关于 美国证监会SEC 的信息

  • 【深度分析】美国步步紧逼的问责法下 中概股的退路在何方?

    2020-12-04 03:00:08

    FX168财经报社(北美)讯 周三(12月2日),众议院通过一项法案,将加强对在美上市的中国公司的监管,这是美国审查对华经济关系的最新尝试。 这项名为《外国公司问责法案》(Holding Foreign Companies Accountable Act)的法案要求各公司就与外国政府及中国的任何关联提供更多信息,并且,如果这些公司没有让美国监管方获取其审计信息,会被美国证交所摘牌。参议院在5月通过了一项类似法案,特朗普总统预计将签署使其成为法律。 长期以来,中国政府和金融监管机构一直拒绝接受美国要求其出示在美国上市的中国公司的审计报告。而根据标普全球市场情报(S&P Global marke[继续阅读]

  • Airbnb计划考虑采用加密货币和区块链技术

    2020-11-19 02:19:10

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周三(11月18日)报道称,全球民宿短租公寓预定平台爱彼迎(Airbnb)向美国证券交易委员会(SEC)提交的IPO招股说明书显示了其对包括加密货币在内的新兴技术的兴趣。 根据Airbnb向SEC提交的招股说明书,Airbnb对采用新兴技术表现出了兴趣,包括代币化、加密货币和区块链技术的其他应用。 官方文件称,该房屋租赁平台将开放考虑未来的分布式账本、人工智能、增强现实和云技术等技术。Airbnb曾表示,公司没有考虑将比特币或任何加密货币作为支付方式的计划。 “未来的成功将取决于我们适应新技术的能力,如代币化、加密货币和新认证技术[继续阅读]

  • 中美最新消息!美国证监会计划年底推新规 拟收紧中国公司上市要求

    2020-11-18 11:15:09

    FX168财经报社(香港)讯 据彭博社报道,美国证券交易委员会(SEC)计划在今年底前提议一项新规,将要求不符合美国审计规则的中概股被除牌。 这项计划在年底前出台的规定,将会令那些不遵守美国审计规则的公司退市。 据彭博社报道,自8月份以来,这一问题迅速升温,焦点是中国拒绝让美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的检查员检查阿里巴巴、百度和其他在美国市场交易的公司的审计报告。 据彭博报道,两国之间日益紧张的关系加剧了这一问题,而中国瑞幸咖啡(Luckin Coffee)的会计丑闻也导致这问题变得更加紧迫。 随着特朗普(Donald Trump)政府被预测将于明年1月结束任期,美国SEC的这一[继续阅读]

  • 大刀阔斧改革?拜登承诺组建多元化政府 内阁成员和高级职员人选即将公布

    2020-11-18 01:14:09

    FX168财经报社(北美)讯 民主党总统候选人拜登承诺组建一个反映美国多元化的政府,预计他将在未来几周内宣布一些关键白宫职位的人选。 拜登周二(11月17日)任命了几名新成员加入他的高级团队。据路透社报道,以下是一些近期和重要职位的关键人选和竞争者。 白宫高级职员 Steve Ricchetti和Mike Donilon是拜登的长期亲密顾问,他们制定了拜登总统竞选的策略,他们将作为高级顾问加入白宫。 Jen O'Malley Dillon——今年年初被任命为拜登的竞选经理,她是第一位领导民主党总统竞选的女性,并将被任命为副幕僚长。 美国国会议员Cedric Richmond将出任白宫公众参与[继续阅读]

  • 【基金前线】“科技界女股神”的方舟投资爆发股东控制权之争 巴菲特建仓制药股,押注疫苗

    2020-11-17 06:52:43

    FX168财经报社(北美)讯 周一(11月16日),素有“科技界女股神”之称的凯瑟琳·伍德(Cathie Wood)今年因超高回报的方舟投资(Ark Invest)而备受关注,但作为今年最成功的基金之一,方舟投资意外爆发了一场控制权之争。据伯克希尔哈撒韦向美国证监会(SEC)提交的持仓报告显示,伯克希尔哈撒韦第三季度建仓买入辉瑞公司和默克药厂。减持富国银行、摩根大通、巴里克黃金公司等股票,退出了Costco的投资。 方舟早期投资者试图增加控制权 一份监管备案文件显示,方舟投资创始人、CEO兼CIO凯瑟琳·伍德正在抵制Resolute Investment Managers收购其公司控股权的行[继续阅读]

  • 特朗普政府又一官员辞职 美国证监会主席年底卸任

    2020-11-16 23:19:27

    FX168财经报社(北美)讯 周一(11月16日),华尔街监管机构美国证券交易委员会(sec)在一份声明中表示,主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)将在年底卸任。 克莱顿在特朗普(Donald Trump)总统任内被任命。现年54岁的克莱顿曾是一名交易律师,离开了总部位于纽约的Sullivan&Cromwell律师事务所,加入了SEC。他避免了特朗普任命的其他官员卷入的丑闻,也避免了SEC前几任主席卷入的政治动荡。作为一名没有在任何政党注册的政治新手,克莱顿主要成功地将自己塑造成专注于保护小投资者免受欺诈和金融业滥用职权之害,而不是发动意识形态斗争。 他说:“与SEC那些极具才华、干劲[继续阅读]

  • 作为拜登竞选的大金主,华尔街紧张证监会人选 已有备选统统都是强硬派不好惹

    2020-11-14 01:16:02

    FX168财经报社(北美)讯 周五(11月13日),虽然拜登(Joe Biden)目前还没有进行任何总统过渡,但银行和投资公司已经对他们担心的美国证券交易委员会(SEC)领导人人选感到焦虑。 华尔街在总统竞选中为拜登做出了大量的贡献,筹款数额是特朗普的好几倍。而上周,当时有消息称,曾任美国商品期货交易委员会(CFTC)主席的加里·詹斯勒(Gary Gensler)已被任命为候任的拜登的金融监管机构的负责人。詹斯勒曾让华尔街不得安宁。这加剧了华尔街的担忧,即詹斯勒本人可能会在SEC或另一个审查机构担任最高职位。 詹斯勒以其强硬的领导风格而闻名。一位知情人士说,他已经与SEC高层官员接触,了解S[继续阅读]

  • 年底又有一波IPO热潮 Airbnb一波三折终将上市,外卖Doordash加入

    2020-11-13 01:20:47

    FX168财经报社(北美)讯 周四(11月12日),就在多次延迟上市的Airbnb准备在纳斯达克(Nasdaq)上市之际,其他面向消费者的科技公司也加入了这场上市派对。今年迄今为止,这一派对一直由企业软件上市所主导。 据知情人士透露,送餐服务公司DoorDash、在线折扣零售商Wish和分期付款贷款提供商Affirm可能会加入Airbnb的行列,在未来几周公布其财务状况,这些公司都将寻求在2020年底前进行首次公开发行(ipo)。 据了解Airbnb计划的人士透露,该公司将寻求通过IPO筹资约30亿美元,成为四家公司中规模最大的一家。Airbnb本打算在周四公开其IPO申请,但最终决定等到下[继续阅读]

  • 亚马逊再被欧盟指控 冷面反垄断杀手竟是他,细数硅谷与欧盟那些事

    2020-11-11 01:36:44

    FX168财经报社(北美)讯 欧盟反垄断监管机构周二(11月10日)起诉了美国亚马逊,并对其电子商务业务行为展开第二次调查。欧盟指控亚马逊破坏零售竞争,指控亚马逊利用其规模、实力和数据,给予在其在线平台上销售商品的小商家的不公平优势。 欧盟委员会在一份声明中表示:“委员会对亚马逊系统性地依赖在其市场上销售的独立卖家的非公开商业数据,以有利于亚马逊自己的零售业务提出异议,而亚马逊的零售业务与那些第三方卖家直接竞争。”它还对亚马逊自己的零售优惠,以及使用亚马逊物流和快递服务的市场卖家可能享有的优惠待遇展开了第二次调查。 监管机构调查了该公司如何收集在其平台上销售产品的竞争对手的数据。这些竞争对手[继续阅读]

  • 再次见证历史的时刻?美国或首次无法和平解决权力过渡 会导致市场抛售吗?

    2020-11-10 22:38:24

    FX1688财经报社(伦敦)讯 周二(11月10日),市场继续笼罩在昨日辉瑞宣布的新冠疫苗相关重大利好消息所带来的乐观情绪中。但分析指出,特朗普拒绝承认败选的事实仍值得警惕。 BK Asset Management总经理和联合创始人Boris Schlossberg日内指出,市场显然对生活恢复正常的前景感到乐观,但专家警告说,疫苗的生产和普及可能需要时间,而且要到明年年中之前才能对人群避免感染病毒进行广泛的保护。尽管如此,今日的行情将既关乎增长股的平仓,也关乎价值股的吸引力。 高涨的纳斯达克成分股无疑会看到进一步的获利回吐,但是从长远来看,现在全球大部分工作流程都可以虚拟执行,并且这些长期的[继续阅读]

  • 中美最新消息!美国裁定中国倾销小型立轴发动机 中国联通恐成下一个受害者

    2020-10-17 01:37:02

    FX168财经报社(北美)讯 周五(10月16日),美国商务部在一份声明中表示,它已经作出初步裁定,中国出口商在美国倾销小型立轴发动机。“美国商务部宣布,在对从中国进口的99cc至225cc(小型立轴发动机)的反倾销调查中,已作出肯定的初步裁定。”商务部称。商务部初步裁定,中国出口商向美国倾销小型立轴发动机,出口利润在316.88%至541.75%之间。” 与此同时,联邦通信委员会(FCC)要求司法部和其他美国机构详细说明中国联通的持续美国业务是否构成国家安全风险。早在今年4月,美国联邦通信委员会(FCC)发布了明令禁止的命令,警告可能关闭三家中国国有电信公司的美国业务:中国电信、中国联通、[继续阅读]

  • 中美局势最新消息!美国国务卿蓬佩奥:希望关闭美国所有的孔子学院 中国外交部:“如果美方这样做,中方保留进一步作出反应的权利”

    2020-10-16 18:02:37

    FX168财经报社(香港)讯 当地时间15日,蓬佩奥再次表示,希望关闭(美国)所有的孔子学院。 据美国国务院网站15公开的实录,蓬佩奥接受印第安纳州广播节目“早安新闻”作出了这番论调。他当天称,孔子学院是“中国共产党全球影响力的重要组成部分”,每天接触到数万美国学生,所以需要将其关闭。 “我们要求每所高中、每所K-12学校、每所大学评估他们(校园内的)孔子课堂和孔子学院,我们希望把它们全部关闭。”蓬佩奥当天声称,对于那些代表中国共产党参与孔子学院运作的人士也将无法通过签证进入美国课堂。 据路透社此前报道,蓬佩奥9月时曾表示,希望美国大学校园内的中国孔子学院能在今年年底前全部关闭,声称其在美国[继续阅读]

  • 特朗普又惹上麻烦了?美参议员沃伦要求SEC和CFTC调查白宫 精英投资者涉嫌内幕交易

    2020-10-16 04:55:51

    FX168财经报社(北美)讯 美国参议员伊丽莎白·沃伦(Elizabeth Warren)周四(10月15日)呼吁美国金融监管机构调查内幕交易法是否被违反。据报道,2月底,精英投资者听到了特朗普官员私下表达的对新冠大流行的担忧。 “许多投资者可能已经利用这个关于大流行即将到来的、悲惨的经济和公共健康后果的早期内幕信息为自己谋取利益,”沃伦在这封信中写道,这封信首先由CNN Business获得。 来自马萨诸塞州的民主党人沃伦敦促美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)迅速对此事展开调查。 此前,《纽约时报》的一篇报道称,美国总统特朗普经济团队的高级成员曾在2月底私下详细说[继续阅读]

  • 中美最新消息!中方拒绝美国任命的西藏事务协调员 指责美国破坏内政

    2020-10-16 00:43:32

    FX168财经报社(北美)讯 周四(10月15日),在特朗普政府任命一名高级人权官员为西藏问题特别协调员后,中国指责美国试图破坏西藏的稳定。 美国国务卿蓬佩奥(Mike Pompeo)周三宣布,负责民主、人权和劳工事务的助理国务卿罗伯特·德斯特罗(Robert Destro)将出任这一空缺职位。自2017年特朗普总统任期开始以来,该职位一直空缺。 中国一直拒绝与美国协调员打交道,认为这是对中国内政的干涉。“西藏事务是中国的内政,不允许任何外国干涉,”中国外交部发言人赵立坚在例行记者会上表示。他还说:“美方设立所谓‘西藏事务特别协调员’完全出于政治操弄,旨在干涉中国内政、破坏西藏发展稳定。中方[继续阅读]

  • 中印边境冲突最新消息!非常重要的事件?印度、美国将签署《基本交流与合作协议》提升印度导弹的打击能力

    2020-10-07 20:51:51

    FX168财经报社(香港)讯 中印边境冲突紧张局势持续!周三(10月7日),《印度斯坦时报》报道,印美接触将在10月份大幅增加,双方将签署《基本交流与合作协议》(BECA)提升印度导弹的打击能力。 据报道,印度外交部长苏杰生与美国务卿迈克·蓬佩奥已于10月6日举行会谈。10月中旬,美国副国务卿斯蒂芬·比根将访问印度,随后美国国防部长马克·埃斯珀和印度国防部长拉吉纳特·辛格将举行两国外交部和国防部代表参加的“2+2”会议。 报道提到,签署BECA将是一个非常重要的事件,因为它将使印度能够利用美国的全球地球空间地图来为其巡航导弹和弹道导弹提供制导。 这是印度迈向采购美国MQ-9B作战无人机的又一[继续阅读]

  • 美国证券交易委员会对涉嫌680万美元的庞氏骗局提出指控

    2020-10-01 02:23:03

    FX168财经报社(北美) Finance Magnates周三(9月23日)报道称,美国证券交易委员会(以下简称SEC)指控一名佛罗里达的商人在一宗案件中涉及一个伪装成数字资产交易计划的庞氏骗局。 商人托马斯·吉提(Thomas J. Gity)因进行欺诈筹款活动而被判有罪,他通过该计划筹集了680万美元。 SEC表示,吉提成立并经营了一家数字资产交易公司,尽管这家公司没有金融业的专业经验。据称,他通过该计划从至少18位投资者那里筹集了680万美元。吉提将筹集的资金用于个人开销和赌博,并将超过180万美元转移给了他儿子,导致他无法支付投资者的现金佣金或其他奖金。 此外,为了支持欺诈行为,他[继续阅读]

  • 摩根大通获9亿美元天价罚单 疯狂的交易员如何造成3亿美元欺诈?

    2020-09-30 01:56:26

    FX168财经报社(北美)讯 周二(9月29日),摩根大通承认存在不当行为,并同意支付逾9.2亿美元,以了结美国当局指控该银行两个交易部门操纵市场的指控,这是迄今为止与被称为“幌骗”(spoofing)的非法操作有关的最大一笔罚款。 周二的法庭文件显示,在过去八年中,摩根大通的15名交易员给贵金属和美国国债市场的其他参与者造成了逾3亿美元的损失。摩根大通承认对交易员的行为负责。美国司法部(Justice Department)对该行提出了两项电信欺诈指控,但同意推迟与这些指控有关的起诉,根据一项为期三年的协议,该协议要求该行向政府报告其补救和合规工作。 据美国商品期货交易委员会(CFTC)的[继续阅读]

  • 智库直播回放|“双循环时代下的发展新格局”高端对话

    2020-09-23 21:27:19

    导语:“双循环”新格局下,世界的经济重心将由欧美地区转回亚洲地区,届时将同步带来大量的资金、技术及金融服务需求。香港必将找到新角色,新定位,迎来香港金融市场发展的新机遇。 由港股100强研究中心主办、财华社协办的“双循环时代的金融全球化”系列沙龙第一期今日通过线上直播方式举行,主题聚焦“双循环”时代下的发展新格局。(直播回放链接:http://www.fintv.hk/Zhcn/video/watch/347199) 长期研究战略问题的北京航空航天大学教授王湘穗,华夏新供给经济学研究院院长、财政部财科所原所长贾康,港股100強研究中心创办人、香港财华社集团主席、中港金融菁英交流中心主任劳玉仪[继续阅读]

  • 叫板纽交所和纳斯达克 背靠华尔街好乘凉的新交易所上线

    2020-09-22 02:46:47

    FX168财经报社(北美)讯 周一(9月21日),一家由华尔街银行、电子交易公司和资产管理巨头贝莱德(BlackRock Inc.)支持的新交易所开业,为纽约证交所(new York Stock exchange)和纳斯达克(Nasdaq Inc.)带来了一个新的低成本竞争对手。 美国会员交易所(MEMX)于美国东部时间早上7点48分进行了首次交易,100股Consolidated Edison的股票以每股73.90美元的价格易手。该交易所最初将处理包括Alphabet Inc.和埃克森美孚(Exxon Mobil Corp.)在内的7只股票的交易。MEMX计划在9月29日将交易范围扩大到所[继续阅读]

  • 美国证监会再出手 场外交易还要尽职调查?

    2020-09-18 01:01:59

    FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周四(9月16日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,该机构已修改了其规则,增加了场外交易市场(OTC)监管结构的一些重要组成部分,缩小了一些政策漏洞。 新规则加强了场外交易市场的市场信息披露和投资者保护。 这一监管机构指出,在场外交易市场上交易的证券主要由散户投资者持有,经纪自营商提供了进入这些场外交易证券的渠道,主要扮演着看门人的角色。新法律将确保,在当前发行人信息无法公开获取的情况下,任何经纪自营商都不会发布发行人证券的报价。然而,也有例外。 此外,在接受场外交易工具的任何报价之前,他们还需要审查发行人的基本信息。[继续阅读]

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