关于 金融监管 的信息

  • 新中国成立以来涉案金额最大的受贿案件!赖小民被执行死刑

    2021-01-29 18:29:27

    FX168财经报社(香港)讯 据央视新闻客户端消息,经中国最高人民法院核准,2021年1月29日上午,天津市第二中级人民法院依照法定程序对中国华融资产管理股份有限公司原董事长赖小民执行了死刑。 2021年1月5日,天津市第二中级人民法院以受贿罪、贪污罪和重婚罪,判处赖小民死刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。赖小民上诉后,天津市高级人民法院裁定驳回上诉,维持原判,并报请最高人民法院核准。 最高人民法院经复核确认:赖小民身为国家工作人员,利用职务上的便利,为他人谋取利益,利用职权和地位形成的便利条件,通过其他国家工作人员职务上的行为,为他人谋取不正当利益,索取、非法收受他人财物共计折合[继续阅读]

  • 中国监管最新消息!阿里巴巴涉垄断被立案调查 金融管理部门将于近日约谈蚂蚁集团

    2020-12-24 08:55:20

    FX168财经报社(香港)讯 根据中国国家市场监督管理总局12月24日最新消息,近日,市场监管总局根据举报,依法对阿里巴巴集团控股有限公司实施“二选一”等涉嫌垄断行为立案调查。 (图片来源:中国国家市场监督管理总局网站) 阿里巴巴美股盘后跳水跌逾3%,盘后价报246.51美元,美股收盘价255.83美元。 人民日报评论称:“近日,市场监管总局根据举报,在前期核查研究的基础上,对阿里巴巴集团控股有限公司实施“二选一”等涉嫌垄断行为立案调查。这是中国在互联网领域加强反垄断监管的一项重要举措,有利于规范行业秩序、促进平台经济长远健康发展。” 值得注意的是,中国近期召开的中央政治局会议和中央经济工[继续阅读]

  • ASIC起诉USGFX及其代理公司 指控其在中国开展外汇业务非法

    2020-12-21 17:17:05

    FX168财经报社(伦敦)讯 据报道,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)起诉了三名外汇经纪人,指控其在ASIC警告澳洲公司在中国的非法活动后却仍于中国在线交易的灰色地带开展业务。ASIC声称,联准国际(USGFX)为中国客户提供了杠杆式外汇交易和其他金融服务。 ASIC对这家总部位于悉尼的公司及其两家前代表公司– BrightAU Capital Pty Ltd和Maxi EFX Global AU Pty Ltd展开了调查。这两家公司分别以TradeFred和EuropeFX为名进行交易。在中国,外汇交易受到货币保证金交易禁令的限制。但是,USGFX及其代表似乎利用了中国政府的监管漏洞,[继续阅读]

  • 加密币监管最新动态:韩国将延迟推行加密货币交易所得税法规

    2020-11-26 00:57:54

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates周三(11月25日)报道,韩国国民议会计划和财务委员会建议将加密货币交易所得税规则的生效日期推迟至2022年1月。韩国最初计划在2021年10月之前实施相关规则。根据韩国媒体DONG-A ILBO发布的报道,由于该国的加密货币交易所需要更多时间来建立有效的税收基础设施,相关机构正在推动延迟该规则。经济和财政部于今年早些时候推出了税收法规修正案,对价值超过250万韩元(约合2000美元)的加密货币收益向韩国居民征收20%的所得税。报道指出,韩国国会担心加密币行业尚未准备好在短时间内实施此类更改。除了加密币所得税规则外,交易所还需要[继续阅读]

  • 一马公司丑闻:香港重罚高盛3500万美元

    2020-10-22 23:10:05

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周四(10月22日)报道称,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)宣布处以高盛(亚洲)有限公司3500万美元的罚款,原因是该公司参与了所谓的“一马公司(1MDB)丑闻”。就在几天前,有报道称美国司法部对高盛因同一起数十亿美元丑闻中的过失而处以20亿美元的巨额罚款。该丑闻涉及从国家基金筹集的65亿美元中挪用了26亿美元,涉案人员包括马来西亚前总理纳吉布·拉扎克(Najib Razak)的助手,这一事件曾在马来西亚引起巨大轰动。高盛因在2012年和2013年帮助该基金进行了三笔债券发行并从中获得佣金5.67亿美元而成为事件的焦点之一。[继续阅读]

  • 为英国脱欧做准备 FCA接受金融企业跨境运营授权咨询

    2020-09-24 00:31:24

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周三(9月23日)报道称,随着英国退欧截止日期的临近,英国金融行为监管局(FCA)已启动了磋商程序,以决定对在英国运营的国际公司的授权和监管。监管机构强调,这些规定主要针对打算在英国寻求授权的欧洲经济区(EEA)公司。英国与欧盟之间的退出协议已经达成,并且英国现在处于退欧过渡期,这一过渡期将在2020年12月31日结束。在此之前,得到欧盟许可的公司仍可根据金融市场通行证的权利在英国经营,并遵循欧洲的行业监管法规——MiFID。但这一情况将从明年开始发生转变。尽管许多公司试图通过组建新的子公司来规避即将来临的不确定性,但许多公司仍在[继续阅读]

  • 欧盟计划进行加密货币监管 提及担忧稳定币

    2020-09-17 00:52:54

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周三(9月16日)报道称,欧盟委员会正在加紧规范数字资产市场,一份泄漏的文件草案显示出其正打算控制加密货币交易以及相关新资产发行。这份168页的草案由Coindesk首次报道,可能会在本月晚些时候正式发布。但即使建议予以实施,也要等到2022年才能纳入欧盟法律。该文件表明,监管机构正计划引入加密资产市场规定(MiCA),这与规范欧洲证券市场的现有金融工具市场指令(MiFID)框架非常相似。这将为目前松散管制的加密货币提供法律上的明确性,但是其程度仍然未知。此外,草案还显示,该委员会更关注的是所谓的稳定币,而不是整个数字货币行业。草[继续阅读]

  • 因收购印度银行 渣打面临1360万美元罚款

    2020-09-08 23:20:45

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周二(9月8日)报道称,印度反洗钱机构执法局(Enforcement Directorate)已对渣打银行(Standard Chartered Bank)处以10亿卢比(合1,360万美元)的罚款,原因是该行在2007年当地银行收购交易中违反了该国的外汇规定。罚款令在8月获得通过,成为印度机构对监管放款人处以的最高罚款之一。但是,尚不清楚渣打银行是否会支付罚款或针对该命令提出上诉。据彭博社周二报道,在长达八年的调查之后,涉及巨额罚款的行为是在2007年进行的,其中牵涉渣打购买泰米尔纳德商业银行(Tamilnad Mercanti[继续阅读]

  • 意大利金融市场监管局将11个未经授权运营的网站列入黑名单

    2020-09-05 02:28:12

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(9月4日)报道称,意大利金融市场监管局(CONSOB)当日宣布,它已将11家网站列入黑名单,这是其删除未经授权在意大利运营的公司任务的一部分。 11家公司网站列入黑名单包括: Dinengo Partners LTD (https://marketsdock.com,及其客户端。marketsdock.com页面和status.marketsdock.com); Jean Pierre Technologies LTD (www.jp.finance,及其https://trade.jp.finance页面和https://[继续阅读]

  • 庞氏骗局再现!美国金融监管机构对三名涉嫌欺诈男子提起诉讼

    2020-08-29 05:28:26

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(8月28日)报道称,美国金融监管机构已分别对马里兰州的两家公司及其负责人提起诉讼,起诉书称他们在经营一个主要针对非洲移民的庞氏骗局,并在1200名投资者那里获利高达2800多万美元。 美国商品期货交易委员会(CFTC)表示,南非公民、马里兰州居民贾利(Dennis Jali)是该计划的幕后主谋,并得到John Frimpong和Arley Johnson的协助。被告通过他们的公司——1st Million有限责任公司和Smart Partners有限责任公司,从受害者那里获得资金。 为了给人一种合法的假象,贾利租了一间办公室[继续阅读]

  • CySEC加强金融监管规范 与Tradernet就8万欧元罚款达成和解

    2020-08-01 03:53:39

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(7月31日)报道称,塞浦路斯证券交易委员会(以下简称CySEC)周五宣布,它与Tradernet Limited就一些未指明的违规行为达成了8万欧元的和解,该罚款是该监管机构于去年3月对Tradernet进行现场检查后实施的。目前,Tradernet已经缴纳了罚款。 CySEC称:“我们已经与CIF Tradernet Ltd就可能违反《2017年投资服务和活动法》和《市场监管法》达成了和解。” 从其网站上可以看到,Tradernet在俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦都有业务,提供股票、债券和交易所交易基金(ETF)的交易服务。 [继续阅读]

  • 俄罗斯最新立法 加密货币合法化 定义为财产

    2020-07-23 23:51:01

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周四(7月23日)报道称,俄罗斯国家杜马周三通过了一项法案,使该国的加密货币合法化并对其进行了适当的定义。 据当地新闻社TASS报道,立法机构在三读中批准了该法案草案。 在俄罗斯,任何数字货币现在都将被识别为一组电子数据,可用于付款目的,甚至可将其用作投资工具。这些货币没有任何中央负责方,由区块链系统的运营商和节点维护。 该法案还澄清说,该国将数字货币视为一种财产,不能将其用作支付方式。 这是经过多年的混乱之后俄罗斯政府对加密货币立场的澄清。国会议员此前甚至提出了一项法案,要求禁止该国的所有加密交易服务,将其标记为非法,但遭到已经[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】警方突袭检查Wirecard爱尔兰办公室

    2020-07-10 23:56:33

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates周五(7月10日)报道,加尔达国家经济犯罪局(GNECB,亦称为反欺诈小组)周四突袭了已经宣布破产的德国支付业巨头Wirecard的爱尔兰办事处,以寻求协助德国当局对该集团进行欺诈调查。 Wirecard上个月申请破产,欠债权人40亿欧元,此前该公司披露其账目中存在19亿欧元的漏洞,其审计师安永称这是复杂的全球欺诈行为的结果。 “在收到德国当局的司法互助条约之后,加尔达国家经济犯罪局于2020年7月9日(星期四)在都柏林市中心的一家营业场所对一家金融服务提供商进行了搜查。”加尔达新闻办公室在一份声明中说。 据报道,加尔达上周被问[继续阅读]

  • 土耳其禁止六家银行卖空本地股票

    2020-07-06 22:53:35

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周一(7月6日)报道称,土耳其已禁止六家主要的全球银行押注本地公司的股票,这与土耳其最近放宽对此类限制的规定相违背。 据彭博社报道,这六家银行分别是高盛、摩根大通、美林国际、巴克莱银行、瑞士信贷集团和伍德公司。这三家公司都无法在三个月内卖空土耳其的上市股票。 由于担心COVID-19对经济的影响,全球股市滑坡后,欧亚国家于2月首次禁止卖空股票。但是,土耳其资本市场监管机构上周取消了对卖空最大上市公司股票的限制。 报道称,最近针对银行的限制清楚地表明了该国对海外投资者的敌意。但是,最新的禁令导致伊斯坦布尔证券交易所100指数今天反而[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】德国检方突击搜查 媒体爆出更多“黑料”

    2020-07-01 22:49:22

    FX168财经报社(伦敦)讯 周三(7月1日),德国检方突击搜查了Wirecard在德国和奥地利的办公地。 慕尼黑监管机构的发言人称,12名检察官和33名警官执行了此次搜查行动。检察官在一份声明中说:“鉴于需要确保的预期证据的预期范围,需要进行深入准备。”他们拒绝进一步评论。 6月份,警方在发起对Wirecard首席执行官Markus Braun及三名公司高管的调查后曾经搜查Wirecard的办公室。 6月中旬,德国支付业巨头Wirecard的审计机构安永发现其账目中的19亿欧元无法找到,Wirecard声称存储这笔巨资的两家菲律宾银行予以否认,并确认相关证明文件为伪造。Wirecard创始[继续阅读]

  • 英国金融行为监管局冻结Wirecard英国客户资金

    2020-06-26 23:54:36

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五(6月26日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,已下令Wirecard英国停止所有受监管的活动,其母公司昨日在德国申请破产。 Wirecard支付卡解决方案有限公司(FRN 900051)受FCA的授权和监督,可以发行电子货币并提供付款服务,包括在预付卡上发行电子货币。 上周Wirecard审计公司安永发现该公司账目出现19亿欧元缺口,Wirecard在本周一承认“很有可能这19亿欧元并不存在”。周二Wirecard创始人及CEO马库斯·布劳恩 (Markus Braun)因涉嫌造假账和市场操纵被捕。周四Wirec[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】惊动欧盟 副主席将勒令彻查德国监管机构

    2020-06-26 17:10:10

    FX168财经报社(伦敦)讯 周五(6月26日),德国支付业巨头Wirecard的账目造假丑闻又有最新进展。欧盟将呼吁就德国银行业监管部门——德国联邦金融管理局(BaFin)为何对Wirecard监管失败进行调查。 负责金融服务法规政策的欧盟执行副主席瓦尔迪斯·东布罗夫斯基斯 (Valdis Dombrovskis)日内在金融时报的采访中称,他将致信欧盟最高市场监管官员,要求评估德国监管局对于Wirecard的处理状况。 东布罗夫斯基斯说,如果欧洲证券及市场管理局(ESMA)发现德国金管局在执行欧盟关于财务报告的法规方面有误,欧盟就应该准备对德国监管机构就“违反联盟法规”问题进行正式调查。 [继续阅读]

  • 一则利好消息突袭美股上演V型反转 美经济数据参差不齐、疫情二次爆发迹象凸显

    2020-06-25 23:31:34

    FX168财经报社(北美)讯 周四(6月25日),美国接连公布一系列经济数据:最新公布的初请失业金人数为148万,连续第二周逊于预期;美国第一季度实际GDP年化季率终值为萎缩5.00%,与前值和预测值保持一致;美国5月耐用品订单表现靓丽,月率大增15.8%,刷新2014年8月26日以来新高。数据公布之后,美元指数短线一度小幅回落,但仍维持在平盘上方;现货黄金在震荡中小幅走低,受到美元涨势的限制;美股三大股指低开高走,道琼斯指数收复236点的跌幅,转而上涨。有关监管将变得更宽松的一则消息令美股受到提振。美国联邦存款保险委员会(FDIC)表示,它们将使银行更容易向风险投资基金等基金进行大笔投资。[继续阅读]

  • 19亿欧元“不翼而飞” 老总被抓 这家德国公司“坑惨”股东

    2020-06-24 20:21:00

    最近欧洲金融界出了件大事——德国支付处理和金融服务提供商Wirecard爆出丑闻,账面上的19亿欧元不翼而飞,其CEO因涉嫌造假账和市场操纵而被捕。 案情浮出水面 老总迷之操作 事情起源于上周四,原本作为德国上市公司的Wirecard应该发布财报,但它的审计公司安永突然发现找不到账面上的19亿欧元,因此紧急取消了财报的发布。 这19亿欧元根据记录是被存在菲律宾的黄金银行(BDO Unibank)和菲律宾群岛银行 (Bank of the Philippine Islands)。但两家银行都否认Wirecard是他们的客户,并声称Wirecard所出示在他们银行存款的证明文件是伪造的。 BDO[继续阅读]

  • MCC寻求筹集1亿欧元的新风险基金以支持初创公司

    2020-06-17 05:03:52

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周一(6月15日)报道称,针对区块链的风险基金Meta Change Capital (MCC)宣布,计划融资1亿欧元(约合1.26亿美元),以支持初创公司。该基金由æternity区块链联合创始人斯托亚诺(Nikola Stojanow)创建。他还创立了AE Ventures,这是另一家专注于区块链早期创业的投资基金。新基金将设在开曼群岛,由英国金融市场行为监管局(FCA)监管。 瞄准新兴市场的项目 与AE Ventures只专注于支持与永恒的区块链有关的项目不同,新的风险基金将专注于欧洲、中东和北非地区、亚洲和非洲“欠发达”地[继续阅读]

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