关于 金融监管 的信息

  • FCA就两家公司发出警告 其中一家克隆e投睿

    2019-01-16 04:28:20

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(1月15日)报道,英国金融市场行为监管局(FCA)继续打击可疑欺诈行为。本周二,该监管机构向外汇和加密货币行业的两大实体发出警告,这两家公司分别为Bitcoin FX Option和Bitprofiting。 根据今天发布的其中一条警告,Bitcoin FX Option and Bitprofiting在没有FCA适当授权的情况下在英国运营。在大多数情况下,这意味着实体涉及可疑活动。 然而,Bitcoin FX Option的名称受到了另一个打击,因为它一直在以欺诈手段从e投睿(eToro)的英国子公司复制信息。 英国监[继续阅读]

  • 重拳出击!西班牙监管机构更新黑名单 一日之内对23家企业发出警告

    2019-01-15 04:01:48

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(1月14日)报道,在金融市场,更确切地说,在外汇和加密货币行业,欺诈行为屡见不鲜。西班牙监管机构国家证券市场委员会(CNMV)周一上午强调了这一事实。该委员会对其警告名单进行了重大更新,新增了23家未经授权在该国经营的实体。 Finance Magnates撰文称,我们几乎每天都能看到全球监管机构对外汇和加密领域的金融欺诈发出的警告。然而,金融监管机构在一天内对23家独立实体发出警告的情况并不多见。 CNMV警告名单中提到的一些新公司包括BROWN FOX LTD ,即Dax300。根据其网站,Dax300是一家在线经纪公[继续阅读]

  • 韩国加密货币交易所最新调查结果:14家易于受到网络攻击

    2019-01-11 20:08:46

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates报道,韩国监管机构周四(1月10日)公布了对38家本土加密货币交易所的调查结果。认定其中14家缺乏安全保障,易于受到网络攻击。 这一调查由韩国科学和金融部和韩国网路振兴院(KISA)于9月至12月合作进行。 最新的政府部门调查负责判定之前的调查是否正确,另外新增21家平台也将受到同样法规的约束。 除了网络安全问题,还有17家加密货币交易所被指出欠缺托管安全和管理人员、密码管理系统、加密货币保证金及存取控制和监控加密货币钱包系统的相关安排。 执行机构还披露,在9月份曾被审计的七家加密货币交易所已经对相应的系统要求作出处理,进而在8[继续阅读]

  • 欧盟对加密货币监管又进一步 ESMA公布意见书

    2019-01-09 23:38:34

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(1月9日)报道,欧洲证券及市场管理局(ESMA)当日公布了对于初始代币发行(ICO)和加密货币资产的意见书,强调部分加密货币资产可能成为有资格的MiFID金融工具。 这份致欧盟机构建议书基于ESMA与国家主管机关(National Competent Authorities)的联合调查研究,其中包括一份分析加密货币资产不同商业模式以及它们应该如何适用于目前监管框架的调查报告。 ESMA将加密货币资产分为两类,一类可获得MiFID金融工具资格,但仍有监管领域需要更多的阐释和重审。 根据这份调查,NCA在很大程度上相信一些附加[继续阅读]

  • 英国FCA发现假冒KBC Securities的诈骗行为 敦促民众提高警惕

    2019-01-06 14:25:07

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(1月4日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)呼吁英国民众对近期假冒KBC Securities公司名义的诈骗行为提高警惕。 KBC Securities公司总部位于比利时,提供股权研究、企业融资和做市服务。 FCA已在其警告页面上列出了欺诈者的电话号码,虽然有记者试图联系欺诈者,但不幸的是他的手机无法使用,之前即使成功拨通欺诈者的电话,一旦表明身份就会被挂断。 这名欺诈者声称在Cheapside有一个办公室,但是根据过去的经验显示,这个办公室也很有可能是假的。 这样的欺诈行为已经屡见不鲜,但政府监管机构确实很难采取有效措施[继续阅读]

  • 审计报告显示德意志银行高管知晓税务欺诈行为

    2019-01-05 07:42:44

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(1月4日)报道称,在所谓德国二战后最大的欺诈丑闻中,对德意志银行运营退税计划的审计报告显示,该行的高级管理人员对欺骗政府行为是知晓的。 根据外媒报道,这家德国银行误导当局认为部分股份是被多个股东共同拥有的。然后这些所有者中的每一个都能获得股息,并且借此抵免税收。 德国税务机关表示,该丑闻还牵涉到其他几家全球性公司,包括Santander和Macquarie,涉及56亿欧元资金(约合63.6亿美元)。 法律公司Freshfields撰写的德意志银行内部报告显示,该银行的高级管理层了解该计划,其中涉及的大部分交易发生在2006年[继续阅读]

  • 如火如荼 日本金融厅:190家运营商意欲进入日本加密货币市场

    2018-12-28 19:38:59

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(12月28日)报道称,日本金融厅(FSA)公布的数据显示,要求进入日本加密货币市场的需求正在上升,年内有超过190家加密货币公司正在试图进入日本市场。 日本金融厅近日确认,超过190家运营商表示了对在日本注册成为加密货币运营商的兴趣。这相比8月份时披露的160家要明显增加。 “包括对于政策的初步咨询,有超过190家企业表达了进入日本市场的意愿。”日本金融厅代表在Bitcoin.com的采访中说道。 根据Bitcoin.com的报道,日本金融厅并未指明递交注册申请的企业具体名称。但其中一些企业已经自己作出这类声明。这包括雅虎日[继续阅读]

  • 突发:俄罗斯央行撤销五大经纪商牌照 艾福瑞将上诉

    2018-12-28 19:25:40

    FX168财经报社(香港)讯 周五(12月28日)有媒体报道称,在俄罗斯央行宣布取消几家经纪商牌照后,艾福瑞(Alpa ri)准备对此决定提出上诉。 此前,俄罗斯媒体报道,俄罗斯央行突然宣布因其违反相关规定而取消艾福瑞(Alpari)、福瑞斯(Forex Club)、FixTrade、TrustForex和Teletrade这五家俄罗斯最大经纪商的监管许可牌照。俄罗斯央行称,之前的许可将在2019年1月27日到期,执照取消后这些经纪商将不得不终止在俄业务,并将资金返还给客户。据俄罗斯央行相关部门负责人称,这五家经纪商的客户资金合计3500万卢布(50.5万美金)。 随后,艾福瑞发表官方声明表[继续阅读]

  • 外汇管制新严规 出国买房希望渺茫

    2018-12-27 04:12:48

    FX168财经报社(香港)讯 据加拿大乐活网Lahoo.ca周三(12月26日)报道称,原本已经十分严格的外汇管制法规明年将要进一步加强。2019年1月1日起,央行针对非银行支付机构的交易开始进行强行监控管理。这意味着支付宝、微信支付等账户5万元以上的交易或20万元以上的转账都有可能被列入大额可疑交易被央行监控。 除了银行账户收支情况、网络银行收支记录外,这些非银行的个人账户也被监管。 业内人士分析,新法规主要针对网络金融机构,企业和个人无需履行上报责任。《中国人民银行关于非银行支付机构开展大额交易报告工作有关要求的通知》明确规定,网络金融机构对于用户涉及大额交易的案例,必须上报央行。新规的[继续阅读]

  • 香港法庭判罚锅炉室诈骗案

    2018-12-25 00:05:09

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(12月24日)报道称,香港法庭最近判罚了一起锅炉室骗局,要求诈骗者补偿14名受害人。 所谓的锅炉室诈骗是指利用电话、电邮等手段向他人极力推销有问題产品的诈骗手法。 这一案件由香港证监会送审,指控三家无照企业——Cardell Limited、Waldmann Asset Management和Doyle Hutton Associates。据称,这三家企业均在香港运营,通过邮件和电话引诱投资者开设交易账户,并进一步令其通过这三家公司网站进行股票和期货投资。 诈骗企业在四家香港银行具有账户,并要求受害人将资金直接存入这些账户。[继续阅读]

  • ESMA重申二元期权销售临时禁令 未来可能制定永久性政策

    2018-12-22 01:55:49

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(12月21日)报道称,欧洲证券和市场管理局(ESMA)今日在其网站上发布了一份通知,已于12月14日式通过决定,禁止经纪商向零售投资者营销、分销或出售二元期权。 这一消息对于许多人来说都不足为奇,因为ESMA此前已经宣布将在11月份恢复对二元期权的禁令。 11月时ESMA表示此举的动机是:“已经仔细考虑了扩大目前实施的干预措施的必要性。向零售客户提供二元期权相关的重大投资者保护问题仍然存在。” 因此今日的通知只是重申了禁令的条件,声明二元期权是符合以下条件的衍生工具: (a)除非因违约或其他终止事件,否则必须以现金结算或以一[继续阅读]

  • 英国经纪商Fixi PLC宣布停止运营 客户资金已被FCA冻结

    2018-12-22 01:26:31

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(12月21日)报道称,Fixi PLC是一家接受英国金融行为监管局(FCA)监管的经纪商公司。今日该公司在其网站上发布了一份官方公告,详细说明了做出停止运营决定的原因。同时该公司持有的客户资金已经被FCA冻结。 Fixi PLC在咨询了FCA和专业顾问后于昨日开始停止运营,此次是该公司主动要求FCA对其业务施加限制。 FCA尊重了该公司的要求,要求Fixi PLC立即停止所有受监管的活动,并允许经纪人在12月28日之前将其为自己或客户持有的任何未平仓头寸进行平仓处理。 与此同时,公司客户也被要求在同一天之前关闭所有未平仓头寸[继续阅读]

  • 瑞士FINMA更新监管黑名单 有人克隆Marcus Korsten名义行骗

    2018-12-14 03:48:28

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(12月13日)报道称,瑞士金融市场监管局(FINMA)发布声明警告公众不要与Marcus Korsten Investments的一家克隆公司进行交易。 虽然FINMA并不总会详细说明例如警告名单的原因,但总体来说,只要上了这份警告名单的公司多数都存在诈骗行为。 总部设在德国的真正的Marcus Korsten公司是接受英国金融行为监管局(FCA)的监管。但与真正的Marcus Korsten公司不同,这家克隆公司则声称其总部位于瑞士。 克隆公司的运作方式与其他投资诈骗非常相似。例如,这些经纪商公司会通过提供某种虚假投资或极[继续阅读]

  • 香港证监会发布最新经纪商警告 证实HKJHFX公司未经授权

    2018-12-14 02:33:25

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(12月13日)报道称,香港证监会(SFC)发布警告称,HKJHFX公司一直在向公众提供未经授权的金融服务。 HKJHFX公司表示在香港九龙旺角花园街2-16号商业中心设有办事处。然而,香港监管机构表示,该地址实际上是无效的,因此存在误导投资者的行为。 HKJHFX是最新被列入监管机构警告名单的外汇经纪商,同时HKJHFX声称受美国国家期货协会(NFA)监管,但未提供任何注册号以确认其监管状态。同时公众可以在NFA网站上进行验证,便能发现其所谓的监管声明是虚假的。 目前,香港证监会的综合警报名单列出了所有可疑的经纪商公司,这些[继续阅读]

  • INTL FCStone达成GMP Securities收购协议 静待监管部门审批

    2018-12-13 07:38:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(12月12日)报道称,INTL FCStone公司(纳斯达克股票代码:INTL)已达成收购GMP Securities的协议,GMP Securities是一家总部位于纽约的机构固定收益投资产品经纪商,专门从事新兴市场债券、美国国债和资产抵押债券等产品的投资交易。 GMP Securities前身为Miller Tabak Roberts Securities,是在美国证券交易委员会(SEC)注册的交易经纪商,也接受华尔街自我监管机构FINRA的监管。该公司是GMP国际控股公司下属的一个部门,而GMP国际控股公司是总部位于加[继续阅读]

  • 新西兰FMA将三家经纪公司添加进警告名单 提醒投资者规避合作

    2018-12-13 04:19:17

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(12月12日)报道称,负责金融监管的新西兰金融市场管理局(FMA)今日稍早将三家疑似涉及欺诈的经纪商公司添加到其警告名单中。 这三家公司分别是外汇经纪商WiseBanc、加密货币经纪公司Bitcoin Revolution和OneLife Network及其相关实体OneCoin公司。 WiseBanc通过https://wisebanc.com网站运营,是一家总部位于保加利亚索非亚的在线外汇经纪商,但据称已在马绍尔群岛注册。不过根据FMA的警告显示,该经纪商并未在新西兰登记,因此无权向新西兰居民提供外汇交易等金融服务。 此[继续阅读]

  • 香港证监会将执行场外衍生品交易近一步要求

    2018-12-12 22:57:50

    FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(12月12日)报道,香港证监会在当日宣布将完成近一步法规要求,以增进场外交易衍生品的管理机制。 今日,香港证监会公布了一份咨询总结,涉及与团体成员或相关人士交易时监管团体所面临的风险。结果显示,部分具有营业执照的公司收到需要在2019年9月份前削减风险的要求。 根据香港证监会的声明,削减风险要求包括“交易关系存档、交易确认、估值、投资组合调整、投资组合压缩以及争端解决方案”等方面的相关要求。 特别是非集中清算场外衍生品交易或监管下的资管公司会面临这样的要求。 为客户提供场外衍生品交易清算服务的公司也将面临对隔离、可移动性和[继续阅读]

  • 新西兰FMA更新警告黑名单 加入交易供应商NewSolid

    2018-12-12 01:38:27

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(12月11日)报道称,新西兰金融市场管理局(FMA)今日公布了更新的“黑名单”。 这家名为Solid Global Investment Limited的公司为一家交易服务供应商。根据FMA的生命,该在新西兰无照经营的公司提供的服务涉嫌欺诈。 该公司网站介绍称其提供原油、股指、货币对、贵金属和其他领域的交易服务。 该公司还特别标明“全球视野、世界视野”的广告语,声称引入高端金融科技和人才,适应世界顶级投资运营系统,创新企业模型,努力提供安全、稳定、透明和有效的一站式交易平台。 该公司网站为http://www.newsoli[继续阅读]

  • ICO热潮退却?11个月间集资金额大减97.5%

    2018-12-11 22:48:36

    FX168财经报社(香港)讯 ICO(初始代币发行)可能是加密货币世界中最吸引全球监管机构注意的一个领域。这种新发加密货币代币的项目曾火爆一时。然而根据Finance Magnates周二(12月11日)的报道,最近的数据显示,这一新兴产品的蹿升已经嘎然而止。 Diar报告称今年的顶峰时期发生于2月份,当时共计集资26亿美元。但到了11月份,新的代币仅集资6500万美元,销售数量下跌了97.5%。这一结果是出自于一个名叫tokendata.io网站的数据。 其它资源的数据各不相同,但整体趋势一致。Icobench.com显示3月份ICO集资17亿美元,11月份仅为2.87亿美元。 当然,不排[继续阅读]

  • SEC对三家经纪商处以620万美元罚款 因交易数据上报出现问题

    2018-12-11 06:33:18

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(12月10日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)今日表示,已经对Citadel Securities、Natixis Securities Americas和MUFG Securities Americas这三家经纪商共计罚款620万美元,因这三家公司未能为一段时间内超过8000万笔交易提供准确完整的“蓝单”(Blue Sheets)数据。 SEC指责这三家经纪商提供的“蓝单”数据不足,其中还包括错误的订单执行时间,缺少交换代码、交易类型标识符以及对手经纪商编号和标识符等信息。 这三家公司目前已经承认这些指控,Citade[继续阅读]

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