关于 美国证监会SEC 的信息

  • 智库直播回放|“双循环时代下的发展新格局”高端对话

    2020-09-23 21:27:19

    导语:“双循环”新格局下,世界的经济重心将由欧美地区转回亚洲地区,届时将同步带来大量的资金、技术及金融服务需求。香港必将找到新角色,新定位,迎来香港金融市场发展的新机遇。 由港股100强研究中心主办、财华社协办的“双循环时代的金融全球化”系列沙龙第一期今日通过线上直播方式举行,主题聚焦“双循环”时代下的发展新格局。(直播回放链接:http://www.fintv.hk/Zhcn/video/watch/347199) 长期研究战略问题的北京航空航天大学教授王湘穗,华夏新供给经济学研究院院长、财政部财科所原所长贾康,港股100強研究中心创办人、香港财华社集团主席、中港金融菁英交流中心主任劳玉仪[继续阅读]

  • 叫板纽交所和纳斯达克 背靠华尔街好乘凉的新交易所上线

    2020-09-22 02:46:47

    FX168财经报社(北美)讯 周一(9月21日),一家由华尔街银行、电子交易公司和资产管理巨头贝莱德(BlackRock Inc.)支持的新交易所开业,为纽约证交所(new York Stock exchange)和纳斯达克(Nasdaq Inc.)带来了一个新的低成本竞争对手。 美国会员交易所(MEMX)于美国东部时间早上7点48分进行了首次交易,100股Consolidated Edison的股票以每股73.90美元的价格易手。该交易所最初将处理包括Alphabet Inc.和埃克森美孚(Exxon Mobil Corp.)在内的7只股票的交易。MEMX计划在9月29日将交易范围扩大到所[继续阅读]

  • 美国证监会再出手 场外交易还要尽职调查?

    2020-09-18 01:01:59

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周四(9月16日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,该机构已修改了其规则,增加了场外交易市场(OTC)监管结构的一些重要组成部分,缩小了一些政策漏洞。 新规则加强了场外交易市场的市场信息披露和投资者保护。 这一监管机构指出,在场外交易市场上交易的证券主要由散户投资者持有,经纪自营商提供了进入这些场外交易证券的渠道,主要扮演着看门人的角色。新法律将确保,在当前发行人信息无法公开获取的情况下,任何经纪自营商都不会发布发行人证券的报价。然而,也有例外。 此外,在接受场外交易工具的任何报价之前,他们还需要审查发行人的基本信息。[继续阅读]

  • 疫苗捷报频传 TikTok拒绝微软 美联储能否引爆市场?

    2020-09-14 08:10:03

    FX168财经报社(香港)讯 周一(9月14日),亚市早盘,黄金小幅上涨至1942.72美元/盎司。新冠肺炎消息喜忧参半,国际形势前景仍不明朗,而本周的美联储会议预计仍将发出鸽派信号,为黄金多头再添利好。 (现货黄金5分钟走势图,来源:FX168) 单日全球确诊创新高,阿斯利康恢复实验 世卫组织周日报告称,全球冠状病毒病例的一日增长数创纪录,24小时内总病例增加了307,930例。增幅最大的国家是印度、美国和巴西。印度报告了94,372例新感染病例,其次是美国45,523例新感染病例,巴西43,718例。死亡人数增加了5,537人,总数达917,417人。 据路透社统计,目前印度每天报告的[继续阅读]

  • BTC矿机制造商迦南将回购价值1000万美元的股票

    2020-09-09 02:33:31

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周二(9月8日)报道称,在纳斯达克上市的比特币矿业公司迦南科技(Canaan Creative)宣布了其股票回购计划,该公司计划在未来12个月内回购价值高达1000万美元的普通股,回购计划将于9月22日启动。 “根据股票回购计划,该公司可以通过公开市场交易、私下谈判交易、大宗交易或上述任何组合,不时回购其美国存托凭证,”美国证券交易委员会(SEC)的一份文件称。 此外,迦南还将根据经修订的1934年《证券交易法》第10b5-1条和/或第10b-18条及其内幕交易政策,进行回购交易。 该报告还详细说明了回购股票的数量和时机将根据价格[继续阅读]

  • 【中美局势】蓬佩奥:美国将阻止伊朗获得中国武器 中国和伊朗是“最大的人权侵犯者”

    2020-09-02 06:19:14

    FX168财经报社(北美)讯 美国国务卿蓬佩奥周二(9月1日)宣布,美国打算阻止中国和伊朗之间的武器贸易。 蓬佩奥在对WMAL-FM的一份声明中说:“中国是想向伊朗出售武器的国家之一,它将因此大赚一笔。我相信中国会从伊朗购买一些系统。我们必须防止这种情况发生。” 蓬佩奥继续表示,如果中国违反了美国对伊朗的制裁,华盛顿将迫使中国“承担责任”。 美国国务卿表示,他预计秋天将重新对伊朗实施国际制裁,这将“缩小中国和伊朗之间的交易空间”。 蓬佩奥还称伊朗和中国是“最大的人权侵犯者”。 美国曾呼吁联合国安理会重新对伊朗实施制裁,但安理会拒绝了美国的要求,这表明美国不再是伊朗核项目协议的参加方。[继续阅读]

  • 又一项措施将出台?美国打算限制芯片设备等出口 以防落入中国等对手手中

    2020-08-27 23:16:18

    FX168财经报社(北美)讯 据报道,美国正在考虑对半导体制造设备及相关软件工具、激光、传感器和其他技术的出口实施新的限制,以防止它们落入中国等美国对手的手中。 美国商务部周三(8月26日)在政府网站上发表声明称,正在就如何定义新技术征求公众意见,以确定在出口过程中“是否存在某些特定的基础技术需要实施更严格的控制”。 最近,美国政府对许多中国制造商,尤其是华为,实施了严格的出口管制。美国称,对芯片设备和其他工具实行出口管制是为了保护美国的国家安全。 美国政府表示,这些新技术绝不能落入敌人之手。这是因为他们可能会将其用于其他目的。 特朗普政府表示,这些新兴技术可以被“中国、俄罗斯或委内瑞拉”等[继续阅读]

  • 每日观察:赛富时刚确定纳入道指转眼就发布超强财报 40年来SEC首次松绑私募意味着什么?

    2020-08-27 09:59:09

    FX168财经报社(北美)讯 美国股市周三(8月26日)的主角依然是科技股,即将成为道指成分股的Salesforce(赛富时)大涨26%,Facebook大涨超8%,双双创造历史新高,而Netflix大涨超11%,一举打破了近期的区间波动。但截至上周五,标普500指数中依然有五分之一的公司比他们各自的历史高点要低了至少50%,而全部标普500指数的成分股平均还是要比历史高位低了28.4%。相比之下,苹果、亚马逊、微软等这些科技股正处于纪录高位附近或屡创新高。所以现在已经有不少人认为美股出现了“K型”反弹,说白了就是两极化的情况。 今天市场的主角毫无疑问就是Salesforce了,就在昨天传出[继续阅读]

  • 美国证监会重磅新规!放宽私募基金和未上市公司的散户投资门槛

    2020-08-27 00:44:27

    FX168财经报社(北美)讯 根据美国证监会(SEC)周三(8月26日)批准的新规定,私募基金和未上市公司将向散户投资者降低投资门槛。 第一个新规定是修改了“认可的投资者定义”,即便未达到最低收入和净资产水平的人,如果他们具有某些专业证书和称号以及获得认可的教育机构的其他证书,将被允许投资私募基金。 美国SEC主席Jay Clayton称:“定义的改变将为成熟的个人投资者提供更多的投资机会,并使他们的投资组合多样化。”刚开始被承认的认证包括金融业监管局(FINRA)的普通证券执照和投资顾问执照,但资格认证后续可能会继续扩大。 第二个新规定是基金雇员也将有资格投资特定基金。 另一方面,原先的收[继续阅读]

  • 【黄金收盘】中美贸易连传两则好消息 黄金避险魅力骤减静待救兵驰援

    2020-08-26 07:03:46

    FX168财经报社(北美)讯 金价周二(8月25日)下跌,因对中美贸易关系的乐观情绪升温,削弱了黄金的避险吸引力,而投资者在等待美联储主席鲍威尔本周的讲话。 现货黄金收报1927.81美元/盎司,下跌0.55美元或0.03%。日内,现货黄金最高触及1937.30美元/盎司,最低触及1914.06美元/盎司,波动幅度高达逾20美元。 COMEX 12月黄金期货收跌0.8%,报1923.10美元/盎司。 “我们对美中关系有点乐观,但对冠状病毒(治疗)也有些乐观……因此,对避险资产的需求略有减少,”High Ridge Futures金属交易主管David Meger表示。 美国和中国的高级贸易官[继续阅读]

  • 不用再等待IPO 美国直接上市新选择 投行慌了 二者有何区别?

    2020-08-26 01:07:35

    FX168财经报社(北美)讯 周二(8月25日),根据美国证券交易委员会(SEC)公开的文件显示,交易所运营商Nasdaq (纳斯达克)周一已向美国监管机构申请修改规则,允许通过直接上市(Direct Listing)方式让公司在交易所上市筹集资金,以替代首次公开发行(IPO)。 此举凸显出投资者希望找到另一条上市途径替代IPO。目前风险投资公司批评投行压低IPO价格,以帮助投资者获得巨额收益。他们称这种结构允许银行以折扣价向客户出售股票,客户在股票开始交易时可以获得巨额收益。 IPO和直接上市都是公司通过在公开交易所上市来筹集资金的两种方式。许多公司选择进行IPO,即创建、承销和向公众出售[继续阅读]

  • Airbnb秘密提交申请 年底前可进行首次公开​​募股

    2020-08-20 23:25:26

    FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周四(8月20日)报道称,8月19日,Airbnb宣布已秘密向美国证券交易委员会(SEC)提交了有关S-1表格的注册声明草案,“涉及其普通股的首次公开发行” ,也就是说,Airbnb正在采取行动公开发行股票。这是迈向公开发行股票的第一步。最近有报道称,Airbnb将于本月初准备首次公开募股,而且Airbnb可能会在今年年底之前上市。现在草案已经提交,公司可以在第三季度或第四季度上市。备案文件中的用语似乎指向首次公开募股,但仍不清楚该公司将进行公开募股还是直接上市。该文件代表了Airbnb在2019年时表示将在2020年上市的承诺的[继续阅读]

  • 中美局势最新!中国回应特朗普宣布取消第一阶段贸易会谈、联合国秘书长忧虑 学者:华盛顿和北京之间的合作破裂是“非常令人伤心和失望的”

    2020-08-19 22:12:24

    FX168财经报社(香港)讯 中美局势持续升温,俨然已经成为全球市场最大的不确定性!综合媒体报道,美国总统特朗普宣布,是他取消了上周末与中国的贸易谈判,并称北京对新冠肺炎(COVID-19)疫情的处理是“不可想象的”。 特朗普在亚利桑那州的尤马(Yuma)说:“我取消了与中国的会谈。我现在不想和中国对话。”当被问及是否会退出与中国的贸易协议时,特朗普说他将会考虑,“我们看看将会发生什么(We’ll see what happens)”。 对此,中国外交部发言人赵立坚在8月19日的例行记者会上表示,“关于中美经贸协议的具体情况,建议向主管部门询问。”这是中美局势升温的最新信号…… 此外,在中美[继续阅读]

  • 百度广告销售疲软 爱奇艺接受美国证监会调查 盘后大跌17%

    2020-08-14 06:52:28

    FX168财经报社(北美)讯 周四(8月13日),百度(NASDAW:BIDU)和爱奇艺(NASDAQ:IQ)均在盘后发布第二季度财报。百度收入降幅小于预期,盘后股价依然下跌了7.6%至115.1美元。爱奇艺宣布因Wolfpack Research的做空报告而受到美国证券交易委员会(SEC)的调查。盘后股价大跌17%至17.99美元。 百度广告销售收入受威胁 百度财报显示,其第二季度销售额下降1%,至260.3亿元(合37.5亿美元),而此前的平均预期为257亿元。该公司在声明中说,净利润为人民币35.8亿元,超过预期的20亿元。 在后疫情时代,百度正在与中国国内市场逐步复苏,但与此同时,它[继续阅读]

  • 外媒独家报道:美国拟首次对台湾出售大型无人机 中国外交部回应美国对台军售:“坚决反对”

    2020-08-07 17:36:59

    FX168财经报社(香港)讯 继美国7月批准6.2亿美元对台军售案后,路透社当地时间8月6日援引消息人士的话称,美国正就首次向台湾出售四架MQ-9B“海上卫士”无人机进行磋商。 消息人士称,美国国务院已经默许对台出售此款无人机,但尚不清楚美国官员是否允许这批无人机加挂武器。消息人士同时指出,这笔交易必须得到美国国会的批准,国会可能最快在下个月接到正式通知,国会也可以选择阻止这笔交易获得通过。 消息人士透露,台湾在今年早些时候向美国提交了购买武装无人机的申请。上周,美国向台湾提供了有关这项交易的报价及其他数据资料。报道称,尽管此举意味着美国官方同意推进这笔交易,但交易最终是否落实仍是未知数[继续阅读]

  • 美国若拒续签中国记者,中国已经做好最坏准备?中国外交部最新回应了

    2020-08-04 17:10:58

    FX168财经报社(香港)讯 据环球时报总编辑胡锡进8月3日深夜在社交媒体微博上发文称,虽然在美中方记者都已按美方要求提交申请,但尚无一人获得延期签证,近40位记者甚至迄今没有收到办理签证延期手续的通知。 8月4日一早,胡锡进更是转发自己的微博透露,鉴于美方至今拒绝给中国记者续签,中方做好了从美国被迫撤出全部记者的最坏准备,并将猛烈报复。 (图片来源:微博) 与此同时,环球时报总编胡锡进也在社交媒体推特上都有有相关的推文: (截图来源:推特) 值得注意的是,关于新闻媒体在驻地国的问题,中美今年以来也是摩擦不断!环球时报总编胡锡进的这一消息也是引发了关注。在8月4日的外交部例行发布会上[继续阅读]

  • USDA:美国玉米出口检验量报告

    2020-08-04 14:09:00

      美国农业部(USDA)周一公布的数据显示,截至2020年7月30日当周,美国玉米出口检验量为716,127吨,前一周修正后为840,796吨,初值为797,487吨。   2019年8月1日当周,美国玉米出口检验量为645,822吨。   本作物年度迄今,美国玉米出口检验量累计为37,941,582吨,上一年度同期44,926,988吨。   美国玉米作物年度自9月1日开始。[继续阅读]

  • 波动性玩大了?曾经一日跳涨超100% 标普面临证监会指控

    2020-07-30 02:54:14

    FX168财经报社(北美)讯 美国证监会(SEC)计划对标普道琼斯指数(S&P Dow Jones Indices)提起执法行动,理由是该公司在2018年未能对某些与波动挂钩的指数进行充分披露。标普道琼斯指数是全球最大的交易所交易基金(ETF)指数提供商之一。 标普全球公司(S&P Global)周二(7月28日)在一份季度备案文件中说,该公司和交易所运营商芝加哥商品交易所集团(CME)在2020年第二季度收到了SEC员工发的威尔士通知。 “威尔士通知(Wells Notice)”指的是说SEC计划对某家公司或个人提起民事执法行动的信函,并让收信人有机会提出为什么证监会不应该采取行动。 标普[继续阅读]

  • 外交部回应关闭美驻成都领事馆 黄金怒破1900大关、多头还可以继续买买买?

    2020-07-24 22:42:44

    FX168财经报社(北美)讯 周五(7月24日),现货黄金突破1900美元/盎司大关,为自2011年以来的首次。金价受到新冠病毒大流行对经济冲击的担忧推动,而中美之间的争端则进一步助长了避险情绪。 与此同时,银价也创下了1987年以来的最大单周涨幅。 美市盘中,现货黄金一举突破1900美元关键水平,刷新日高至1906.54美元/盎司,较日低拉升25美元。 (现货黄金30分钟走势图,来源:FX168) 独立分析师Ross Norman表示:“这是病毒对经济的间接影响,我们深切怀疑是否会出现V型复苏,这将支撑金价。”他补充称,“围绕美中争端的担忧因素将火上加油,但不会持续下去。” “如果经济没[继续阅读]

  • 因提供不准确证券交易信息 美国金融业监管局对美林处以15万美元罚款

    2020-07-24 02:33:12

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周四(7月23日)报道称,美国金融业监管局(FINRA)继续对提供不准确证券交易信息的金融服务公司采取纪律处分。因美林(Merrill Lynch)在至少5年内出现了各种各样的报告失误,该监管局责令其支付15万美元的罚款。 美国金融业监管局说,美林没有适当的制度和控制来发现和防止违规行为,美林的监管体系设计初衷并不是为了满足2012年5月至2017年9月期间的《证券卖空规则》(“Reg SHO”)联邦要求。 在此期间,该公司向交易报告机构(“TRF”)报告了近11,625笔没有规定卖空指标的卖空交易,并将32笔本金卖单标记为长期卖[继续阅读]

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