关于 金融监管 的信息

  • 因过去十年未能正确报告交易 瑞银被FCA处以2760万英镑的罚款

    2019-03-20 02:07:46

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(3月19日)报道,英国金融市场行为监管局(FCA)对瑞银集团(UBS AG)处以2760万英镑(合3660万美元)的罚款,原因是瑞银集团在过去10年里没有正确报告交易。 周二,英国监管机构发表声明称,瑞银未能正确报告2007年至2017年的1.358亿笔交易。 该公司必须根据2007年出台的《金融工具市场指令》(Markets in Financial Instruments Directive)报告这些交易。 据FCA称,这家瑞士银行没有提供有关8670万笔交易的准确或及时信息。 该公司还向英国监管机构报告了4910万笔[继续阅读]

  • 日本收紧加密货币交易监管 督促企业注册执照

    2019-03-19 22:47:48

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(3月19日)报道称,日本监管机构近日批准了一项针对数字货币保证金交易的新法规。 据报道,日本内阁上周五已经批准了一项对日本金融工具和支付法规的修正草案。新的监管法规将限制数字货币保证金交易中的杠杆为2至4倍,与外汇交易标准相符。 在新的规定指引中,监管机构还命令提供保证金交易的加密货币交易所获得新的加密货币注册执照。 新的法规将在2020年4月份生效,提供保证金交易服务的交易所需要在生效日期后18个月内注册执照。 日本对加密货币交易所注册的规定是针对2018年早起Coincheck的网络被盗事件。然而,包括LastRoots[继续阅读]

  • 英国严重欺诈办公室对与LCF有关的4名个人展开调查

    2019-03-19 02:10:30

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(3月18日)报道,英国严重欺诈办公室(SFO)已对与London Capital & Finance(LCF)有关的4名个人展开调查。 英国严重欺诈办公室周一发表的一份声明显示,这四人是在伦敦以南的苏塞克斯和肯特郡被捕的。 根据英国严重欺诈办公室的说法,所有被逮捕的人现在都已被释放,等待进一步调查。 LCF成立于2012年,当它开始提供个人储蓄账户(ISAs)时,在散户投资者中变得非常受欢迎。 在英国,个人储蓄账户是投资账户,不征收所得税和资本利得税。 目前,英国投资者可以将2万英镑(合26500美元)的免税现金存入这些账[继续阅读]

  • FM独家:ASIC两年来首次发放零售经纪商执照

    2019-03-18 22:55:12

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(3月18日)独家报道称,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)近日颁布了自2017年以来的第一个零售经纪商执照。 Finance Magnates当日确认,受到澳大利亚金融监管机构批准的一家新获执照的公司开始在市场中运营。Fortrade就是这家两年来首家执照申请获批的公司。 这一消息标志着ASIC对于零售经纪商立场的转变,至少目前为止是这样。同时有消息称,ASIC正准备追随国际监管趋势。ASIC曾在2018年修改了相关法规,澳大利亚议会目前正讨论一项干预ASIC权力的法案。 去年年底,Fiance Magnates曾报道澳大利[继续阅读]

  • 美国FBI逮捕OneCoin项目实际运营者 揭露加密货币庞氏骗局

    2019-03-09 06:13:49

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(3月8日)报道称,美国联邦调查局(FBI)已经逮捕了Konstantin Ignatov,他是一个名为OneCoin的可疑加密货币金字塔计划的实际运营者。Konstantin及其合伙人被指控欺骗投资者超过40亿美元。 OneCoin由保加利亚女商人,也是Konstantin的妹妹Ruja Ignatova于2014年创立,她在两年前失踪之前一直担任OneCoin计划的运营者。自2016年以来,该项目一直是中国和印度的调查对象,一些监管机构已对其运营发出警告。 OneCoin作为一个多层次的营销网络计划,全球有超过300万会员[继续阅读]

  • 瓦努阿图监管变更 FM独家披露更多细节

    2019-03-08 23:56:07

    FX168财经报社(香港)讯 在本周发布了瓦努阿图的监管变更消息后,Finance Magnates近日又确认了更多的细节。法律公司Nir Porat & Co.金融监管主管David Woliner对此提供了更多的说明。 这包括金融执照被根据不同的商业行为分为三个等级——A、B、和C——每种都具有自身的定义,金融公司将需要详细测试哪种最适合他们的需求。 除此之外,改变还包括对于董事职位的要求和监管费用的提升。之前一轮的监管法规引入了经纪商需要交付的5万美元监管费用,这一成本将继续上升。 瓦努阿图监管框架最大的变更与董事职位相关。Woliner解释说,每一位公司董事都必须拥有五年以上的证券交[继续阅读]

  • 零售经纪商ThinkMarkets获得南非监管许可 4月1日起正式生效

    2019-03-07 07:35:33

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(3月6日)报道称,零售经纪商ThinkMarkets已在南非获得监管许可。根据该公司周三发布的声明显示,南非金融行为管理局(FSCA)颁发的许可证将于今年4月1日起正式生效。 为满足新市场的需求,ThinkMarkets在其声明中表示将在约翰内斯堡开设办事处,同时其还计划推出基于南非兰特的货币对交易,以及在约翰内斯堡证券交易所交易的一些股票和指数衍生品。 ThinkMarkets首席执行官Nauman Anees表示:“将ThinkMarkets的全球足迹扩展到南非的决定表明了我们对该地区的信心,也反映了我们的长期愿景,并计[继续阅读]

  • 热门离岸避风港瓦努阿图开始收紧零售经纪商监管政策

    2019-03-05 04:37:57

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(3月4日)报道称,离岸监管最受欢迎的目的地之一是瓦努阿图,也开始收紧零售经纪商监管政策。在过去几年中,这个太平洋岛国已成为外汇和差价合约经纪商在该行业发生重大变化时的避风港。 去年,ESMA对欧洲零售经纪业务的监管变化令越来越多的经纪商将业务移至其他司法管辖区,以努力实现业务多元化。 瓦努阿图金融服务委员会(VFSC)确实刚刚做出了过去几年内的一项重大变革,它要求经纪商公司必须在监管机构存入5万美元的保证金。不过实际监管与2016年该国成为经纪商注册热地时没有实质性的不同。 不过许多分析机构认为,瓦努阿图的金融监管政策将在未[继续阅读]

  • ESMA:即便无协议退欧 英国CSD仍可在欧盟运营

    2019-03-01 18:00:17

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(3月1日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)周五宣布,在英国无协议退欧的情况下,英国中央证券存管处(CSD)Euroclear UK and Ireland为欧盟提供服务时将被视为第三国CSD。 随着3月29日英国正式退欧之日的逼近,金融行业正在越来越多地为无协议退欧做准备。为了避免英国退欧造成的任何干扰,许多监管机构和金融公司都已经做好预案。 根据ESMA公布的声明,其已经决定让英国CSD服务于爱尔兰证券,并避免英国退欧给爱尔兰证劵市场带来的负面影响。 “评估了英国CSD上交的申请及相关信息并向相关机构进行咨询后,E[继续阅读]

  • ASIC公布执照申请评估报告 AFS通过率44%

    2019-02-28 23:13:10

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(2月28日)报道,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)公布了对2017年7月至2018年6月澳大利亚执照和专业注册申请的评估报告。 在这一年里,该监管机构对2,879个执照申请中的近半数予以批准。 这些申请包括对于澳大利亚金融服务(AFS)执照、信贷执照(ACL)或专业注册的申请,共计批准了1,383项,占申请总数的48%。其他62%的申请仍在审批之中,但与最初申请执照的种类不同。 在澳大利亚,经纪商、交易所和金融公司都需要获得AFS执照才能合法运营。 在上述时间段内,对于AFS执照的申请共计有1,728例,其中有758例获[继续阅读]

  • 欧盟监管部门又“出招” 投资公司将面临更严格政策

    2019-02-27 21:53:06

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(2月27日)报道,欧盟已就一项针对金融服务业更加严格的法规达成协议。 这一法规在1月份就已经确认达成,旨在引入对专利交易机构以及保险公司之类基于法规之外领域却运营于法规之内领域的投资公司引入更大的监管。 新的法规还会对某些欧盟投资公司施以更多的审查。这包括对于流动性、资本和其他风险管理领域更多的监管。 据欧盟官员介绍,新法规的设立原因在于那些执行“类银行”行为的投资公司会给市场引入类似于银行所引入的风险。 因此,欧盟金融监管者认为,对于这些金融机构需要以与银行相同的方式对待。这意味着将实行一系列复杂的风险管理措施,包括银行[继续阅读]

  • 俄罗斯也要发行石油币?将匹配最新监管政策

    2019-02-25 18:53:57

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(2月25日)报道称,前俄罗斯能源部长Igor Yusufov正在策划一种石油加密货币。据称,这一项目将受到俄罗斯3月份将发布的最新加密币监管法规的支持。 俄罗斯国家杜马经济政策委员会成员Oleg Nikolayev声称,新的加密币监管法规制定正处于“最后阶段”。相关的报道指出,这一监管政策旨在支持俄罗斯区块链和加密货币产业的发展。 Yusufov项目的发布可能与加密币合法化相关。Yusufov表示,石油加密货币也正处于开发的最终阶段。 在俄罗斯媒体Rambler的采访中,Yusufov说,这一石油加密币的引入希望可以避免没有[继续阅读]

  • 意大利CONSOB发布三家公司警告 高盛模仿者赫然在列

    2019-02-19 02:57:39

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(2月18日)报道称,今日意大利监管机构CONSOB通过网站发布警告,禁止投资者与多家提供外汇和加密货币交易的公司进行交易。 第一家名为First BTC FX,其表示是一家名为First Global UK的证券交易商的子公司。但实际上First BTC FX并不是First Global UK的子公司。 第二家上黑名单的公司名为Goldman CFD,虽然它否认,但显然是在试图模仿高盛(Goldman Sachs)的名义,同时该公司的网站也存在经典的骗局元素,没有联系号码、没有有意义的电子邮件地址,也没有关于谁在实际运营公[继续阅读]

  • 爱尔兰中央银行更新监管黑名单 Capital Hall新上榜单

    2019-02-19 02:19:50

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(2月18日)报道称,马绍尔群岛是太平洋中部的一个小国,因为其相当宽松的商业登记法律,同时当地金融监管机构没有制定任何有关零售经纪商的监管规范,从而吸引许多经纪商公司在此地注册业务。 由于缺乏监管,爱尔兰中央银行今日发布警告称,投资者应警惕与Capital Hall合作。该零售经纪商已在马绍尔群岛注册,但似乎也在保加利亚开展业务。 资本科技有限公司Capital Hall的所有者过去实际上已被其他金融监管机构标记警告。例如,去年10月意大利监管机构CONSOB下令该公司停止向意大利公民提供交易服务。 许多网站上用户对该经纪商的[继续阅读]

  • 德国BaFin延长对德意志银行在丹斯克洗钱丑闻中的角色调查

    2019-02-16 08:18:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(2月15日)报道称,德意志银行(Deutsche Bank)发布声明指出,德国金融监管机构BaFin延长审查该行在丹斯克银行洗钱丑闻中的角色。该案件源于对这家丹麦银行爱沙尼亚分部的持续调查。 告密者表示,该银行从2007年到2014年的洗钱额约为2250亿美元。如果是这样的话,它可能是有史以来最大的洗钱事件。 德意志银行是丹斯克银行的主要代理银行。据英国“金融时报”报道,这家德国银行负责促成了1800亿美元的可疑交易。 德意志银行一直坚称并没有做错任何事情,而且迄今为止,调查人员在其与丹斯克银行的业务关系中没有发现任何不妥之[继续阅读]

  • 英国FCA更新监管黑名单 两家涉嫌欺诈的经纪商受到警告

    2019-02-16 03:39:46

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(2月15日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)今日在其网站上更新监管黑名单,名为Spectra FX Investments Team的公司实际上是一家克隆公司,其冒用了接受FCA监管的Spectra FX solutions LLP公司名义。 FCA强调Spectra FX Solutions LLP与未经授权的这家Spectra FX Investments Team毫无关系。 克隆公司Spectra FX Investments Team通过其网站https://spectra-fx.com运营。但是,似乎该网站已不[继续阅读]

  • 日本金融厅公布加密货币咨询数量减少 投资者已丧失兴趣?

    2019-02-08 22:22:43

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(2月8日)报道,日本金融厅最近公布了2018年四季度收到的咨询状况,显示对于虚拟货币的咨询数量下降。 日本金融厅收到的咨询包括投诉、建议、争端解决方案和总体质询。2018年四季度,对于加密货币和相关领域的咨询数量比前一个季度减少了443例,仅为788例。 2018年三季度,对于加密货币和行管领域的咨询数量为1231例,比二季度也减少了371例。 该机构接收到最多数量的咨询来自于存储、信贷和其它类似领域,这类资讯四季度共达2874例,比前一季度小幅上升。 投资产品是咨询案例第二高的领域,数量达到2264例,比2018年三季度[继续阅读]

  • Coinbase合规主管谈加密货币差价合约被禁之路

    2019-02-06 22:52:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(2月6日)发表了Coinbase英国合规部门首脑Mark Kelly对于加密货币差价合约(CFD)的监管分析。 近年来欧盟零售衍生品公司的日子并不好过。针对零售客户的二元期权被禁,差价合约的杠杆被大幅削减,许多差价合约和点差交易公司报告交易量和利润的大幅下跌也就不足为奇了。 同时,随着客户更多由于需要缴纳更高的保证金而从证券和指数投资中流出,加密货币差价合约则显得更具吸引力。即便杠杆被限定在两倍,但基本波动性的保持令这种投资具有巨大的收益(或亏损)潜质。 差价合约的方式对某些客户而言也更加便捷——购买可以直接投资,获利将结算[继续阅读]

  • 美国金融业监管局FINRA:2018年市场数据量出现爆炸式增长

    2019-02-06 03:17:28

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(2月5日)报道,美国金融行业监管机构(FINRA)本周二发布的一份报告显示,2018年该金融机构所录得的贸易数据水平大幅上升。 根据这份报告,FINRA在过去一年中平均每天收集667亿份电子记录。记录是由证券报价、实际交易和取消的投标所产生的。 从某种角度来看,这意味着在2018年,每秒钟都有超过771,990条记录在案的数据被这个自我监管机构收集。 FINRA的报告显示,去年收集的数据量几乎翻了一番,与2018年相比增长了83%。 这背后似乎有两个核心原因。首先,英国脱欧和正在进行的中美贸易战等因素造成的政治不稳定,导致[继续阅读]

  • ESMA新规延期 零售客户相关监管还在补漏查缺

    2019-02-04 21:35:56

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(2月4日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)上周将监管新规的期限又延长了三个月。去年8月份生效的对零售交易者的限制仍然实行,且短期内不会被废除。 同时,欧洲监管机构还在忙于其他方面政策的实施。此前Finance Magnates曾报道英国金融行为管理局(FCA)正致力于相关数据收集,此次ESMA对限制向零售客户营销差价合约(CFD)这一新规的延长执行标志着欧盟监管机构的警觉。 FCA要求经纪商在11月份提交比较零售和专业客户的相关数据。有迹象表明更多的客户正在被重新定义为专业客户。这本身可能不是问题,但欧盟监管者们可能[继续阅读]

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