 突发:巴哈马证券委员会对在线交易行业实施大规模监管变更

    2020-05-29 23:29:48

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(5月29日)报道称,巴哈马将调整在线交易监管环境。 巴哈马是最受外汇交易和差价合约经纪商欢迎和合法的离岸目的地之一,该国的监管机构是巴哈马证券委员会。报道称,实施一系列新法规,包括杠杆限制。 Finance Magnates独家了解到,新法规已由巴哈马政府于2020年5月27日提出。该国的监管机构将实施200:1的杠杆限制,并禁止二元期权交易。监管机构还将施加营销限制,包括限制拨打不相识潜在客户电话和其他激进的营销策略。 Finance Magnates获悉了新规则的副本– 2020年《证券业(差价合约)规则》。根据该文件,[继续阅读]

  • ASIC放宽新冠病毒疫情期间紧急措施

    2020-05-14 22:29:48

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(5月14日)报道称,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)当日向所有股票市场参与者发布了一封信,提醒他们采取适当行动,以确保澳大利亚股票市场保持弹性。 特别是,澳大利亚监管机构要求所有参与者采取合理步骤,以确保与其订单匹配的交易数量能够由其内部处理和风险管理系统处理。 此外,该监管机构还撤销了向九个大型股票市场参与者发出的限制每天执行交易数量的指示,此前,ASIC在3月15日发布指令要求大型股票市场参与者限制每天执行的交易数量。 在监管机构的指导下,公司必须将其已执行交易量比发函前的周五的执行交易量减少最多25%。因此,大批量参[继续阅读]

  • 土耳其监管机构解除与瑞银、花旗、法国巴黎银行的里拉交易禁令

    2020-05-11 19:53:22

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(5月11日)报道称,知情人士透露,土耳其的BDDK银行监管机构取消了上周对瑞银、花旗集团和法国巴黎银行的贸易禁令,因为这些银行迅速履行了外汇义务。 据称,这三家外资银行在周四土耳其里拉跌至历史最低点时受到禁令的打击,而现在已经在合理的时限内履行了其义务。土耳其银行业监管机构发言人证实该禁令已被撤销。 消息人士称,BDDK对瑞银集团、花旗集团和法国巴黎银行的调查仍在继续,但尚无更多细节。 该禁令是政府周四采取的几项保护措施之一,当时里拉兑美元汇率盘中一度跌至7.269,为历史最低水平。BDDK表示,当时这三家银行未按时履行里拉[继续阅读]

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