关于 法规通告 的信息

  • CySEC通过临时许可制度接纳了88家英国公司

    2021-04-28 14:22:54

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二4月27日报道,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)于周二发布了当地来自于英国的金融服务公司的名录,这些公司现已被塞浦路斯的临时许可制度(TPR)接纳。官方公告显示,CySEC收到了来自金融服务公司根据拟定协议提交的总共96份TPR申请。总共有7家公司被判定是不可接纳的,而一家公司撤回了该申请,这意味着有88家公司正在该计划下运营。 名录中的一些重量级企业为IS Prime,Equiti Capital,LMAX,Finalto,盈透证券,CMC Markets等。 临时许可制度(TPR) 塞浦路斯金融监管机构去年启动了TPR[继续阅读]

  • Consob继续拉黑,新增5个非法外汇网站警示

    2021-04-26 09:35:27

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五4月23日报道,意大利证券市场监管机构Consob周五宣布,已经封锁了另外五个在该国非法提供金融服务的外汇网站。 这些平台分别是Italiano Invest,其域名为www.italianoinvest.net和secure.italianoinvest.net; EZ2GO Ltd,与www.capitalfx.co和client.capital.co合作; Ozava Partners LTD,在goldmanbanc.com上提供运营服务; Pro Star,在www.ictrades.co下提供服务;以及使用域名ww[继续阅读]

  • FINRA禁止前高盛分析师进行证券内幕交易

    2021-04-21 17:35:14

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二4月20日报道,美国金融业监管局(FINRA)禁止前高盛研究分析师Brian Maguire使用内幕信息购买证券,该行为也被称为内幕交易。 根据联邦法律,在美国使用任何非公开信息进行交易都是犯罪。该自律组织于周二宣布,详细提到了Maguire在获悉他一位分析师同僚正提升对某证券的建议后,他本人于2020年4月和2020年6月购买了关联两家公司的证券。 涉嫌联邦犯罪 Maguire的这位同僚将证券的操作建议从“中性”升级为“买入”,尽管该信息尚未在公共领域公开,但内部电子邮件还是透露了这部分建议正在修改中。 在该建议最终确定之后[继续阅读]

  • SEC向两名匿名举报者奖励超5000万美元

    2021-04-16 10:36:41

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四4月15日报道,最近,美国证监会(SEC)向两名不愿透露姓名的个人颁发了奖金奖励,总额超过5,000万美元,以奖励他们提供了有助于执法行动的内幕信息。在这份周四的公告中,SEC进一步指出,这个双人组向监管机构举报了有关涉及高度复杂交易的违规行为,该违规行为导致了数千万美元的损失,损害了投资者。 SEC还称赞了举报者与代理机构工作人员紧密的参与和合作,并说如果没有他们的内部消息,要施行精确打击是不可能的。 SEC举报办公室主任简·诺伯格说:“这次的奖励金额是该计划史上第二大的数目,以此表彰这些举报者对我们为受害者追回资金的工作做[继续阅读]

  • CySEC指出塞浦路斯投资牌照的合规性缺陷

    2021-04-08 16:17:10

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三4月7日报道,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已于周三发布了对受监管实体(包括外汇和差价合约经纪商)采取合规措施的审查结果,其中显示了多种差异。 监管机构强调,许多持有塞浦路斯投资公司牌照(CIF)的实体并未对其用户说明所提供金融产品/工具的相应风险,而这一步骤对所有受监管公司都是必不可少的。 此外,也有许多公司没有基于风险分析制定适当的年度合规性监视程序,并且有时会对于风险做模糊识别和对于监视程序的优先级不做明确排序。 CySEC还发现这些公司在对外报告义务方面也存在差异。 欧洲市场的跳板 塞浦路斯是许多金融服务公司的所[继续阅读]

  • CySEC建议塞浦路斯公司遵守新的捷克法规

    2021-03-25 15:40:24

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三3月24日报道,塞浦路斯证券与交易委员会(CySEC)今天发布了正式说明,内容涉及塞浦路斯所有受监管的金融公司。在另一份通函中,监管机构要求所有塞浦路斯投资公司(CIF)遵守捷克一份最新的有关向当地人提供投资服务的法规。 据CySEC称,捷克议会今天通过了第256/2004号法案的更新版本,修改了一些法规,以规范根据MiFID II护照权利提供的跨境服务。 除其他事项外,新法规还涉及在欧洲经济区其他成员国授权的投资公司在捷克共和国境内提供服务的能力,这些能力可以是跨境的,也可以是在捷克境内建立的分支机构。 在这两种情况下,欧盟[继续阅读]

  • CySEC对XGlobal Markets(FXRidge)处以50,000欧元罚款

    2021-03-25 15:37:37

    FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三3月24日报道,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,由于X Global Markets Ltd的反洗钱控制措施存在缺陷,已对该公司处以50,000欧元的罚款。 事件确切的细节尚未公布,但违规行为与《洗钱和恐怖主义资助法》(L. 188(Ι)/ 2007)的基本原则有关。这一执法行动是监管当局在2016年4月至2017年7月期间进行合规性现场调查后给出的结果。 在决定采取纪律处分行动时,主管当局认为需要发出明确的威慑信息,告知其反洗钱程序落后,并强调其员工处理交易账户的监管体系中存在薄弱环节。 监管机构针对X Globa[继续阅读]

  • 马来西亚监管机构标注eToro、币安为未授权企业

    2020-07-17 21:34:33

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周五(07月17日)报道,马来西亚证券委员会(SC)已经将虚拟货币交易所币安(Binance)添加至在马来西亚未授权运营的公司名单之列。 SC在评述中标注为,“未经SC授权在公认市场经营。” SC特别指出,币安主要交易平台Binance.com通过马来西亚法币提供虚拟货币兑法币和点对点的交易服务。 除了币安之外,SC也将eToro,OctaFX,FintechFX和Fis Fidelity Solution等另外9家金融服务企业添加至这一名单之列。 对于大部分公司而言,SC强调他们在资本市场未持有有效牌照缺进行着证券和衍[继续阅读]

  • 重要通知:FCA宣布推出加强版金融服务在册信息功能 企业需要有所规划

    2020-07-13 21:56:31

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(07月13日)报道,英国金融监管局FCA表示,其将在7月27日以加强版的金融服务在册查询功能替换现有的在册查询功能,据悉届时将新增在册和受评估人员的名录信息。 FCA解释,加强的注册将包括一个新的界面,和对用户反馈的改进回应。这一改变将在在册查询信息中更易寻找和理解,更多细节将在推出之时有所提供。 FCA标注,“一旦加强版推出后,企业将需要更新任何链接到当前金融服务注册信息的内容,而非只是涉及到主页的内容。现行的金融服务注册查询将自7月24日周五晚间18:00时暂停使用,由此相关工作将在周末展开以使得7月27日周一[继续阅读]

  • ASIC向Forex CT前员工发出从业3年禁令

    2020-06-29 17:44:56

    FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(06月29日)报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC日内宣布禁止前经纪商Forex Capital Trading Pty Ltd(交易平台名:Forex CT)员工Steven Marsh未来3年提供金融服务,这也是继ASIC取消Forex CT澳大利亚金融服务牌照(AFS)之后,给到Marsh的禁令。 如同FM此前报道,ASIC解释,之所以取消该公司的牌照缘于其业务模式玩忽于AFS持牌人的关键义务,导致不当行为、误导性和欺骗性行为的出现,以及对利益冲突的管理失效。 Marsh自2018年2月19日至2019年3[继续阅读]

  • 中国地方管理机构寻求抑制比特币采矿

    2020-05-22 23:18:33

    FX168财经报社(香港)讯 周五(05月22日)援引Finance Magnates(FM)报道,中国四川省地方政府已经对“蒸蒸日上”的比特币采矿业务转向强烈否定的态度,并发布了一份通知,提议禁止这一行业。 据悉,该通知由四川省金融管理机构发布,要求所有下级部门确保水力发电站应当停止投资数字货币挖矿项目,同时停止增设新的挖矿项目。 未能履行地方当局的规定将导致对水力发电站违法建设项目的调查,伴随禁令、罚款、自行拆除等行政措施的出台。 然而就这一提议的规定是否将仅仅施行于水力发电站,或(针对)已在运营的比特币挖矿场尚不清晰。 四川----中国比特币挖矿行业的重要“踞点” 四川当前正在产出近1[继续阅读]

  • 加拿大监管机构宽限疫情下的文件送交截止规定

    2020-05-21 21:51:15

    FX168财经报社(香港)讯 周四(05月21日)援引Finance Magnates(FM)报道,受疫情影响加拿大证券管理机构CSA日内发布两份指令,对投资基金和非投资基金发行商在某些监管文件和交货义务上给与临时宽限。 报道称,新的指令与CSA三月引入的临时宽限内容本质一致,不过新的指令仅仅适用于送交截至日从2020年6月2日至2020年9月30日的投资基金和发行商。符合这一标准的在归档和交付义务上能延期60日。 而就非投资基金发行商,送交截止日从2020年6月2日至2020年8月31日期间内能够延期义务45日。 声明指出,“已经使用了此前的宽限来延长在2020年6月1日以及之前的任何申请[继续阅读]

  • 荷兰监管机构AMF向MiFID II提出政策建议

    2020-05-19 23:16:50

    FX168财经报社(香港)讯 周二(05月19日)援引Finance Magnates(FM)报道,荷兰金融市场监管局AFM日内公开了其近期评估MiFID II在公平,商品和投资者保护领域的政策建议。 报道称,目前欧盟委员会和欧洲证券市场局ESMA正在评估2018年1月3日生效的MiFID II,基于此,AFM自行做了研究并根据这份研究给出建议。 AMF在日内声明中表示,“公平的核心主题是透明度是否有所提高,能够影响到的就是流动性和市场结构如何改变。” “就商品而言,我们调研了头寸限制,头寸管理和交易前对交易场地透明化要求的影响,MiFID II已经加强了零售和专业投资者在欧盟内部的保护。”[继续阅读]

  • 美行政机构建议FCC取消中国电信在美授权

    2020-04-10 18:22:49

    FX168财经报社(北美)讯 周五(04月10日)报道,隔夜美国司法部公共事务办公室在司法部官网登出一则声明,表示一些美国行政机构正建议联邦通信委员会(FCC)撤销并终止中国电信在美的国际电信服务授权。 (美国司法部4月9日官网声明,来源:美国司法部) 声明指出,美国司法部正牵头审查中国电信的授权,这也是根据2007年中国电信最近一次授权移交以来的建议而采取的,包括了中国电信未能遵守与国防部现有协议的条款内容。 美国国家安全助理总检察长John C. Demers表示,“今天,这个国家和人民的生活比以往任何时候都更加依赖于我们的电信网络,我们政府和专业通讯的安全,以及我们大部分的私人数据,[继续阅读]

  • 全球大流行病期间 ASIC是否推迟宣布杠杆限令?

    2020-03-23 21:35:49

    FX168财经报社(香港)讯 周一(03月23日)援引Finance Magnates(FM)报道,澳洲证券和投资委员会ASIC周一宣布将在当前的大流行病疫情下改变优先事项,将重新聚焦监管努力以应对全球危机带来的挑战。 ASIC将再次展开这些努力至少至2020年9月30日,在这一期间,将致力于贡献其资源以应对疫情,给出对投资者带去明显损害,严重违法,市场融合风险和关键时间点事宜的风险 基于此,ASIC立即暂停了近期一系列的非时间紧迫的活动,包括了征询,监管报告和评估,如ASIC对高管薪资的报告,对内不分歧解决指南的更新,对管理的自由账户的征询文件等。 ASIC日内声明指出,“ASIC致力于对[继续阅读]

  • 疫情之下----FCA敦促上市企业推迟给出财报初报

    2020-03-23 21:31:32

    FX168财经报社(香港)讯 周一(03月23日)援引Finance Magnates(FM)报道,随着当前世界范围的新冠肺炎疫情对金融市场和参与者的挤压影响,英国金融监管局FCA上周末要求所有上市公司暂停给出财报初报至少两周。 FCA表示,上市公司和审计行业在当前全球大流行病下不得不应对史无前例的操作挑战,由此FCA相信,要求企业在全财年审计报告钱给出初报是对双方增加了不必要的压力。 FCA在上周六声明中表示,“资本市场的投资者依赖于可信赖的公司信息,过去几周史无前例的事件意味着企业在报告和计划的根本正在瞬息改变。” “公司应对这类风险事件上,筹备财报时考虑这些因素是关键,观察危机前的时间[继续阅读]

  • 疫情之下:ASIC强调----零售线上衍生品发行商执行报告义务

    2020-03-13 21:07:44

    FX168财经报社(香港)讯 周五(03月13日)援引Finance Magnates(FM)报道,因疫情海外扩散的情形持续颠簸金融市场,澳洲证券和投资委员会ASIC本周接触场外零售衍生品发行商。 在本周FM获悉的一份邮件中,显示ASIC提醒了所有持牌的企业,遵守2001的公司法,执行财务和客户资金状态的报告义务。 举例说,ASIC强调了零售线上衍生品发行商需求在财务状态较上一次报告内容出现任何实质不利变化时通知ASIC。 其中特别指出,金融企业需要通知ASIC,在意识到事态后不少于三个工作日,在切实可行的范围内尽快提供具体详情。 过去一周,如同FM报道的,交易市场遭遇了诸多波动,尤其是汇市[继续阅读]

  • ESMA引入针对疫情的行动计划

    2020-03-12 20:57:13

    FX168财经报社(香港)讯 周四(03月12日)援引Finance Magnates(FM)报道,欧盟证券和市场管理局ESMA以及国家主管当局NCAs正在紧密关注欧盟地区疫情对金融市场的持续影响。 继监事会讨论,检查市场情况和受监管实体采取应急措施后,ESMA建议金融市场参与者为应急计划做好准备。 这些包括部署业务连续性措施以确保业务符合监管标准的连续性。 ESMA也建议发行机构应尽快基于市场滥用监管下的透明度义务,披露任何相关疫情对基本面,展望和金融现状的重要信息。 发行方应当就疫情带来的实际和潜在的影响给出透明信息,基于对他们业务活动,金融局势,和至2019年年末财报中的经济状况,给出[继续阅读]

  • ASIC致零售线上衍生品发行商:疫情之下更需谨慎

    2020-03-11 22:13:07

    FX168财经报社(香港)讯 周三(03月11日)援引Finance Magnates(FM)报道,随着疫情在世界范围内的进一步扩散,澳洲证券和投资委员会ASIC已经联系线上衍生品零售发行商,敦促他们保持警惕。 据FM方面获悉的邮件内容显示,ASIC已经强调了采取一系列措施对冲波动性加剧的重要性,此举很可能导致交易量高于正常水平。 ASIC也强调了制定业务连续性计划的重要性,其要求企业“常规性地评估,更新和测试计划,引入新的信息,提出新兴挑战。” 此外,备份安排、压力测试和审查当前的风险管理也是ASIC的市场监管,线上交易中间合规团队在邮件中提到的部分内容。 邮件指出,“备份安排-----确[继续阅读]

  • 澳洲金融投诉局:短短6个月金融服务投诉共162起!被投诉最多的都有这些经纪商...

    2020-03-09 22:08:23

    FX168财经报社(香港)讯 周一(03月09日)援引Finance Magnates(FM)报道,日内据澳洲金融投诉局AFCA的数据显示,KP International Group Australia成为2019年7月至12月31日期间被投诉名单中置于首位的企业。该公司是一家管理型全权委托账户的运营商,在上述统计期间共有投诉245例,0份解决。尾随第二的是一家外汇交易商Forex Financial Services Pty Ltd,投诉共有162起,0份解决,但对这家公司的投诉似乎略更复杂。FM此前报道,AFCA此前警告了该外汇交易商收到了海量的投诉,但公司方面回应有一家克隆公司欺诈性[继续阅读]

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