关于 法规通告 的信息

  • 马来西亚监管机构标注eToro、币安为未授权企业

    2020-07-17 21:34:33

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周五(07月17日)报道,马来西亚证券委员会(SC)已经将虚拟货币交易所币安(Binance)添加至在马来西亚未授权运营的公司名单之列。 SC在评述中标注为,“未经SC授权在公认市场经营。” SC特别指出,币安主要交易平台Binance.com通过马来西亚法币提供虚拟货币兑法币和点对点的交易服务。 除了币安之外,SC也将eToro,OctaFX,FintechFX和Fis Fidelity Solution等另外9家金融服务企业添加至这一名单之列。 对于大部分公司而言,SC强调他们在资本市场未持有有效牌照缺进行着证券和衍[继续阅读]

  • 重要通知:FCA宣布推出加强版金融服务在册信息功能 企业需要有所规划

    2020-07-13 21:56:31

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(07月13日)报道,英国金融监管局FCA表示,其将在7月27日以加强版的金融服务在册查询功能替换现有的在册查询功能,据悉届时将新增在册和受评估人员的名录信息。 FCA解释,加强的注册将包括一个新的界面,和对用户反馈的改进回应。这一改变将在在册查询信息中更易寻找和理解,更多细节将在推出之时有所提供。 FCA标注,“一旦加强版推出后,企业将需要更新任何链接到当前金融服务注册信息的内容,而非只是涉及到主页的内容。现行的金融服务注册查询将自7月24日周五晚间18:00时暂停使用,由此相关工作将在周末展开以使得7月27日周一[继续阅读]

  • ASIC向Forex CT前员工发出从业3年禁令

    2020-06-29 17:44:56

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(06月29日)报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC日内宣布禁止前经纪商Forex Capital Trading Pty Ltd(交易平台名:Forex CT)员工Steven Marsh未来3年提供金融服务,这也是继ASIC取消Forex CT澳大利亚金融服务牌照(AFS)之后,给到Marsh的禁令。 如同FM此前报道,ASIC解释,之所以取消该公司的牌照缘于其业务模式玩忽于AFS持牌人的关键义务,导致不当行为、误导性和欺骗性行为的出现,以及对利益冲突的管理失效。 Marsh自2018年2月19日至2019年3[继续阅读]

  • 中国地方管理机构寻求抑制比特币采矿

    2020-05-22 23:18:33

    FX168财经报社(香港)讯 周五(05月22日)援引Finance Magnates(FM)报道,中国四川省地方政府已经对“蒸蒸日上”的比特币采矿业务转向强烈否定的态度,并发布了一份通知,提议禁止这一行业。 据悉,该通知由四川省金融管理机构发布,要求所有下级部门确保水力发电站应当停止投资数字货币挖矿项目,同时停止增设新的挖矿项目。 未能履行地方当局的规定将导致对水力发电站违法建设项目的调查,伴随禁令、罚款、自行拆除等行政措施的出台。 然而就这一提议的规定是否将仅仅施行于水力发电站,或(针对)已在运营的比特币挖矿场尚不清晰。 四川----中国比特币挖矿行业的重要“踞点” 四川当前正在产出近1[继续阅读]

  • 加拿大监管机构宽限疫情下的文件送交截止规定

    2020-05-21 21:51:15

    FX168财经报社(香港)讯 周四(05月21日)援引Finance Magnates(FM)报道,受疫情影响加拿大证券管理机构CSA日内发布两份指令,对投资基金和非投资基金发行商在某些监管文件和交货义务上给与临时宽限。 报道称,新的指令与CSA三月引入的临时宽限内容本质一致,不过新的指令仅仅适用于送交截至日从2020年6月2日至2020年9月30日的投资基金和发行商。符合这一标准的在归档和交付义务上能延期60日。 而就非投资基金发行商,送交截止日从2020年6月2日至2020年8月31日期间内能够延期义务45日。 声明指出,“已经使用了此前的宽限来延长在2020年6月1日以及之前的任何申请[继续阅读]

  • 荷兰监管机构AMF向MiFID II提出政策建议

    2020-05-19 23:16:50

    FX168财经报社(香港)讯 周二(05月19日)援引Finance Magnates(FM)报道,荷兰金融市场监管局AFM日内公开了其近期评估MiFID II在公平,商品和投资者保护领域的政策建议。 报道称,目前欧盟委员会和欧洲证券市场局ESMA正在评估2018年1月3日生效的MiFID II,基于此,AFM自行做了研究并根据这份研究给出建议。 AMF在日内声明中表示,“公平的核心主题是透明度是否有所提高,能够影响到的就是流动性和市场结构如何改变。” “就商品而言,我们调研了头寸限制,头寸管理和交易前对交易场地透明化要求的影响,MiFID II已经加强了零售和专业投资者在欧盟内部的保护。”[继续阅读]

  • 美行政机构建议FCC取消中国电信在美授权

    2020-04-10 18:22:49

    FX168财经报社(北美)讯 周五(04月10日)报道,隔夜美国司法部公共事务办公室在司法部官网登出一则声明,表示一些美国行政机构正建议联邦通信委员会(FCC)撤销并终止中国电信在美的国际电信服务授权。 (美国司法部4月9日官网声明,来源:美国司法部) 声明指出,美国司法部正牵头审查中国电信的授权,这也是根据2007年中国电信最近一次授权移交以来的建议而采取的,包括了中国电信未能遵守与国防部现有协议的条款内容。 美国国家安全助理总检察长John C. Demers表示,“今天,这个国家和人民的生活比以往任何时候都更加依赖于我们的电信网络,我们政府和专业通讯的安全,以及我们大部分的私人数据,[继续阅读]

  • 全球大流行病期间 ASIC是否推迟宣布杠杆限令?

    2020-03-23 21:35:49

    FX168财经报社(香港)讯 周一(03月23日)援引Finance Magnates(FM)报道,澳洲证券和投资委员会ASIC周一宣布将在当前的大流行病疫情下改变优先事项,将重新聚焦监管努力以应对全球危机带来的挑战。 ASIC将再次展开这些努力至少至2020年9月30日,在这一期间,将致力于贡献其资源以应对疫情,给出对投资者带去明显损害,严重违法,市场融合风险和关键时间点事宜的风险 基于此,ASIC立即暂停了近期一系列的非时间紧迫的活动,包括了征询,监管报告和评估,如ASIC对高管薪资的报告,对内不分歧解决指南的更新,对管理的自由账户的征询文件等。 ASIC日内声明指出,“ASIC致力于对[继续阅读]

  • 疫情之下----FCA敦促上市企业推迟给出财报初报

    2020-03-23 21:31:32

    FX168财经报社(香港)讯 周一(03月23日)援引Finance Magnates(FM)报道,随着当前世界范围的新冠肺炎疫情对金融市场和参与者的挤压影响,英国金融监管局FCA上周末要求所有上市公司暂停给出财报初报至少两周。 FCA表示,上市公司和审计行业在当前全球大流行病下不得不应对史无前例的操作挑战,由此FCA相信,要求企业在全财年审计报告钱给出初报是对双方增加了不必要的压力。 FCA在上周六声明中表示,“资本市场的投资者依赖于可信赖的公司信息,过去几周史无前例的事件意味着企业在报告和计划的根本正在瞬息改变。” “公司应对这类风险事件上,筹备财报时考虑这些因素是关键,观察危机前的时间[继续阅读]

  • 疫情之下:ASIC强调----零售线上衍生品发行商执行报告义务

    2020-03-13 21:07:44

    FX168财经报社(香港)讯 周五(03月13日)援引Finance Magnates(FM)报道,因疫情海外扩散的情形持续颠簸金融市场,澳洲证券和投资委员会ASIC本周接触场外零售衍生品发行商。 在本周FM获悉的一份邮件中,显示ASIC提醒了所有持牌的企业,遵守2001的公司法,执行财务和客户资金状态的报告义务。 举例说,ASIC强调了零售线上衍生品发行商需求在财务状态较上一次报告内容出现任何实质不利变化时通知ASIC。 其中特别指出,金融企业需要通知ASIC,在意识到事态后不少于三个工作日,在切实可行的范围内尽快提供具体详情。 过去一周,如同FM报道的,交易市场遭遇了诸多波动,尤其是汇市[继续阅读]

  • ESMA引入针对疫情的行动计划

    2020-03-12 20:57:13

    FX168财经报社(香港)讯 周四(03月12日)援引Finance Magnates(FM)报道,欧盟证券和市场管理局ESMA以及国家主管当局NCAs正在紧密关注欧盟地区疫情对金融市场的持续影响。 继监事会讨论,检查市场情况和受监管实体采取应急措施后,ESMA建议金融市场参与者为应急计划做好准备。 这些包括部署业务连续性措施以确保业务符合监管标准的连续性。 ESMA也建议发行机构应尽快基于市场滥用监管下的透明度义务,披露任何相关疫情对基本面,展望和金融现状的重要信息。 发行方应当就疫情带来的实际和潜在的影响给出透明信息,基于对他们业务活动,金融局势,和至2019年年末财报中的经济状况,给出[继续阅读]

  • ASIC致零售线上衍生品发行商:疫情之下更需谨慎

    2020-03-11 22:13:07

    FX168财经报社(香港)讯 周三(03月11日)援引Finance Magnates(FM)报道,随着疫情在世界范围内的进一步扩散,澳洲证券和投资委员会ASIC已经联系线上衍生品零售发行商,敦促他们保持警惕。 据FM方面获悉的邮件内容显示,ASIC已经强调了采取一系列措施对冲波动性加剧的重要性,此举很可能导致交易量高于正常水平。 ASIC也强调了制定业务连续性计划的重要性,其要求企业“常规性地评估,更新和测试计划,引入新的信息,提出新兴挑战。” 此外,备份安排、压力测试和审查当前的风险管理也是ASIC的市场监管,线上交易中间合规团队在邮件中提到的部分内容。 邮件指出,“备份安排-----确[继续阅读]

  • 澳洲金融投诉局:短短6个月金融服务投诉共162起!被投诉最多的都有这些经纪商...

    2020-03-09 22:08:23

    FX168财经报社(香港)讯 周一(03月09日)援引Finance Magnates(FM)报道,日内据澳洲金融投诉局AFCA的数据显示,KP International Group Australia成为2019年7月至12月31日期间被投诉名单中置于首位的企业。 该公司是一家管理型全权委托账户的运营商,在上述统计期间共有投诉245例,0份解决。 尾随第二的是一家外汇交易商Forex Financial Services Pty Ltd,投诉共有162起,0份解决,但对这家公司的投诉似乎略更复杂。 FM此前报道,AFCA此前警告了该外汇交易商收到了海量的投诉,但公司方面回应有一家克隆公司[继续阅读]

  • 香港新增更多FATF建议至虚拟资产规范

    2020-02-27 21:51:38

    FX168财经报社(香港)讯 周四(02月27日)援引Finance Magnates(FM)报道,香港当局已经决定通过加强金融行动特别工作组(FATF)中的反洗钱AML和反恐怖主义金融合规来力抓数字货币资产的监管。 据金融部长Paul Chan周三的年度预算讲话中透露,新法规将针对虚拟资产服务提供商,即普遍熟知道VASPs,在其司法管辖内运作。 Chan声明提到,“香港是亚太地区成功通过FATF评估的首个司法区域,根据评估报告中的建议,中国香港特别行政区的政府将进一步加强香港在AML/CTF措施,同时考虑将在贵金属,石,珠宝类的虚拟资产服务提供方和交易商引入AML/CTF措施,同时考虑将在[继续阅读]

  • 澳洲联邦法院呼应ASIC 对AGM Markets给出裁决

    2020-02-27 21:51:12

    FX168财经报社(香港)讯 周四(02月27日)援引Finance Magnates(FM)报道,澳大利亚联邦法院本周给出AGM Markets Pty Ltd, OT Markets Pty Ltd和Ozifin Tech Pty Ltd的判决,裁定这些公司在向澳大利亚零售市场提供线上衍生品时涉入系统的不合理行为。 据悉,该三家企业目前正在法庭上与澳洲证券和投资委员会ASIC交战,ASIC在收到一堆零售客户抱怨后开始对这些公司展开调查。 周三时段法院发现澳洲境内的投资者因公司不道德的行为,损失逾3000万美元。 对此案判决的尊敬的Beach法官发现,AGM Markets作为全球线上外汇[继续阅读]

  • 加拿大新斯科舍省:警惕LeadingPips的骗局!

    2020-02-26 20:24:12

    FX168财经报社(香港)讯 周三(02月26日)援引Finance Magnates(FM)报道,加拿大13个省级金融监管机构之一的新斯科舍省证券委员会NSSC本周一向投资者发出警告,新增外汇公司LeadingPips至其投资黑名单列表中。 据悉,该公司向投资者提供外汇、二元期权、加密货币等一系列金融服务,同时该公司的附属项目也存在非实际的回报收益,以此作为介绍新客户的补偿。 执法委员会执行总监Stephnie Atkinson指出,“LeadingPips的网站存在一系列涉嫌投资诈骗的危险信号,其声称其账户是有保证的,能快速盈利且无风险,但需注意的是,如果一件事好到难以置信,那么很可能就[继续阅读]

  • 新泽西州引入法案 旨在要求虚拟货币业务持牌经营

    2020-02-24 22:24:24

    FX168财经报社(香港)讯 周一(02月24日)援引Finance Magnates(FM)报道,新泽西州的立法机构已经引入一项法案,以授权在该州运营的虚拟货币业务。 该法案被命名为“数字资产和区块链技术法案”,目前已经被引入,根据官方声明,新泽西州方面对发展中的产业没有明确的规定。 该法案要求所有虚拟货币业务必须在新泽西银行和保险部门,或其他与新泽西政府在该事务上有关联的任何州进行注册。 如果该法案被通过,则将要求虚拟货币企业公开其法定名称,以及申请人在业务经营中所使用的任何商业名称或代名,反洗钱和反恐怖主义金融方面的信息。 这些公司还必须披露一份其他州吊销执照的名单,暂停、拒绝或对申请[继续阅读]

  • 塞浦路斯当局再鸣警钟:三家欺诈经纪商榜上有名!

    2020-02-21 22:31:51

    FX168财经报社(香港)讯 周五(02月21日)援引Finance Magnates(FM)报道,日内塞浦路斯证券交易委员会再次加大对未授权经纪商的打击力度。 据悉,塞浦路斯监管当局CySEC周五向Naga Markets, CALIBUR CAPITAL以及IcFxMarkets公司发出警告,因上述企业未获授权而在塞浦路斯提供了外汇和虚拟货币的交易服务。 CySEC增述称,部分公司的名字与已经在塞浦路斯持有CIF牌照受监管的其他经纪商存在误导嫌疑,由此监管机构也对如下的企业的域名予以黑名单: 分别为,naga-markets.online; icfxmarkets.com; calibu[继续阅读]

  • 英国FCA:警告交易者警惕克隆欺诈的ATFX经纪商

    2020-02-13 22:25:48

    FX168财经报社(香港)讯 周四(02月13日)援引Finance Magnates(FM)报道,英国金融监管机构FCA在最近一次打击克隆欺诈的主题中已经向当地投资者发出警示,注意一家名为ATUK的企业,存在冒充金融服务集团AT Global Markets(UK)Limited的行为。 据悉,欺诈者们的主要策略是声称他们有相关的操作许可。 到这里,ATUK试图盗用AT Global Markets公司名字和其他法律信息,例如,让消费者在FCA的官方网站上查询,试图说服他们本质上这是一家受监管的公司。 该假冒的网站通过在网页页尾显示集团的官方网站地址和罗列监管号来利用该集团的名誉。 实际上[继续阅读]

  • 新加坡货币管理局出台《支付服务法》 规范电子支付

    2020-01-28 21:31:00

    FX168财经报社(香港)讯 周二(01月28日)援引Finance Magnates(FM)报道,新加坡货币管理局MAS日内宣布出台《支付服务法》(PSA),由此更新了电子支付的监管框架。 根据监管机构,这一监管框架将加强消费者保护,促进信心。 尽管新加坡的立法机构在2019年1月时候已经通过了该法,但在执行新规上也经过了整一年。 该框架将应用于广泛的数字支付业务,包括了“支付服务的新类型,如数字支付通证服务”,意味着所有虚拟货币业务和交易所也需要遵循新规。 针对新规,MAS的管理总监助理Loo Siew Yee表示,“该支付服务法为支付领域提供了前瞻和灵活的监管框架。以活动为基础、以风险[继续阅读]

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