关于 法规通告 的信息

  • 新泽西州引入法案 旨在要求虚拟货币业务持牌经营

    2020-02-24 22:24:24

    FX168财经报社(香港)讯 周一(02月24日)援引Finance Magnates(FM)报道,新泽西州的立法机构已经引入一项法案,以授权在该州运营的虚拟货币业务。 该法案被命名为“数字资产和区块链技术法案”,目前已经被引入,根据官方声明,新泽西州方面对发展中的产业没有明确的规定。 该法案要求所有虚拟货币业务必须在新泽西银行和保险部门,或其他与新泽西政府在该事务上有关联的任何州进行注册。 如果该法案被通过,则将要求虚拟货币企业公开其法定名称,以及申请人在业务经营中所使用的任何商业名称或代名,反洗钱和反恐怖主义金融方面的信息。 这些公司还必须披露一份其他州吊销执照的名单,暂停、拒绝或对申请[继续阅读]

  • 塞浦路斯当局再鸣警钟:三家欺诈经纪商榜上有名!

    2020-02-21 22:31:51

    FX168财经报社(香港)讯 周五(02月21日)援引Finance Magnates(FM)报道,日内塞浦路斯证券交易委员会再次加大对未授权经纪商的打击力度。 据悉,塞浦路斯监管当局CySEC周五向Naga Markets, CALIBUR CAPITAL以及IcFxMarkets公司发出警告,因上述企业未获授权而在塞浦路斯提供了外汇和虚拟货币的交易服务。 CySEC增述称,部分公司的名字与已经在塞浦路斯持有CIF牌照受监管的其他经纪商存在误导嫌疑,由此监管机构也对如下的企业的域名予以黑名单: 分别为,naga-markets.online; icfxmarkets.com; calibu[继续阅读]

  • 英国FCA:警告交易者警惕克隆欺诈的ATFX经纪商

    2020-02-13 22:25:48

    FX168财经报社(香港)讯 周四(02月13日)援引Finance Magnates(FM)报道,英国金融监管机构FCA在最近一次打击克隆欺诈的主题中已经向当地投资者发出警示,注意一家名为ATUK的企业,存在冒充金融服务集团AT Global Markets(UK)Limited的行为。 据悉,欺诈者们的主要策略是声称他们有相关的操作许可。 到这里,ATUK试图盗用AT Global Markets公司名字和其他法律信息,例如,让消费者在FCA的官方网站上查询,试图说服他们本质上这是一家受监管的公司。 该假冒的网站通过在网页页尾显示集团的官方网站地址和罗列监管号来利用该集团的名誉。 实际上[继续阅读]

  • 新加坡货币管理局出台《支付服务法》 规范电子支付

    2020-01-28 21:31:00

    FX168财经报社(香港)讯 周二(01月28日)援引Finance Magnates(FM)报道,新加坡货币管理局MAS日内宣布出台《支付服务法》(PSA),由此更新了电子支付的监管框架。 根据监管机构,这一监管框架将加强消费者保护,促进信心。 尽管新加坡的立法机构在2019年1月时候已经通过了该法,但在执行新规上也经过了整一年。 该框架将应用于广泛的数字支付业务,包括了“支付服务的新类型,如数字支付通证服务”,意味着所有虚拟货币业务和交易所也需要遵循新规。 针对新规,MAS的管理总监助理Loo Siew Yee表示,“该支付服务法为支付领域提供了前瞻和灵活的监管框架。以活动为基础、以风险[继续阅读]

  • 美国《2020年虚拟货币法案》草案引入 虚拟资产定义和监管划分努力更为明确

    2019-12-20 20:10:05

    FX168财经报社(香港)讯 周五(12月20日)援引Finance Magnates(FM)报道,在历经为期数日的特朗普弹劾听证和表决后,和确定的是美国国会度过了繁忙的一周。 不过就在党派纷争之际,一项关于数字货币一系列法规的新的法案也问世。 据福布斯网站报道,该法案命名为2020年虚拟货币法案(Crypto-Currency Act of 2020),已经阐明联邦机构负责数字资产的规定。 事实上,该法案的讨论稿对“联邦数字资产监管者”或“联邦虚拟货币监管者”的身份指定了三家机构-----商品期货交易委员会CFTC,证监会SEC和金融犯罪执行网络FinCEN。 根据该法案,数字资产将被划分[继续阅读]

  • 法国金融监管局通过首例法国地区首次通证发行申请

    2019-12-19 20:18:27

    FX168财经报社(香港)讯 周四(12月19日)援引Finance Magnates(FM)报道,法国金融监管局AMF日内审批通过该国首份关于首次通证发行ICO的申请。 这一申请由French-ICO的公司递交,该公司为虚拟货币资助项目研发了一个平台,成为首个进入白名单,且被AMF网站公告审批通过的公司。 目前该通过将维持有效,直至认购期结束,该截至点设于2020年6月1日。 AMF解释表示仅仅审批通过了关于ICO的提议,而非通证发行方。AMF详述称感兴趣的发行方在认购期期间仅能申请发行一种通证,且该认购期不得超过6个月。 AMF今年早些时间表示正在与三或四家候选企业讨论关于首次通证发行I[继续阅读]

  • 重要!ASIC施行批发客户的新规修正案

    2019-12-18 19:13:33

    FX168财经报社(香港)讯 周三(12月18日)援引Finance Magnates(FM)报道,随着市场参与者等待澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对差价合约(CFD)产品实施拟议的杠杆限制规定,该监管机构已经展开了针对批发客户(wholesale clients)的新规实施。 值得注意的是,ASIC排除了针对CFDs产品发行人的价格和价值测试,该测试此前为CFD发行人将客户分类为批发客户时使用的测试之一。 在澳大利亚,批发客户类似于欧洲地区的专业客户,可以获得更广泛的投资范围,但并不具备适用于零售客户同等的消费者保护。 根据企业法2001(Cth) 761G(7)(a)的规定,当提供[继续阅读]

  • 新西兰金融监管机构暂停AxiTrader许可牌照

    2019-12-17 16:28:05

    FX168财经报社(香港)讯 周二(12月17日)报道,新西兰金融市场监管局FMA今年8月时发出一则声明,表示已经暂停Axi Financial Services Pty Limited(交易平台名称:AxiTrader)的衍生品牌照,因该公司严重违反2013年《金融市场行为法》。 据声明披露,该暂停生效于2019年7月29日,AxiTrader的违法行为涉及包括: 1.在没有合规的产品披露声明或披露登记条目的情况下,向新西兰地区零售客户提供受监管服务; 2.未能提交经审计的财务报表; 3.未能在至其结余日的4个月内获得与合格审计师的担保业务,以符合其流程、手续和控制管理。 同时声明还披露,[继续阅读]

  • 重要!新加坡零售交易杠杆上限缩减至20倍

    2019-10-08 21:46:27

    FX168财经报社(香港)讯 周二(10月08日)援引Finance Magnates报道,日内新加坡地区新的零售交易规则开始生效。 零售交易者当前能够交易到的杠杆上限被缩减逾一半。 这些由新加坡金融管理局提出的新规,意味着零售投资者目前可以交易到杠杆上限20倍的产品。此前,交易者仅需要达到保证金要求的2%,就能交易杠杆上限至50倍。 如同去年夏季欧洲证券和市场管理局的新规一样,新加坡最新的零售交易规则也有部分漏洞。 例如,若有资格成为新加坡地区的合格投资者,则仍将能交易到50倍杠杆,但在欧洲,成为合格的投资者并非易事。 在资质上,新加坡地区只需要个人资产逾200万新加坡元,即逾150万美元[继续阅读]

  • 重要!香港证券和期货委员会公开新一套虚拟货币基金经理人规则

    2019-10-07 20:48:46

    FX168财经报社(香港)讯 周一(10月07日)援引Finance Magnates(FM)报道,香港证券和期货委员会已经公布一套新的规则,面临基金经理人以管理虚拟货币资产。 据悉新规的来临恰逢政治动荡且比特币交易量高于过往的时刻。 新规文件共计37页,包括了基金结构的指导方针,风险管理,托管,记录保管,资产分离和其他重要的法律和后勤事宜。 新规同时包含特定的金融规定,涉及关于“如果虚拟资产基金经理人代表其管理的基金持有虚拟资产,虚拟资产基金经理应当始终保持流动资金不低于同等更高价值的(a)300万港元和(b)其变量需要的流动资本。” 换而言之,即虚拟资产基金经理人必须时刻保持大约38.3[继续阅读]

  • ASIC新增5家未持牌外汇和虚拟货币公司至黑名单

    2019-08-02 20:09:59

    FX168财经报社(香港)讯 周五(08月02日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券投资委员会ASIC今日新增10条警告至列表,其中5条涉及实体公司,均宣称自己在外汇和虚拟货币领域运营。 这五家被标记的企业分别是: Tube Global Marketing(同样被称为MGM Markets), sm-advisors.com, Alpha Financial Group, All Media EOOD (同样被称为Brokerz Limited), Advanced Financial Union Ltd. 对上述所有实体,ASIC警告这些企业可能存在欺诈行为,由于这些[继续阅读]

  • 重要!ESMA不再延续CFD限令和二元期权禁令 然而关注依然继续...

    2019-08-01 20:25:58

    FX168财经报社(香港)讯 周四(08月01日)援引Finance Magnates报道,欧洲证券和市场管理局ESMA上日发出声明通知,表示将不再更新欧洲地区零售市场差价合约CFD销售限令。 去年8月时,这一监管机构开始压制提供高杠杆的经纪商,出台新规,此后ESMA共延续此份新规四次,最近的一次延续在至2019年7月31日已经告一段落。 报道表示,在2018年8月首次引入有时间限制的新规之后,历经12个月ESMA此举并无意外,大部分的国家监管实体已经开始将ESMA这份新规的内容在各自国家内部永久立法。 本月早些时间ESMA同时也停止了对二元期权暂时禁令的延续。 然而这些停止并不意味着ESM[继续阅读]

  • 欧洲四家可疑企业进入警告名单 比利时监管机构给出提醒

    2019-07-16 20:54:29

    FX168财经报社(香港)讯 周二(07月16日)援引Finance Magnates报道,随着一份份数量增加的客户报告被陆续审查后,比利时金融服务和市场管理局(FSMA)再次更新警告列表,以保护当地居民的利益。 根据FSMA的声明,近期该机构已经调研了一定数量的消费者,指出某些公司向这些群体提供各式各样的营销,包括给到比市场利率更高的回报,有的甚至许诺无风险的报酬。 对此该监管机构表示,“FSMA再次向客户发出警告,缘于在这些未经授权的利益诱惑的背后通常都存在欺诈,他们的目标就是盗取你们的储蓄。” 今日FSMA提醒客户,欺诈活动将继续以类似的形式出现,通常都是以推荐投资产品,财富管理合约为[继续阅读]

  • 重要!FCA确认对CFD及类似CFD期权的新规内容 未来2月内将生效

    2019-07-01 20:24:42

    FX168财经报社(香港)讯 周一(07月01日)援引Finance Magnates报道,英国金融监管局FCA周一确认了其将在零售交易行业管理的规则制度。 (FCA新规确认公告,来源:FCA,FX168财经网) 如市场预期,FCA将对差价合约CFD产品杠杆上限设定为2倍至30倍的范围,类似于去年8月欧洲证券市场管理局ESMA的新规规定。 根据新规: 1.如果客户的资金数额跌至需要维持仓位保证金的50%以下; 2.经纪商将自动对客户的头寸予以平仓; 3.纪商需要确保客户账户不出现负面余额的情形,意味着客户的损失不能高于保证金总额。 4.在风险警告上,虽然这部分警告已经在经纪商网站上出现相关[继续阅读]

  • 重要!意大利金融市场监管局引入ESMA新规至永久法令

    2019-06-21 21:25:26

    FX168财经报社(香港)讯 周五(06月21日)援引Finance Magnates报道,意大利金融市场监管局(CONSOB)日内宣布,对二元期权和差价合约产品的干预措施已经引入永久法令。 意大利监管机构在声明中指出,这一永久法令与欧洲证券市场管理局的暂时干预措施类似,显示对二元期权在意大利和针对意大利零售客户的营销、分销或销售给予禁令,对差价合约零售市场的营销、分销或销售实施明确限制。 针对差价合约产品,限令包括:“开仓杠杆上限;当账户余额触及保证金相关比例时予以自动平仓;对负面账户的保护;CFD产品提供方未能支付激励金额;对某类投资风险的警告以及按照标准格式做出准备。” 这些干预措施将[继续阅读]

  • FM分析:澳洲经纪商或耗时2年应对ASIC产品干预

    2019-06-19 21:56:39

    FX168财经报社(香港)讯 周三(06月19日)援引Finance Magnates报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC监管的经纪商预计将耗时2年左右,以为澳洲地区零售交易法规的新篇章做出准备。 回顾4月,澳洲议会通过了财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。 根据这份名为《设计和分销义务及产品干预权》的新的修正案规定,企业将在4月5日之前遵守这份ASIC预计将在接下来几个季度中指定的新的设计和分配义务。 目前对所有ASIC监管的经纪商而言,6月末的截止日期即将到来,经纪商们将需要向监管机构给出大量大部分涉及客户信息的数据。 回顾4月,ASIC已经要求经纪商提供这些数据。 ASIC对中[继续阅读]

  • 香港证监会警告零售外汇经纪商大陆地区非法业务

    2019-06-17 21:08:27

    FX168财经报社(香港)讯 周一(06月17日)援引Finance Magnates报道,香港证监会SFC发布声明警告在中国大陆地区经营业务的经纪商。 根据SFC声明,中国外汇管理局SAFE近期阻止一中国大陆实体的经纪商平台让交易者入金至中国境外。 声明显示,SAFE建议SFC,通知旗下持牌机构,根据大陆地区要求,未经批准的机构向任何客户,无论是机构还是个人,委托未经批准的机构办理,开展外汇保证金交易业务是违法的。 SFC对外公布缘于其同时担忧位于香港地区的经纪商同时也面向中国大陆地区展开服务推广。 根据SFC,公司们正在用汉语简化字体营销服务,不同于香港地区使用的繁体,这些公司同时向大陆[继续阅读]

  • 重磅:塞浦路斯监管拟“变脸” 零售交易群体将面三类划分

    2019-05-30 21:28:48

    FX168财经报社(香港)讯 周四(5月30日)援引Finance Magnates报道,随着本轮ESMA在差价合约产品新规的措施将至2019年7月30日到期,欧盟成员国监管机构正在寻求实施自己的产品限令。 至今日此前素不发声的塞浦路斯监管机构终于给出了官方的立场。 不同于其他复制ESMA新规将之化为本国永久条例的的国家监管机构,塞浦路斯当局正计划找到新的方向。 该国监管机构CySEC正在提议根据风险等级对杠杆上限给出划分,不同交易经验的不同零售客户将被划入不同的区域使用不同的杠杆。 与此同时,CySEC在提议中将二元期权零售市场予以完全禁止。 据这份新的提议显示,杠杆的划分将与零售交易客户[继续阅读]

  • 日本监管机构收紧虚拟货币交易所法规 G20峰会反洗钱将是热点

    2019-05-23 21:20:48

    FX168财经报社(香港)讯 周四(05月23日)援引Finance Magnates报道,据日本当地新闻消息Nikkei来源,日本金融服务机构近期已在反洗钱AML上增加努力,对虚拟货币交易所采取专门严格的态度。 据悉新的反洗钱政策将在今年秋季接受政府间的检查;今年夏季的G20峰会上关于涉嫌在虚拟货币交易所洗钱的内容也预期将接受讨论。 Nikkei报道称日本不愿意在出台政策上落后于其他国家。 早在2018年日本金融服务管理局FSA及其他政府机构在对虚拟货币交易所实施场上视察时,对采取的新一轮AML措施就有了启发。 在至少一家的交易所中,如FSHO,政府当局发现似乎存在可疑的资金多重交易,即同[继续阅读]

  • 零售经纪商万致停止向澳大利亚地区以外客户提供服务

    2019-05-20 20:55:35

    FX168财经报社(香港)讯 周一(05月20日)援引Finance Magnates报道,零售经纪商万致Vintage FX周一表示,其附属公司Vantage Global Prime已经停止非处于澳大利亚客户的服务。 该经纪商周一通过邮件告知客户称,交易客户可对头寸进行平常,并能转向该经纪商位于英属开曼群岛的受监管实体。 在同一封邮件内,万致在阐述决定停止向非处于澳大利亚(outside of Australia)的客户提供业务的解释上提到了监管的顾虑。 邮件显示,“根据近期监管声明,Vantage Global Prime将不再向非处于澳大利亚的客户提供金融服务。” 据悉,万致是一周内[继续阅读]

点击排行榜