关于 金融监管 的信息

  • 一马公司丑闻:香港重罚高盛3500万美元

    2020-10-22 23:10:05

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周四(10月22日)报道称,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)宣布处以高盛(亚洲)有限公司3500万美元的罚款,原因是该公司参与了所谓的“一马公司(1MDB)丑闻”。就在几天前,有报道称美国司法部对高盛因同一起数十亿美元丑闻中的过失而处以20亿美元的巨额罚款。该丑闻涉及从国家基金筹集的65亿美元中挪用了26亿美元,涉案人员包括马来西亚前总理纳吉布·拉扎克(Najib Razak)的助手,这一事件曾在马来西亚引起巨大轰动。高盛因在2012年和2013年帮助该基金进行了三笔债券发行并从中获得佣金5.67亿美元而成为事件的焦点之一。[继续阅读]

  • 为英国脱欧做准备 FCA接受金融企业跨境运营授权咨询

    2020-09-24 00:31:24

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周三(9月23日)报道称,随着英国退欧截止日期的临近,英国金融行为监管局(FCA)已启动了磋商程序,以决定对在英国运营的国际公司的授权和监管。监管机构强调,这些规定主要针对打算在英国寻求授权的欧洲经济区(EEA)公司。英国与欧盟之间的退出协议已经达成,并且英国现在处于退欧过渡期,这一过渡期将在2020年12月31日结束。在此之前,得到欧盟许可的公司仍可根据金融市场通行证的权利在英国经营,并遵循欧洲的行业监管法规——MiFID。但这一情况将从明年开始发生转变。尽管许多公司试图通过组建新的子公司来规避即将来临的不确定性,但许多公司仍在[继续阅读]

  • 欧盟计划进行加密货币监管 提及担忧稳定币

    2020-09-17 00:52:54

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周三(9月16日)报道称,欧盟委员会正在加紧规范数字资产市场,一份泄漏的文件草案显示出其正打算控制加密货币交易以及相关新资产发行。这份168页的草案由Coindesk首次报道,可能会在本月晚些时候正式发布。但即使建议予以实施,也要等到2022年才能纳入欧盟法律。该文件表明,监管机构正计划引入加密资产市场规定(MiCA),这与规范欧洲证券市场的现有金融工具市场指令(MiFID)框架非常相似。这将为目前松散管制的加密货币提供法律上的明确性,但是其程度仍然未知。此外,草案还显示,该委员会更关注的是所谓的稳定币,而不是整个数字货币行业。草[继续阅读]

  • 因收购印度银行 渣打面临1360万美元罚款

    2020-09-08 23:20:45

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周二(9月8日)报道称,印度反洗钱机构执法局(Enforcement Directorate)已对渣打银行(Standard Chartered Bank)处以10亿卢比(合1,360万美元)的罚款,原因是该行在2007年当地银行收购交易中违反了该国的外汇规定。罚款令在8月获得通过,成为印度机构对监管放款人处以的最高罚款之一。但是,尚不清楚渣打银行是否会支付罚款或针对该命令提出上诉。据彭博社周二报道,在长达八年的调查之后,涉及巨额罚款的行为是在2007年进行的,其中牵涉渣打购买泰米尔纳德商业银行(Tamilnad Mercanti[继续阅读]

  • 意大利金融市场监管局将11个未经授权运营的网站列入黑名单

    2020-09-05 02:28:12

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(9月4日)报道称,意大利金融市场监管局(CONSOB)当日宣布,它已将11家网站列入黑名单,这是其删除未经授权在意大利运营的公司任务的一部分。 11家公司网站列入黑名单包括: Dinengo Partners LTD (https://marketsdock.com,及其客户端。marketsdock.com页面和status.marketsdock.com); Jean Pierre Technologies LTD (www.jp.finance,及其https://trade.jp.finance页面和https://[继续阅读]

  • 庞氏骗局再现!美国金融监管机构对三名涉嫌欺诈男子提起诉讼

    2020-08-29 05:28:26

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(8月28日)报道称,美国金融监管机构已分别对马里兰州的两家公司及其负责人提起诉讼,起诉书称他们在经营一个主要针对非洲移民的庞氏骗局,并在1200名投资者那里获利高达2800多万美元。 美国商品期货交易委员会(CFTC)表示,南非公民、马里兰州居民贾利(Dennis Jali)是该计划的幕后主谋,并得到John Frimpong和Arley Johnson的协助。被告通过他们的公司——1st Million有限责任公司和Smart Partners有限责任公司,从受害者那里获得资金。 为了给人一种合法的假象,贾利租了一间办公室[继续阅读]

  • CySEC加强金融监管规范 与Tradernet就8万欧元罚款达成和解

    2020-08-01 03:53:39

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(7月31日)报道称,塞浦路斯证券交易委员会(以下简称CySEC)周五宣布,它与Tradernet Limited就一些未指明的违规行为达成了8万欧元的和解,该罚款是该监管机构于去年3月对Tradernet进行现场检查后实施的。目前,Tradernet已经缴纳了罚款。 CySEC称:“我们已经与CIF Tradernet Ltd就可能违反《2017年投资服务和活动法》和《市场监管法》达成了和解。” 从其网站上可以看到,Tradernet在俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦都有业务,提供股票、债券和交易所交易基金(ETF)的交易服务。 [继续阅读]

  • 俄罗斯最新立法 加密货币合法化 定义为财产

    2020-07-23 23:51:01

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周四(7月23日)报道称,俄罗斯国家杜马周三通过了一项法案,使该国的加密货币合法化并对其进行了适当的定义。 据当地新闻社TASS报道,立法机构在三读中批准了该法案草案。 在俄罗斯,任何数字货币现在都将被识别为一组电子数据,可用于付款目的,甚至可将其用作投资工具。这些货币没有任何中央负责方,由区块链系统的运营商和节点维护。 该法案还澄清说,该国将数字货币视为一种财产,不能将其用作支付方式。 这是经过多年的混乱之后俄罗斯政府对加密货币立场的澄清。国会议员此前甚至提出了一项法案,要求禁止该国的所有加密交易服务,将其标记为非法,但遭到已经[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】警方突袭检查Wirecard爱尔兰办公室

    2020-07-10 23:56:33

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates周五(7月10日)报道,加尔达国家经济犯罪局(GNECB,亦称为反欺诈小组)周四突袭了已经宣布破产的德国支付业巨头Wirecard的爱尔兰办事处,以寻求协助德国当局对该集团进行欺诈调查。 Wirecard上个月申请破产,欠债权人40亿欧元,此前该公司披露其账目中存在19亿欧元的漏洞,其审计师安永称这是复杂的全球欺诈行为的结果。 “在收到德国当局的司法互助条约之后,加尔达国家经济犯罪局于2020年7月9日(星期四)在都柏林市中心的一家营业场所对一家金融服务提供商进行了搜查。”加尔达新闻办公室在一份声明中说。 据报道,加尔达上周被问[继续阅读]

  • 土耳其禁止六家银行卖空本地股票

    2020-07-06 22:53:35

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周一(7月6日)报道称,土耳其已禁止六家主要的全球银行押注本地公司的股票,这与土耳其最近放宽对此类限制的规定相违背。 据彭博社报道,这六家银行分别是高盛、摩根大通、美林国际、巴克莱银行、瑞士信贷集团和伍德公司。这三家公司都无法在三个月内卖空土耳其的上市股票。 由于担心COVID-19对经济的影响,全球股市滑坡后,欧亚国家于2月首次禁止卖空股票。但是,土耳其资本市场监管机构上周取消了对卖空最大上市公司股票的限制。 报道称,最近针对银行的限制清楚地表明了该国对海外投资者的敌意。但是,最新的禁令导致伊斯坦布尔证券交易所100指数今天反而[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】德国检方突击搜查 媒体爆出更多“黑料”

    2020-07-01 22:49:22

    FX168财经报社(伦敦)讯 周三(7月1日),德国检方突击搜查了Wirecard在德国和奥地利的办公地。 慕尼黑监管机构的发言人称,12名检察官和33名警官执行了此次搜查行动。检察官在一份声明中说:“鉴于需要确保的预期证据的预期范围,需要进行深入准备。”他们拒绝进一步评论。 6月份,警方在发起对Wirecard首席执行官Markus Braun及三名公司高管的调查后曾经搜查Wirecard的办公室。 6月中旬,德国支付业巨头Wirecard的审计机构安永发现其账目中的19亿欧元无法找到,Wirecard声称存储这笔巨资的两家菲律宾银行予以否认,并确认相关证明文件为伪造。Wirecard创始[继续阅读]

  • 英国金融行为监管局冻结Wirecard英国客户资金

    2020-06-26 23:54:36

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五(6月26日)报道称,英国金融行为监管局(FCA)今天宣布,已下令Wirecard英国停止所有受监管的活动,其母公司昨日在德国申请破产。 Wirecard支付卡解决方案有限公司(FRN 900051)受FCA的授权和监督,可以发行电子货币并提供付款服务,包括在预付卡上发行电子货币。 上周Wirecard审计公司安永发现该公司账目出现19亿欧元缺口,Wirecard在本周一承认“很有可能这19亿欧元并不存在”。周二Wirecard创始人及CEO马库斯·布劳恩 (Markus Braun)因涉嫌造假账和市场操纵被捕。周四Wirec[继续阅读]

  • 【Wirecard丑闻】惊动欧盟 副主席将勒令彻查德国监管机构

    2020-06-26 17:10:10

    FX168财经报社(伦敦)讯 周五(6月26日),德国支付业巨头Wirecard的账目造假丑闻又有最新进展。欧盟将呼吁就德国银行业监管部门——德国联邦金融管理局(BaFin)为何对Wirecard监管失败进行调查。 负责金融服务法规政策的欧盟执行副主席瓦尔迪斯·东布罗夫斯基斯 (Valdis Dombrovskis)日内在金融时报的采访中称,他将致信欧盟最高市场监管官员,要求评估德国监管局对于Wirecard的处理状况。 东布罗夫斯基斯说,如果欧洲证券及市场管理局(ESMA)发现德国金管局在执行欧盟关于财务报告的法规方面有误,欧盟就应该准备对德国监管机构就“违反联盟法规”问题进行正式调查。 [继续阅读]

  • 一则利好消息突袭美股上演V型反转 美经济数据参差不齐、疫情二次爆发迹象凸显

    2020-06-25 23:31:34

    FX168财经报社(北美)讯 周四(6月25日),美国接连公布一系列经济数据:最新公布的初请失业金人数为148万,连续第二周逊于预期;美国第一季度实际GDP年化季率终值为萎缩5.00%,与前值和预测值保持一致;美国5月耐用品订单表现靓丽,月率大增15.8%,刷新2014年8月26日以来新高。数据公布之后,美元指数短线一度小幅回落,但仍维持在平盘上方;现货黄金在震荡中小幅走低,受到美元涨势的限制;美股三大股指低开高走,道琼斯指数收复236点的跌幅,转而上涨。有关监管将变得更宽松的一则消息令美股受到提振。美国联邦存款保险委员会(FDIC)表示,它们将使银行更容易向风险投资基金等基金进行大笔投资。[继续阅读]

  • 19亿欧元“不翼而飞” 老总被抓 这家德国公司“坑惨”股东

    2020-06-24 20:21:00

    最近欧洲金融界出了件大事——德国支付处理和金融服务提供商Wirecard爆出丑闻,账面上的19亿欧元不翼而飞,其CEO因涉嫌造假账和市场操纵而被捕。 案情浮出水面 老总迷之操作 事情起源于上周四,原本作为德国上市公司的Wirecard应该发布财报,但它的审计公司安永突然发现找不到账面上的19亿欧元,因此紧急取消了财报的发布。 这19亿欧元根据记录是被存在菲律宾的黄金银行(BDO Unibank)和菲律宾群岛银行 (Bank of the Philippine Islands)。但两家银行都否认Wirecard是他们的客户,并声称Wirecard所出示在他们银行存款的证明文件是伪造的。 BDO[继续阅读]

  • MCC寻求筹集1亿欧元的新风险基金以支持初创公司

    2020-06-17 05:03:52

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周一(6月15日)报道称,针对区块链的风险基金Meta Change Capital (MCC)宣布,计划融资1亿欧元(约合1.26亿美元),以支持初创公司。该基金由æternity区块链联合创始人斯托亚诺(Nikola Stojanow)创建。他还创立了AE Ventures,这是另一家专注于区块链早期创业的投资基金。新基金将设在开曼群岛,由英国金融市场行为监管局(FCA)监管。 瞄准新兴市场的项目 与AE Ventures只专注于支持与永恒的区块链有关的项目不同,新的风险基金将专注于欧洲、中东和北非地区、亚洲和非洲“欠发达”地[继续阅读]

  • 突发:巴哈马成为申请CFD执照最贵地区之一

    2020-06-12 23:30:49

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五(6月12日)报道称,在查看了监管文件之后,Finance Magnates得知,现在要在巴哈马拥有差价合约(CFD)执照要比以前贵得多,因为当地监管者对CFD交易商增加了新的费用类别。 具体来说,巴哈马议会于2020年7月27日通过了巴哈马证券委员会的立法,修改了自2018年1月起实施的现行收费规则。根据巴哈马官方公报,此次更改之后,要注册进行买卖差价合约交易将需要支付2,500美元的申请费、15,000美元的注册费和30,000美元的年续费。 根据修订后的规则,注册的差价合约公司除支付年度续订费外,还需要支付每季度45,0[继续阅读]

  • 印度政府计划颁布加密货币禁令

    2020-06-12 23:10:39

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五(6月12日)报道称,在印度最高法院裁定支持加密货币交易后,印度政府现正计划制定一项法律,禁止在印度使用数字货币。 当地新闻媒体《经济时报》(Economic Times)周五报道,印度财政部已就禁止使用加密货币向部长间磋商提供了说明。该说明将首先发送至内阁,然后再发送至议会讨论机构。 此前该国最高法院曾裁定取消中央银行发布就其管辖范围内的银行禁止向加密货币相关业务提供任何服务的禁令。该裁决是在印度的加密货币行业由于严厉的禁令而遭受了许多损失之后做出的。但是,此后市场需求猛增。 尽管印度财政部提议的细节尚不清楚,但一个高级小组[继续阅读]

  • 受新冠疫情影响 Ayondo向新交所申请推迟股东大会及财报公布

    2020-06-12 02:32:51

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(6月11日)报道称,互联网金融公司Ayondo(安易永投)表示,由于新冠疫情造成的物流延误,它正在向新加坡证券交易所(SGX-ST,以下简称新交所)申请推迟举行年度股东大会。除此之外,这家陷入困境的公司还向新交所提交了由6月29日延期至8月17日公布财报的申请。 Ayondo表示,在新加坡政府宣布熔断机制后,财务报表法定审计的准备工作受到了极大影响。报告称,这包括关闭除基本服务和关键经济部门以外的大多数工作场所,并收紧对活动和集会的限制。此外,新冠疫情严重影响了公司员工和董事依靠及时信息和会议批准财务报表以及管理层讨论和分析[继续阅读]

  • 塞浦路斯证券交易委员会以“反洗钱”为由 对XTrade Europe处以20万欧元罚款

    2020-06-06 04:43:19

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates报道称,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,对外汇经纪商Xtrade旗下欧洲分公司Xtrade Europe Ltd处以20万欧元的罚款。判决的细节尚未公开,该执法行动是CySEC于2018年6月启动的合规现场调查的结果。 2018年5月30日,塞浦路斯宣布暂停对Xtrade Europe Ltd的部分授权,由于其涉嫌违反“投资服务活动和监管市场法”,对投资者产生误导,暂不允许其向新客户提供金融服务,但可以继续为现有客户提供投资服务。当时CySEC表示,限令Xtrade Europe Ltd在一个月之内进行整改以符合规定。在[继续阅读]

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